辽宁省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题.docx

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辽宁省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试题

2016年辽宁省证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下不属于场外交易市场主要功能的是__。

A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

2.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

3.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%B．6%C．9%D．10%

4.有效市场形式不包括（）。

A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场

5.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币

6.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对

7.独立的理财顾问不可以是（）。

A．律师事务所B．商业银行C．会计师事务所D．证券公司

8.柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台

9.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

10.如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。

A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场

11.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费

12.关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

13.以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法

14.场外资金清算包括__等。

A．申购、增发新股的资金清算B．支付基金相关费用的资金清算C．开放式基金申购与赎回的资金清算D．股票买卖的资金清算

15.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股

16.当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策

17.某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。

A．1.6B．16C．31D．152

18.下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

19.速度线也称为__A．甘氏线B．三分法C．趋势线D．压力线

20.基金销售监管的主要方式不包括__。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管

21.上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。

A．70%B．60%C．50%D．40%

22.中国证监会下设的__具体承担基金监管职责。

A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

23.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。

A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息

24.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户

25.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股

26.根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。

A．代销B．包销C．倾销D．自销

27.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。

A．2/3以上B．半数以上C．3/4以上D．全部

28.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司

29.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。

A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪

30.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．100B．50C．200D．60

31.道化理论在趋势划分中，不包括__A．主要趋势B．次要趋势C．短暂趋势D．上升趋势

32.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备

33.下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

34.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析

35.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。

A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

36.对个别基金绩效的衡量属于__。

A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量

37.关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐年计算，按月支付C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

38.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司

39.股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。

A．注销B．再次发行C．配售D．上市交易

40.以下不属于面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

41.扬基债券的面值货币单位为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位

42.交易所交易基金又称为（）。

A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金

43.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。

A．另一家上市公司B．证监会的当地派出机构C．主承销商D．承销团

44.其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。

A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小

45.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1B．2C．6D．12

46.内幕信息的知情人不包括__。

A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人

47.关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

48.证券回购的实质是__。

A．抵押贷款B．股权的转让C．期权的一种形式D．一种期货

49.证券营业部专用基金的提取应当__。

A．先用后提，量出为入B．先用后进，量入为出C．先提后用，量出为入D．先提后用，量入为出

50.发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。

A．承销B．主承销C．委托D．上市