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评价报告概述
上海市浦东新区市场监督管理局
2016年度注册许可工作经费项目
绩效评价报告
评价单位:
上海上审资产评估有限公司
2017年11月8日
2016年度注册许可工作经费
绩效评价报告
项目单位:
上海市浦东新区市场监督管理局
委托单位:
上海市浦东新区市场监督管理局
评价单位(公章):
上海上审资产评估有限公司
2017年11月8日
报告摘要……………………………………………………………3
报告正文……………………………………………………………6
一、评价项目情况……………………………………………………………6
1、项目立项背景和目的……………………………………………………………6
2、预算安排和实际支出情况………………………………………………7
3、组织管理和执行情况………………………………………………………7
4、绩效目标完成情况…………………………………………………………8
二、评价工作实施情况……………………………………………………9
1、前期调研……………………………………………………………9
2、评价工作方案制定…………………………………………………9
3、评价方式和评价方法……………………………………………………9
4、数据信息采集、访谈和问卷过程………………………………………………9
5、数据分析及撰写报告………………………………………………………………10
三、评价结论与指标分析………………………………………………………11
1、评价结论……………………………………………………………………11
2、指标分析……………………………………………………………………12
四、主要业绩与经验、存在的问题和建议……………………………………………19
1、取得的主要业绩与经验………………………………………………………19
2、存在的问题与不足……………………………………………………………20
3、相关建议和措施……………………………………………………………21
五、评价报告相关附件……………………………………………………………22
附件一:
基础数据表;…………………………………………………………23
附件二:
评价工作方案…………………………………………………………24
报告摘要
注册许可工作经费项目是浦东新区市场监督管理局注册分局的项目经费,其日常工作需要的证照印刷,工作培训及借助第三方购买服务的现场审核,经费支持各项工作的开展,设置该项工作经费的目的是结合新区政府职能转变要求,积极推进自贸区扩区、商事登记制度改革工作,优化“单一窗口”服务机制,实现注册登记、食品许可、组织机构代码登记等业务“一个窗口受理、一站式审批”。
积极探索创新食品许可模式,引入第三方专业技术服务,为企业生产经营活动提供便利。
2016年注册许可工作资金年初财政预算总额469.72万元,2016年度实际支出额217.56万元,预算执行率46%。
上海上审资产评估有限公司受上海市浦东新区市场监督管理局委托,按照论证通过的评价指标体系及评分标准,通过数据采集、问卷调查、访谈及现场勘察,采用定量评价与定性评价相结合的方法,对浦东新区2016年度注册许可工作经费项目进行客观评价。
注册许可工作经费资金使用严谨,财务监控有效,各项注册工作完成有保障,综合行政服务水平提升,同时也发现一些不足,如对购买服务项目期中的跟踪监管需完善等问题。
该项目最终评分结果:
总分85.6分,评价等级为“良”。
现将评价结果报告如下:
一、取得的主要业绩与经验:
1、推进注册登记制度改革,深化浦东综合配套试点
根据国务院注册资本登记制度改革的总体部署和浦东综改试点要求,积极做好“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作。
全力做好企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作。
通过优化布局,再造流程,促进改革顺畅落地。
截至10月21日,已颁出“五证合一”后的新设企业营业执照1518件;“两证整合”后,发出个体工商户营业执照438件。
深化企业住所登记制度改革。
加快集中登记地的申报认定流程,共申报备案集中登记地57处,注册登记企业15940户。
2、创新现场审核模式,推进审批权限改革
采用购买服务的方式,探索社会力量参与食品经营领域的许可前阶段辅助审查,为相关企业提供选址定点、图纸设计、业务咨询等服务,辅导企业达到餐饮许可规范标准;截至9月底,已累计服务企业222家次。
贯彻落实修理计量器具许可告知承诺制。
