证券投资学习题与答案.docx
- 文档编号:27052057
- 上传时间:2023-06-26
- 格式:DOCX
- 页数:64
- 大小:53.47KB
证券投资学习题与答案.docx
《证券投资学习题与答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券投资学习题与答案.docx(64页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券投资学习题与答案
))))))))
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案:
非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案:
是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在,从融资者的角度看,是间接融资。
答案:
是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出B储蓄C投资D消费答案:
C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______。
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案:
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案:
D
第一章证券投资要素
一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:
是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:
是
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:
是
4、根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案:
是
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案:
非
6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。
答案:
非
7、股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案:
是
8、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公司资本的基础。
答案:
是
9、在特殊情况下,公司可以用特设的公积金来调剂盈余,支付股息。
答案:
是
10、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了公司股本,相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案:
是
11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下,才能充分显示出来,对保护优先股票的股东具有实际意义。
答案:
是
12、在纽约上市的我国外资股称为N股。
答案:
是
13、债券的性质是所有权凭证,反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案:
非
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案:
是
15、零息债券,即贴现债券,指债券发行价格远远低于面值,到期时按面值偿还的债券。
答案:
非
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案:
是
17、外国筹资者在美国发行的美元债券,又称“武士债券”。
答案:
非
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案:
是
19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场,与直接投资于股票债券相比,投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
答案:
是
20、契约型投资基金依据信托法建立,具有法人资格。
答案:
非
21、开放型投资基金的发行总额不固定,投资者可向基金管理人申购或赎回基金。
答案:
是
)))))).
))))))))
22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标,投资对象通常为高成长潜力的股票。
答案:
非
23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金,风险较大,但有可能获取很高的收益。
答案:
是
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系,这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案:
是
25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案:
是
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系,而不是买卖关系。
答案:
非
27、专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案:
是
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。
答案:
是
29、私募发行的对象一般是机构投资者,如保险公司、投资基金等。
答案:
是
30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
答案:
是
二、单项选择题
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体B客体C工具D对象答案:
A
2、由于______的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案:
C
3、通常,机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守答案:
C
4、商业银行通常将______作为第二准备金,这些证券以______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债答案:
B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者答案:
D
______。
6、有价证券所代表的经济权利是DC剩余请求权D所有权或债权答案:
财产所有权AB债权
7、按规定,股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款
B支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息C支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息DB
答案:
、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
8B
特别股D答案:
CA优先股票B后配股混合股
人,那么这9、在实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100股股票,本次股东大会拟选出董事12位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
CDC12001300答案:
1100A1000B
______。
10、最普遍、最基本的股息形式是A答案:
财产股息BA现金股息股票股息CD负债股息_____。
11、具有杠杆作用的股票是B
HDBC优先股票A普通股票B股股票股股票答案:
)))))).
))))))))
12、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是______。
AA股BN股CS股DH股答案:
A
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权B所有权C债务DA和C答案:
D
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案:
A
15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券答案:
C
16、不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券答案:
B
17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券答案:
C
18、证券投资基金由_______托管,由______管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人
C管理人托管人D管理人管理人答案:
A
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确答案:
B
20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是______。
A公司型投资基金B契约型投资基金
C股票型投资基金D货币市场基金答案:
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期限一般为10-15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高答案:
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金答案:
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案:
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案:
B
25、证券中介机构可分为______。
A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构
C证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确答案:
C
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A承购包销B代销C定额包销D余额包销答案:
A
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确答案:
B
28、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确答案:
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金答案:
A
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
)))))).
))))))))
C证券信息公司D按揭证券公司答案:
B
第二章证券市场的运行与管理
一、判断题
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案:
是
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。
答案:
非
3、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。
答案:
是
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
答案:
非
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新股。
答案:
是
6、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案:
是
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
答案:
是
8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案:
是
9、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案:
是
10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案:
非
11、部分偿还是在债券到期前,分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
答案:
非
12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。
答案:
是
13、股份公司的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。
答案:
是
14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
答案:
是
15、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案:
是
16、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。
答案:
是
17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴雨表。
答案:
是
18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案:
是
19、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
答案:
是
20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
答案:
是
21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。
答案:
是
22、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平等的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。
答案:
是
23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。
答案:
是
24、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
答案;是
26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
答案:
是
26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。
答案:
27、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
答案:
是
)))))).
