证券从业市场基础知识精选模拟试题六资料.docx

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证券从业市场基础知识精选模拟试题六资料

2015年证券从业市场基础知识精选模拟试题六

一、单项选择题

　　1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。

　　A实际资本

　　B虚拟资本

　　C生产资本

　　D货币资本

　　2、按–-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

　　A交易的对象

　　B交易的性质

　　C交易对象的期限

　　D交割的时间

　　3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。

　　A债券

　　B股票

　　C商业票据

　　D国家债券

　　4、美国的证券市场是从买卖------开始的。

　　A商业票据

　　B企业债券

　　C政府债券

　　D股票

　　5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

　　A天津证券交易所

　　B北平证券交易所

　　C上海股份公所

　　D青岛市物品证券交易所

　　6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。

　　A定向募集

　　B认购证

　　C与储蓄存单挂钩

　　D上网定价

　　7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

　　A6亿

　　B5亿

　　C4亿

　　D3亿

　　8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面------是间接融资的金融机构。

　　A证券公司

　　B非银行金融机构

　　C商业银行

　　D保险公司

　　9、股票从性质上看，是一种------证券。

　　A物权证券

　　B债权证券

　　C综合权利证券

　　D既是物权证券又是债权证券

　　10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

　　A股东的姓名及住所

　　B各股东所持股份数

　　C各股东所持股票的编号

　　D各股东可以卖出股票的日期

　　11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。

　　A票面价值

　　B帐面价值

　　C清算价值

　　D内在价值

　　12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。

　　A记名股票与不记名股票

　　B普通股票与优先股票

　　C有面额股票与无面额股票

　　DA股与B股（在我国的含义）

　　13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

　　A当前的市场利率

　　B同期银行贷款利率

　　C同期银行存款利率

　　D资本成本

　　14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

　　A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

　　B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

　　C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

　　D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

　　15、证券交易价格是通过------来确定的。

　　A一级市场上的公开竞价

　　B证券供需双方共同作用

　　C拍卖方式

　　D发行人和投资者协商

　　16、1999年11月，国务院颁布------。

　　A《股票发行与交易管理暂行条例》

　　B《中华人民共和国公司法》

　　C《证券投资基金管理暂行办法》

　　D《中华人民共和国证券法》

　　17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。

　　A实物资产

　　B资本资产

　　C闲置资产

　　D货币资产

　　18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此报酬的最终源泉是--------。

　　A买卖差价

　　B利息或红利

　　C生产经营过程中的资产增殖

　　D虚拟资本价值

　　19、证券交易价格是通过--------得以确定的。

　　A证券商与投资者协商

　　B一级市场上的公开竞价

　　C证券供求双方共同作用

　　D发行公司与证券商协商

　　20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。

　　A票面价值

　　B内在价值

　　C清算价值

　　D帐面价值

　　21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

　　A券面形式

　　B发行方式

　　C流通方式

　　D偿还方式

　　22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。

　　A单利债券

　　B复利债券

　　C贴现债券

　　D累进利率债券

　　23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。

　　A固定利率债券与可变利率债券

　　B单利债券与复利债券

　　C固定利率债券与累进利率债券

　　D贴现利率债券与浮动利率债券

　　24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。

　　A高于市场利率

　　B低于市场利率

　　C等于市场利率

　　D没有关系

　　25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。

　　A货币

　　B商品

　　C期权

　　D期货

　　26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。

　　A实物债券

　　B凭证式债券

　　C记帐式债券

　　D以上都不能在证交所交易

　　27、公债最初仅仅是政府--------的手段。

　　A筹措资金

　　B扩大公共事业开支

　　C弥补赤字

　　D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。

　　A建设国债

　　B特种国债

　　C赤字国债

　　D战争国债

　　29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。

　　A流通国债与非流通国债

　　B实物国债与货币国债

　　C短期国债与中长期国债

　　D实物债券与货币债券

　　30、我国在50年代发行的国债有---------。

　　A国库券

　　B国家重点建设债券

　　C财政证券

　　D国家经济建设公债

　　31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。

　　A1985

　　B1987

　　C1988

　　D1990

　　32、国家建设债券发行过-------次。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。

　　A60

　　B70

　　C80

　　D90

　　34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。

　　A债券基金

　　B股票基金

　　C实业基金

　　D货币基金

　　35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。

　　A保证公司债

　　B收益公司债

　　C累积优先股

　　D普通股

　　36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。

　　A3个月

　　B6个月

　　C9个月

　　D1年

　　37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。

　　A票面收益率

　　B持有期收益率

　　C到期收益率

　　D利息收益率

　　38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。

　　A系统性风险

　　B非系统性风险

　　C信用风险

　　D财务风险

　　39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。

这该公司的优先认股权的理论价格为------

　　A0.40元

　　B0.30元

　　C24/70元

　　D0

　　40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。

　　A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

　　B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

　　C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

　　D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

　　41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。

　　A地方政府债券、公司债券、金融债券

　　B金融债券、公司债券、地方政府债券

　　C地方政府债券、金融债券、公司债券

　　D金融债券、地方政府债券、公司债券

　　42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。

　　A五千万

　　B一亿

　　C二亿

　　D三亿

　　43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

　　A百分之三B百分之五

　　C百分之十

　　D百分之十五

　　44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。

　　A一亿

　　B二亿

　　C三亿

　　D五亿

　　45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。

　　A五千万

　　B一亿

　　C二亿

　　D三亿

　　46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。

　　A直接责任人

　　B证券公司和直接责任人连带

　　C所属证券公司

　　D证券交易所

　　47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。

　　A技术性停牌

　　B政策性停牌C临时停市D休市

　　48、临时停市------。

　　A由国务院决定，证券交易所执行