取消现场考核环节,为企业节约了30-60天左右的时间;作出行政许可决定的时间从10个工作日压缩到当场作出。
3、加强队伍建设,提升履职能力
开展“业务小课堂”活动,开展业务难点探讨,有效提升干部业务水平;加强新进人员培训带教工作,“以老帮新”提升窗口干部业务能力。
调整后台轮流审批等方式,进一步挖掘内部潜力。
完善业务操作规范,提升窗口受理效率。
继续做好对各基层所个体工商户登记注册业务指导工作,加强对各受理点窗口的考核以及个案指导。
二、存在的问题与不足:
1、受新型业务不确定性影响,预算执行力较低
2016年注册许可工作经费预算469.72万元,实际支出217.56万元,预算执行率46%,主要受2016年预算安排的电子营业执照经营项目179.8万由于项目支付主体发生变化未在注册许可工作经费中支出。
2、购买服务项目期后跟踪制度不完善
注册许可工作中不少属于委托购买服务,相关职能科室仅在项目实施过程中参与少量的督导和协调,未对相关公司的服务质量水平设立相应绩效考评。
三、改进措施及建议:
1、规范制定项目年度计划目标,提高预算精细化水平
依据历史数据并结合科室项目规划,制定项目的年度目标,提高预算精细化水平,由于近年行政创新制度变化较快,因此对印刷品的使用与计划可通过年度服务企业数量统计分析印刷品消耗是否合理,避免预备资源大,利用率不足的情况发生。
2、选取清晰可量化绩效指标,适度建立期后考评制度
逐步建立清晰可衡量的绩效指标,通过项目申报预期产出及执行后数据前后对比,使得项目的绩效评价更直观,对购买服务项目建立可量化的期后考评制度,如许可前审查结论及建议应用率,工作周期控制率等,利于提高效益产出。
(详见报告正文相关部分叙述)
2016年度注册许可工作经费项目
绩效评价报告
为强化绩效预算管理,提高预算精细化、科学化管理水平,合理配置公共资源,发挥财政资金使用效益和引导作用,依据《上海市预算绩效管理实施办法》(沪财绩[2014]22号)及《关于印发<浦东新区预算绩效管理实施办法>的通知》(浦财督【2015】48号)的文件精神,上海市浦东新区市场监督管理局委托上海上审资产评估有限公司对2016年度注册许可工作经费项目进行绩效评价。
一、评价项目情况
(一)、项目立项背景和目的
1、立项背景
注册许可工作是依据《中华人民共和国公司登记管理条例》开展实施的,随着浦东新区各项综合改革试点工作的节奏加快,近年面临大量的证照变更,如“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作,企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作等,同时为了提高行政工作能效,响应国务院注册资本登记制度改革的总体部署,开展各项与注册许可相关的工作具有必要性。
浦东新区市场监督管理局负责对本行政区域内工商注册管理,为保障各项注册许可工作有序、有效地开展;招商代理人员及条线工作人员的培训宣传,利用购买第三方服务的形式对涉及许可企业的审核前辅导,提高审核效率,项目单位申报“注册许可工作经费”,并依据相关财政支出规定,对项目经费进行管理。
2、立项目的
配合深化改革,提高行政服务效能,着力提升浦东市场准入便利化能级,不断优化服务举措、创新工作方法,保障新区各企业变更办证的各项工作有序高效,全力助推浦东区域经济发展。
(二)、项目预算安排和实际支出情况
2016年注册许可工作经费年初财政469.72万元,2016年度实际支出额217.56万元,预算执行率46%。
2016年预算与支出差异变动表
单位:
万元
序号
预算项目
2016年度预算资金
2016年度实际支出资金
节约-(超支+)
预算执行率
1
餐饮服务企业许可审核辅助性费用
100.02
30.67
-69.35
31%
2
证照印刷费
178.00
177.63
-0.37
99%
3
制造/修理计量器具许可考核费
8.00
7.83
-0.17
98%
4
培训费
3.90
1.43
-2.47
37%
5
电子营业执照经营项目
179.80
0.00
-179.80
0
合计
469.72
217.56
-252.16
46%
(三)、组织管理和执行情况
浦东新区市场监督管理局做好本辖区的注册许可工作经费工作。
具体管理程序如下:
上海市浦东新区市场监督管理局负责项目预算申报,并依据项目计划申请资金,浦东新区市场监督管理局注册分局负责各项活动的实施,经费申请,监督管理局财务处负责资金的使用审核及支付。
(四)、绩效目标完成情况
绩效目标
绩效目标完成情况
业绩目标
1
加强与第三方合作,辅助完成餐饮服务企业许可现场审核