))))))))
二、单项选择题
1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近
D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:
C
2、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是______。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案:
B
3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立答案:
A
4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行答案:
A
5、以下关于绿鞋(greenshoe)表述不正确的是_____。
A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
C平衡市场供求D稳定市价答案:
B
6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金答案:
B
7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A核准制B注册制C登记制D审批制答案:
B
8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大答案:
D
9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息答案:
C
10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行答案:
A
11、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还答案:
C
12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A公司制B注册制C登记制D会员制答案:
D
13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险答案:
A
14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端答案:
C
15、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A5%B10%C15%D20%答案:
B
16、在证券行情表中,成交量采用______计算方法,成交额采用_______计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向答案:
D
17、一般情况下,股价循环______商业循环而发生。
)))))).
))))))))
A先于B后于C无关于D不确定于答案:
A
18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商答案:
C
19、场外交易市场的交易对象以_______为主,证券交易所的交易对象以_______为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券答案:
B
20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂答案:
B
21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场答案:
B
22、以下不属于证券监管主要手段的是______。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段答案:
D
23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。
A美国B日本C英国D荷兰答案:
A
24、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A法制B监管C自律D规范答案:
D
25、我国的股票发行实行______。
A核准制B注册制C审批制D登记制答案:
A
26、我国对证券经营机构的管理实行________。
A特许制B注册制C登记制D审批制答案:
D
27、以下关于自律组织的表述不正确的是______。
A一般实行会员制
B对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D一般实行注册制答案:
D
第三章证券交易程序和方式
一、判断题
1、证券交易,主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
答案:
是
2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
答案:
非
3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场,也使市场成交价成为最合理公正的价格。
答案:
是
4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。
答案:
非
5、过户是股票交易的最后一个环节。
答案:
是
6、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
答案:
非
7、在股票市场上,停止损失委托指令很少使用,而在期货市场上则经常使用。
答案:
是
8、期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方金融市场创新的产物。
答案:
是
9、保证金交易的风险大于现货交易.答案:
非
10、当出现超额保证金数时,投资者提取现金的数额等于账面盈利。
答案:
非
11、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出,待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。
答案:
是
12、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式答案:
是
13、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所,利用期货合约的买卖,对其现在已拥有或)))))).
))))))))
将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
答案:
是
14、期货交易之所以能转移价格风险,在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约,它们的变动趋势是一致的。
答案:
是
15、期货交易所通常采取会员制形式,会员席位有严格限制,席位可以公开出售转让。
答案:
是
16、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损,所以双方都要交保证金。
答案:
是
17、交易者为避免利率上升风险,可卖出利率期货;为避免利率下降风险,可买入利率期货。
答案:
是
18、股票指数期货的变动与股票价格指数是反方向的。
答案:
非
19、保值者是否能通过期货交易达到预期的保值目的,不仅取决于市场条件的变化,也取决于保值者的谋划和决断。
答案:
是
20、跨商品图利交易是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。
答案:
是
21、期权交易通常是借助标准化的期权合约(optioncontract)达成协议的。
答案:
是
22、卖方以取得期权费为代价出售这种权利,在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择,除非买方放弃这一权利。
答案:
是
23、如果某个期权卖方无法履行合约义务,结算所不会代为履行,买方可以通过法律手段挽回损失。
答案:
非
24、如果期权交易者判断失误,会损失期权费加价格差额。
答案:
非
25、期权交易的杠杆作用比信用交易小。
答案:
非
二、单项选择题
1、证券公司和在客户之间的是______的法律关系。
A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系
答案:
A
2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托
答案:
B
3、证券市场的市场属性集中体现在______。
A委托B结算C过户登记D竞价成交
答案:
D
4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A证券交割B交收C结算D证券清算
答案:
D
5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
A当日交割、交收B次日交割、交收
C例行日交割、交收D特约日交割、交收
答案:
C
6、市价委托指令的特点是______。
A委托价格固定化
B成交价格理想,投资者可事先确定投资成本
C委托人不限定价格,经纪人可按市场价格变化灵活掌握,随机应变
D有一定的委托有效期限制
答案:
C
7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。
)))))).
))))))))
A市价委托指令B限价委托指令
C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令
答案:
C
8、证券买卖成交后,按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式
答案:
A
9、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时,中央银行会______。
A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量
C提高信用
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 投资 习题 答案