证券从业及专项金融市场基础知识股票汇编试题6含答案考点及解析.docx
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证券从业及专项金融市场基础知识股票汇编试题6含答案考点及解析
2018-2019年证券从业及专项金融市场基础知识股票汇编试题【6】(含答案考点及解析)
1[单选题]( )是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定,如果缺少规定要件,证券就无法律效力。
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.综合权利证券
【答案】B
【解析】所谓要式证券,是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定,如果缺少规定要件,证券就无法律效力。
股票应具备《公司法》规定的有关内容,否则不予承认。
2[单选题]股票风险的内涵是股票投资收益的( )。
A.不确定性
B.确定性
C.资本利得性
D.利润不稳定性
【答案】A
【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。
3[单选题]( ),是指买卖盘各价位之间的价差。
A.报价公正度
B.报价准确度
C.报价紧密度
D.报价及时性
【答案】C
【解析】报价紧密度,是指买卖盘各价位之间的价差。
价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也比较小,股票的流动性就强。
如果存在做市商,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的重要指标,即“市场宽度”。
4[单选题]享有优先认股权的股东可以( )。
Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票
Ⅱ.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量的新发行股票
Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择:
(1)行使此权利来认购新发行的普通股票。
(2)将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬。
(3)不行使此权利而听任其过期失效。
5[单选题]某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()元。
①20
②0.5
③1
④5.4
A.①④
B.①③④
C.①②④
D.②③
【答案】B
【解析】考点:
我国《公司法》规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
6[单选题]刘某是S公司的股东,所持有的股票的账面价值为200万元,2018年12月31日,S公司对每10股送2股的形式发放股票股利,送股后,刘某所持股票的账面价值为()。
A.220万元
B.240万元
C.200万元
D.180万元
【答案】C
【解析】考点:
考查发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。
股票股利,也被称为送股,是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。
送股时,股份公司将留存收益转入股本账户,留存收益包括盈余公积和未分配利润,现实中股份公司一般只将未分配利润部分转入股本账户。
送股实质上是留存收益的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。
7[单选题]李某持有乙公司5000股优先股,因公司2017年盈利不佳,本应发放的优先股股息暂未发放,2018年末,公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某,这说明李某持有的是()。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股
【答案】C
【解析】考点:
可累积优先股定义。
累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足,导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时,则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时,在普通股的股息发放之前,连同本年优先股股息一并发放。
8[单选题]下列不属于境外上市外资股特点的是()。
A.记名股票
B.外币认购买卖
C.人民币标明股票面值
D.公司支付股利时以外币计价
【答案】D
【解析】考点:
境外上市外资股。
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
它也采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购。
在境外上市时,可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。
在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外,还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。
依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人,为公司的境外上市外资股股东。
公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付。
9[单选题]以下关于价格优先的说法正确的是(?
?
)。
Ⅰ.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
【解析】成交时价格优先的原则为:
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
10[单选题]关于融资融券交易保证金以下说法正确的有( )。
Ⅰ.为了控制信用风险,证券公司向投资者融资、融券前,应当事先向投资者收取一定比例的保证金
Ⅱ.可以是现金
Ⅲ.可以以证券充抵
Ⅳ.是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】为了控制信用风险,证券公司向投资者融资、融券前,应当事先向投资者收取一定比例的保证金。
保证金可以是现金,也可以以证券充抵。
投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款,整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物。
11[单选题]委托指令可以根据不同的依据,划分为()。
①整数委托和零数委托
②买进委托和卖出委托
③市价委托和限价委托
④定时委托和不定时委托
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
【解析】考点:
委托指令的基本类别。
根据不同的依据,委托指令有多种分类。
根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制,可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
12[单选题]中证规模指数包括()。
①中证100指数
②中证300指数
③中证500指数
④中证800指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】D
【解析】考点:
中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
13[单选题]委托指令有多种形式,根据价格限制可以分为()。
①整数委托
②市价委托
③零数委托
④限价委托
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④
【答案】C
【解析】考点:
本题主要考查委托指令的分类形式。
根据不同的依据,委托指令有多种分类。
根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制,可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
14[单选题]证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
【解析】考点:
证券经纪商在受到客户委托后,应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。
注意是委托买入的是实际资金余额,不是实际证券数量
15[单选题]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。
①融资专用资金账户
②客户信用交易担保资金账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】A
【解析】证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
16[单选题]投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括( )。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
【答案】A
【解析】投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。
17[单选题]关于股票价格指数编制,说法正确的是()。
A.选择样本股时,只能选择具有代表性的这部分股票
B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日
C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正
D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%
【答案】C
【解析】考点:
样本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分;股票价格指数的基期是所选取的某一有代表性或者股价相对稳定的日期;计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正;指数化时,基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或者10)。
18[单选题]下列说法中正确的是()。
A.客户一旦下达委托就不得撤销
B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.客户变更委托,操作员操作后无须告知客户执行结果
D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
【答案】D
【解析】考点:
在委托未成交之前,客户可以变更和撤销委托;证券营业部申报竞价成交后,成交部分不得撤销;客户变更或撤销委托,场内交易员操作确认后,需立即告知客户执行结果;在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。
19[单选题]目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。
A.定时竞价和集合竞价
B.分散竞价和连续竞价
C.集合竞价和连续竞价
D.定时竞价和连续竞价
【答案】C
【解析】考点:
目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。
20[单选题]下列做法中,不符合相关规定的是()。
A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户
B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名
C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
【答案】C
【解析】考点:
投资者应当以本人的名义开设证券账户,不得冒用他人名义。
21[单选题]下列自然人和法人中,()可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务总监张某
D.小型证券公司丙公司
【答案】D
【解析】考点:
转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。
22[单选题]投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
A.证券托管
B.证券委托
C.证券存管
D.证券托存
【答案】A
【解析】证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