各项委托按要求时间完成,有效帮助企业快速完成审核。
2
保障证照变更需求,预备8万份企业新开、变更、换证;22万户企业开业变更
证照预备充裕,保障证照变更需求。
效果目标
1
推进注册登记制度改革,深化浦东综合配套试点
积极做好“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作。
全力做好企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作。
通过优化布局,再造流程,促进改革顺畅落地。
已颁出“五证合一”后的新设企业营业执照1518件;“两证整合”后,发出个体工商户营业执照438件。
深化企业住所登记制度改革。
加快集中登记地的申报认定流程,共申报备案集中登记地57处,注册登记企业15940户。
2
创新现场审核模式,推进审批权限改革
采用购买服务的方式,社会力量参与食品经营领域的许可前阶段辅助审查,为相关企业提供选址定点、图纸设计、业务咨询等服务,辅导企业达到餐饮许可规范标准。
3
加强队伍建设,提升履职能力
开展“业务小课堂”活动,开展业务难点探讨,有效提升干部业务水平;做好对各基层所个体工商户登记注册业务指导工作,加强对各受理点窗口的考核以及个案指导。
二、评价工作实施情况
项目组在前期调研的基础上,制定绩效评价工作方案,经过了数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节,完成了绩效评价报告工作。
具体实施工作如下:
1、前期调研
根据绩效评价要求,由项目负责人组织人力,深入新区市场监督局、注册分局进行工作调研,了解注册许可工作活动开展的总体情况,调阅2017年度有关项目执行情况,项目资金的拨付使用情况等。
2、评价工作方案制定
根据对评价前期调研成果,在绩效评价专家的指导下,依据市有关绩效评价管理办法的文件精神,结合2016年注册许可工作活动的具体情况编制本项目的绩效评价指标体系的综合评价表、基础数据表,并在综合评价表的基础上形成社会调查方案等,最终形成本项目的绩效评价方案报专家评审修订。
并根据专家意见,对原绩效评价方案进行了修订。
3、评价方式和评价方法
评价方式主要有:
基础数据资料收集;项目实施单位日常管理资料收集;项目现场考核;公众问卷及抽样调查;专家考评。
评价方法:
对具体评价内容和不同环节,采用定性和定量相结合的绩效评价方式,主要以定量为主。
方法主要有:
比较法、因素分析法、项目单位评价法、成本效益分析法。
4、数据信息采集、访谈及问卷过程
①数据采集
本次绩效评价项目的证据收集方法采用了文件研读、被评价单位申报、问卷调查和访谈、财务数据收集、从第三方验证材料收集等多种方法。
评价小组于2017年8月-10月针对注册许可工作活动开展了综合调研评价工作,首先对项目实施管理单位新区市场监管局财务部门开展收集相关资料,预算资金拨付凭证资料,了解注册许可工作活动的开展情况,听取工作建议,布置填写基础数据表。
同时通过到职能处室及分所走访对所有分项目资金使用范围、数据材料进行采集,对项目涉及的企业采取发放访谈问卷的方式进行综合评价,搜集数据资料信息对项目进行综合评价。
②社会调查
2017年8月31日,在项目单位的配合下,绩效评价工作组对项目涉及的100家企业进行了问卷调查。
本次实际向各类群体发放问卷100份,回收有效问卷100份,实现计划抽样目标。
调查样本具有统计意义,项目工作组据此撰写了社会调查分析报告。
③访谈
2017年10月8日起,根据工作方案,项目工作组对注册分局负责同志及基层工作者进行访谈交流,访谈方式主要采用面访、座谈。
通过访谈评估项目资金使用的范围,了解注册许可工作经费项目的实施情况,发现项目执行和管理中的问题。
5、数据分析及撰写报告
2017年10月20日起,项目组将社会调查问卷电子化后进行数据分析处理,项目工作组根据绩效评价的原理和规范,对采集的数据进行甄别、分析和评分,撰写报告,在规定时间内将报告初稿上报委托方,由委托方组织对报告进行评审。
三、评价结论与指标分析
(一)评价结论
评价小组根据经专家论证通过的评价工作方案的指标体系,评价方法和评分依据,通过数据采集、整理和分析,形成项目综合评价结论。
注册许可工作经费资金使用严谨,财务监控有效,新区注册许可工作经费水平提升,也发现一些不足,如对购买服务项目期中的跟踪监管需完善。
浦东新区2016年度注册许可工作经费项目绩效评价综合得分为85.6分,总体评价等级“良”。
评价指标评分表
一级指标
二级指标
评价内容
分值
得分
A.项目决策(10%)
A1依据充分性
2
2
A2目标明确性
4
4
A3目标合理性
4
4
∑
10
10
B.项目管理(30%)
B1预算执行率
8
0
B2财务管理
B2-1资金使用严谨性
6
6
B2-2财务管理制度健全性
3
3
B2-3财务监控有效性
3
3
B3实施管理
B3-1项目实施程序合规性
5
5
B3-2跟踪监管有效性
5
2.5
∑
30
19.5
C.项目绩效(60%)
C1项目产出
C1-1审核辅助完成率
10
10
C1-2证照预备充足率
8
8
C1-3计量制造修理许可考核完成率
6
6
C1-4综合行政服务水平改善度
6
5.4
C1-5合同完成及时率
5
5
C2项目效果
C2-1社会影响力
10
8.2
C3社会评价
C3-1企业满意度
15
13.5
∑
60
56.1
综合评分
100
85.6
(二)、指标分析
1、业绩好的指标
针对评价指标体系内容及调查收集相关资料,根据评分标准,我们对评价指标体系3个部分评价良好的指标逐项分析:
A、项目决策指标
该部分主要从项目依据充分性、绩效目标明确性及合理性等方面来评价项目是否决策合理。
A1.依据充分性(2分)
注册许可工作是依据《中华人民共和国公司登记管理条例》开展的,新区市场监督局注册分局根据国务院注册资本登记制度改革的总体部署和浦东综改试点要求,积极做好“三证合一”新版营业执照换照及电子营业执照改革试点工作。
全力做好企业、农民互助合作社“五证合一”,个体工商户“两证整合”工作。
设置注册许可工作项目是以浦东新区开展“证照分离”改革试点工作要求为依据的,与市场管理的工作要求相匹配。
新区市场监督管理局作为工商行政管理部门与项目实施管理职责密切相关,项目依据充分。
该评价指标设置分值为2分,依据评分标准,得分为2分。
A2.目标合理性(4分)
该指标主要考虑项目所设定的绩效目标是否依据充分,是否符合客观实际。
注册许可工作活动通过对招商机构及注册条件人员的培训,购买第三方服务对餐饮许可辅助审核,积极探索审批改革,提高工作效能。
项目的预期产出和效果能够在当前的行政管理水平下得以实现;项目的绩效产出与设置的各项经费支出项目紧密关联。
该评价指标设置分值为4分,依据评分标准,得分为4分。
A3.目标明确性(4分)
评价项目是否设定清晰、细化、可衡量的绩效指标,用来考核项目绩效目标与实施相符情况。
项目绩效目标可细分为具体的绩效指标,其中重要的项目产出,如审核辅助完成率,可以通过布置完成审核许可的企业数量得以体现;对于证照预备充足率也可以通过具体的库存指标得以体现,并安排相应的预算资金与其匹配,保障了工作得以顺利实施。
该评价指标设置分值为4分,依据评分标准,得分为4分。
B、项目管理评价指标
该部分主要从财务管理、实施管理、期后管理来评价项目的管理规范程度。
B2.财务管理
①资金使用严谨性(6分)
项目支出符合财务管理规定,各笔资金的支出内部有严谨的审批程序和手续,费用支出符合相关协议约定的用途,未发现预算项目资金截留、挪用及虚列支出的情况。
该评价指标设置分值为6分,依据评分标准,得分为6分。
②财务管理制度健全性(3分)
项目的财务制度健全有效,反映和考核财务管理制度对项目资金规范使用、安全运行的保障情况。
管委会具有较完善的内部财务管理制度,并对项目资金设置了专门科目及财务人员进行管理,各项目资金使用符合相关财务会计制度的规定。
该评价指标设置分值为3分,依据评分标准,得分为3分。
③财务监控有效性(3分)
项目单位在购买服务合同订立前,对各项活动支出与社会平均支出水平进行成本进行核定,对于讲座培训类购买服务项目,严格参照人均费用支出合理控制成本,保证财政资金使用的严谨性。
项目为规范控制支出方面做了必要的管理举措。
该评价指标设置分值为3分,依据评分标准,得分为3分。
B3.实施管理
B3-1项目实施程序合规性(5分)
关注项目单位对项目服务釆购过程的程序合规性;依据《中华人民共和国政府采购法》、《上海市政府采购管理办法》为标准,对照项目单位有关采购活动,逐一确定是否遵守相关规定。
在《上海市2016年政府采购集中采购目录和采购限额标准》见到相关项目的规定内容:
集中采购目录以外,预算金额20万元以上的货物和服务项目、50万元以上的工程项目,属于分散采购,采购人可以自行采购,也可以委托政府采购代理机构采购。
该评价指标设置分值为5分,绩效评价过程中收集实施单位招投标采购材料,依据相关采购流程执行,该指标得分为5分。
C、项目绩效评价指标
该部分主要考评项目受益范围内的产出与效果,了解项目绩效目标的实现情况。
具体包括审核辅助完成率、证照预备充足率、计量制造修理许可考核完成率、项目完成及时率。
C1项目产出
C1-1审核辅助完成率(10分)