考点:
证券托管的概念。
23[单选题]如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则,上海证券交易所规定的成交价格为()。
A.可实现成交价格的最低价格
B.使未成交量最小的申报价格
C.各个价格的平均价格
D.行情显示的前收盘价格
【答案】B
【解析】考点:
集合竞价时,如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则,上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。
24[单选题]中证指数有限公司是由()。
A.上海证券交易所出资成立
B.深圳证券交易所出资成立
C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
【答案】C
【解析】中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立,是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司。
25[单选题]只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时,每一股份的清算价值才与( )一致。
但在公司清算时,其资产往往只能折价出售,再加上必要但数目颇高的清算费用,绝大多数公司的实际清算价值是低于其( )的。
A.实际价值;账面价值
B.实际价值;内在价值
C.账面价值;账面价值
D.账面价值;内在价值
【答案】C
【解析】只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时,每一股份的清算价值才与账面价值一致。
但在公司清算时,其资产往往只能折价出售,再加上必要但数目颇高的清算费用,绝大多数公司的实际清算价值是低于其账面价值的。
26[单选题]从提高公司绩效的角度,公司治理主要解决两大问题,一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题;二是( )问题。
A.公司的股票价值
B.公司的发展前景
C.经理层的管理能力
D.董事会的决策能力
【答案】C
【解析】从提高公司绩效的角度,公司治理主要解决两大问题,一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题;二是经理层的管理能力问题。
27[单选题]影响股票价格的政治因素一般包括( )。
Ⅰ.国际社会政治、经济的变化
Ⅱ.领袖更替
Ⅲ.政权更迭
Ⅳ.战争
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】政治因素对股票价格的影响很大,往往很难预料,主要有:
(1)战争。
(2)政权更迭、领袖更替等政治事件。
(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。
(4)国际社会政治、经济的变化。
(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件,给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿,股价会下跌。
28[单选题]财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌
②扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展
③调节税率,影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】B
【解析】考点:
考查财政政策对股票价格的影响,①属于货币政策的影响。
财政政策对股票价格的影响有四个方面:
其一,通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字,减少财政支出,抑制经济增长,调整社会经济发展速度,改变企业生产的外部环境,进而影响企业利润水平和股息派发。
其二,通过调节税率影响企业利润和股息。
提高税率,企业税负增加,税后利润下降,股息减少;反之,企业税后利润和股息增加。
其三,干预资本市场各类交易适用的税率,例如利息税、资本利得税、印花税等,直接影响市场交易和价格。
其四,国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格。
29[单选题]在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】D
【解析】宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期,从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。
30[单选题]股票市场行为的表现形式包括()。
①市场价格
②成交量
③价和量的变化
④完成变化所经历的时间
A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④
【答案】D
【解析】技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。
股票的市场行为可以有多种表现形式,其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
31[单选题]由于影响股票价格的因素复杂多变,股票的市场价格呈现出()的特征。
A.稳定性
B.波动性
C.灵活性
D.复杂性
【答案】B
【解析】考点:
考查股票市场价格的变化特征。
由于影响股票价格的因素复杂多变,股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。
32[单选题]货币随时间的推移而发生的增值是货币的()。
A.现值
B.内在价值
C.时间价值
D.终值
【答案】C
【解析】货币的时间价值是指货币随时间的推移而发生的增值。
33[单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,经营成果真实,最近( )年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】C
【解析】《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,经营成果真实,现金流量正常,营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近3年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形。
34[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近( )个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为。
A.6
B.12
C.24
D.36
【答案】D
【解析】发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为。
35[单选题]下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的是( )。
Ⅰ.上市公司的组织机构健全,运行良好
Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持续性
Ⅲ.上市公司的财务状况良好
Ⅳ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】上市公司公开发行新股的一般条件:
(1)上市公司的组织机构健全,运行良好。
(2)上市公司的盈利能力具有可持续性。
(3)上市公司的财务状况良好。
(4)上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚;不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚;不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
(5)上市公司募集资金的数额和使用符合规定。
(6)上市公司不存在下列行为:
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正。
③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。
④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。
⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。
⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
36[单选题]上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:
(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。
(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。
(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。
(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。
(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
37[单选题]非公开发行股票,也被称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括()。
1、公司控股股东
2、与公司业务有关的企业
3、公司的员工
4、证券公司
A.1、2、3
B.1、2、4
C.1、3、4
D.1、2、3、4
【答案】D
【解析】考点:
考查定向增发。
非公开发行股票,也称定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司等金融机构;公司董事、员工等。
38[单选题]保荐人的保荐责任期包括()。
①发行上市全过程
②对发行的股票承担终身责任
③发行上市后一段时间
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③
【答案】C
【解析】考点:
保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程和发行上市后一段时间。
39[单选题]上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。
①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易
②上市公司被其他公司实施控股合并
③上市公司股东大会决议公司解散
④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
【答案】A
【解析】考点:
上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。
上市公司出现下列情形之一的,可以向证券交易所申请主动退市:
?
?
1.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易;
?
?
2.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;
?
?
3.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;
?
?
4.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;
?
?
5.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;
?
?
6.上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;
?
?
7.上市公司股东大会决议公司解散。
40[单选题]按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
③采用《证券法》规定的包销方式发行
④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】D
【解析】考点:
主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件.
根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,主板(中小企业板)上市公司的配股【除了要满足公开发
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