为解决食品流通、餐饮服务行政许可中大量的现场审查(包括预防性卫生审查)任务和人力资源相对不足的问题,通过政府购买服务方式开展食品经营许可提前咨询服务,为相关企业提供选址定点、图纸设计、业务咨询等服务,各项委托按要求时间完成。
该评价指标设置分值为10分,依据评分标准,得分10分。
C1-2证照预备充足率(8分)
评价是否有足够的证照预留,保证企业变更换证的及时性,依据注册分局提供的相关库存信息,已对可能发证换证的印刷材料做了充足的预备,保障企业变更证照的及时性。
该评价指标设置分值为8分,依据评分标准,得分8分。
C1-3计量制造修理许可考核完成率(6分)
对区内企业提出计量制造、修理器具企业许可申请委托中介机构(区质量技术协会)聘请专家组进行现场考核,贯彻落实修理计量器具许可告知承诺制,为企业节约了30-60天左右的时间;作出行政许可决定的时间从10个工作日压缩到当场作出。
所有委托计量制造修理许可考核工作均完成。
该评价指标设置分值为6分,依据评分标准,得分6分。
C1-4综合行政服务水平改善度(6分)
评价能否通过改善服务形象和简化高效的行政服务,增加企业满意度,据调查,相关受访企业办事人员90%表示,注册许可工作行政服务水平得到改善提高,非常认可。
注册许可分局的工作受到了申请人社会广泛赞誉,也得到了各级领导的重视和肯定,当年荣获全国三八红旗先进集体荣誉称号,并被提名为全国青年文明号。
该评价指标设置分值为6分,依据评分标准,该指标计分5.4分。
C1-5项目完成及时率(5分)
评价各项活动是否按约定时间内完成工作,注册许可工作中有合同约定购买服务项目数量是否能够在合同约定时间内完成各项工作。
主要涉及的活动项目有:
1项委托第三方现场审核,1项培训活动,所有项目均按合同时效内执行完成。
指标计分:
按合同约定时间完成项目数/全年委托购买服务的项目数×100%=100%
该评价指标设置分值为5分,依据评分标准,得分为5分。
C2.项目效果
C2-1社会影响力(6分)
该指标主要针对注册许可工作变化是否有助于提高辖区的注册许可行政服务水平,评价方式通过问卷调查统计数据加权平均计算评分。
设置相关问卷内容:
您认为通过注册许可工作变化是否对浦东新区行政服务水平有提升帮助?
问卷总量合计100份,其中认为“有非常积极的作用影响”的样本数占问卷总量的41%;认为“一定程度上有良性影响”的样本数占问卷总量的40%;选择“影响程度一般”的样本数占问卷总量的17%;选择“基本无影响”的样本数占问卷总量的2%;选择“负面影响”的样本数0。
依据评分标准,分值计算=41%×10+40%×8+17%×5+2%×2=8.19,该指标得分8.2分。
C3.社会评价指标
该部分主要通过调查及访谈形式了解企业对注册许可工作的总体评价。
指标分析:
大部分企业包括餐饮服务许可辅助受益企业认为新区注册许可工作高效,帮助企业尽快的拿到营业执照,行政服务效率提升,希望能够将此类良性行政改革工作推广到各部门。
企业满意度
通过调查显示在对“贵单位对2016年度新区注册许可工作总体效果满意度如何?
”回答中,选择“非常满意”的比例占46%,选择“满意”的比例占49%。
满意程度较高。
也有部分企业对监管抽检处理方式是否标准一致表示有顾虑。
该评价指标设置分值为15分,依据评分标准,分值计算=53%×15+43%×12+4%×9=13.47,该指标得分13.5分。
2、业绩欠佳指标
B1预算执行率(8分)
预算与实际资金结算情况对比评价预算执行率。
预算执行率=(累计支用数+应付未付数+节余数)/预算数×100%
2016年度该项目年初财政预算总额469.72万元。
2016年度实际项目支出217.56万元。
预算执行率=217.56/(469.72+0)×100%=46%
主要受2016年预算安排的电子营业执照经营项目179.8万由于项目支付主体发生变化未在注册许可工作经费中支出。
不代表预算执行效果差。
该评价指标设置分值为8分,依据评分标准,得分为0分。
B3-2跟踪监管有效性(5分)
项目预算单位是否对各项经费支出活动制定跟踪监管机制,对服务单位及项目实施效果的有效跟踪监管利于提升经费使用管理水平。
未收集到项目实施单位针对整个各项购买服务项目制定了期后评价制度,有相关科室负责同志在各项目实施中开展督导与协调,但期中的监督尚未形成较明确的制度。
该评价指标设置分值为5分,依据评分标准,得分为2.5分。
四、主要业绩与经验、存在的问题和建议
(一)、取得的主要业绩与经验
浦东新区新区市场监督局注册许可分局2016年以打造便利化程度最高地区为目标,以服
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