　　B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

　　C由证券交易所决定，并报告当地地方政府

　　D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

　　49、证券业协会的章程由---------制定。

　　A会员大会

　　B理事会

　　C股东大会

　　D国务院证券监督管理机构

　　50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。

　　A补偿基金

　　B投资基金

　　C保证基金

　　D风险基金

　　52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D40%

　　53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。

　　A发行审核委员会

　　B董事会

　　C股东大会

　　D证券交易所

　　54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。

　　A不规定利率

　　B规定利率

　　C不标明折价率

　　D标明折价率

　　55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

　　A发行方式

　　B流通发行

　　C券面形式

　　D付息方式

　　56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

　　A保证公司债券

　　B参与公司债券

　　C信用债券

　　D建业债券

　　57、公司申请其股票上市应有____记录。

　　A最近3年连续盈利

　　B3年盈利

　　C5年盈利

　　D最近5年连续盈利

　　58、扬基债券的面值的货币单位为-----。

　　A美元

　　B日元

　　C发行国货币

　　D国际货币单位

　　59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。

　　A全体股东

　　B股东大会

　　C监事会

　　D董事会

　　60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。

　　A20万

　　B30万

　　C40万

　　D50万

　　61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。

　　A30

　　B45

　　C60D90

　　62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B8家

　　C6家

　　D12家

　　63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。

　　A1000

　　B10000

　　C2000

　　D20000

　　64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。

　　A内幕交易

　　B操纵市场

　　C欺诈客户

　　D虚假陈述

　　65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。

　　A信用风险

　　B通胀风险

　　C利率风险

　　D经营风险

　　66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。

　　A是法人

　　B以营利为目的

　　C设立须经国务院证券监督管理部门批准

　　D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

　　67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。

　　A财政部和中国证监会

　　B国有资产管理局和中国证监会

　　C国务院和中国证监会

　　D司法部和中国证监会

　　68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。

　　A另一家上市公司

　　B证监会的当地派出机构

　　C主承销商

　　D承销团

　　69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。

　　A虚买虚卖

　　B合谋

　　C内幕交易

　　D连续交易操纵

　　70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。

　　A制定公司的经营方针和投资方案

　　B制定公司的基本管理制度

　　C执行股东大会的决议

　　D对公司增发新股作出决定

　　二、多项选择题

　　1、一般来说，证券的票面要素有------。

　　A标的物

　　B持有人

　　C权利

　　D义务

　　2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

　　A所有权凭证

　　B资本凭证

　　C货币凭证

　　D债券凭证

　　3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。

　　A商品证券

　　B货币证券

　　C资本证券

　　D凭证证券

　　4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

它有------两大类。

　　A商业本票

　　B银行本票

　　C商业证券

　　D银行证券

　　5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

　　A产权性

　　B收入性

　　C流通性

　　D风险性

　　6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。

　　A利息收入

　　B红利收入

　　C买卖证券的差额

　　D印花税

　　7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。

　　A一级市场

　　B股票市场

　　C二级市场

　　D基金市场

　　8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。

　　A货币市场

　　B现货市场

　　C期货市场

　　D资本市场

　　9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。

　　A发行市场

　　B股票市场

　　C债券市场

　　D流通市场

　　10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。

　　ACDs

　　B股票

　　C国库券

　　D商业票据

　　11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。

下面------是金融市场主体。

　　A中国人民银行

　　B银行

　　C非银行金融机构

　　D企业

　　12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。

　　A金融创新进一步深化

　　B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C证券交易所的合并与上市

　　D证券市场的网络化发展趋势

　　13、二战之前，证券品种一般仅有------;二战之后，证券品种不断创新，主要有：

浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

　　A股票

　　B公司债券

　　C政府债券

　　D期权

　　14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。

　　A上海证券交易所

　　B深圳证券交易所

　　C上海股份公所

　　D上海众业公所

　　15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

　　A上市公司

　　B国有控股公司

　　C民营企业

　　D国有企业

　　16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有------。

　　A《股票发行与交易管理暂行规定》

　　B《证券法》

　　C《合同法》

　　D《公司法》

　　17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有------。

　　A价格平衡作用

　　B增强流动性

　　C有助于分散价格变动风险

　　D使市场更有序

　　18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

　　A资金量大

　　B注重投资的安全性

　　C对市场影响大

　　D收集和分析信息的能力强

　　19、证券市场上的自律性组织包括------。

　　A证券登记结算公司

　　B证券交易所

　　C证券业协会

　　D证监会

　　20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。

　　A代理证券发行

　　B代理证券买卖

　　C自营性买卖

　　D其他咨询业务

　　21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。

下面-------是直接融通的工具。

A股票

　　B定期存单

　　CCDs

　　D公司债券

　　22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。

货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。

　　A回购协议市场

　　B商业票据市场

　　C基金市场

　　D保险市场

　　23、证券市场的基本功能有------。

　　A筹资功能

　　B资本定价

　　C资本配置

　　D流通功能

　　24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有-------。

　　A公司名称

　　B公司登记成立的日期

　　C股票种类

　　D股票的编号

　　25、股票具有以下------几个特征。

　　A收益性

　　B风险性

　　C流动性

　　D波动性

　　26、普通股票有------基本特征。

　　A比其他股票更基本、更重要的股票

　　B是最标准的股票

　　C风险最大的股票

　　D和其他股票相比没有特点

　　27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。

　　A累积优先股票与非累积优先股票

　　B参与优先股票与非参与优先股票

　　C可转换优先股票与不可转换优先股票

　　D可调整优先股票与固定优先股票

　　28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。

　　A国家股

　　B法人股

　　C社会公众股

　　D外资股

　　29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。

从中我们可以知道------。

　　A发行人是借入资金的经济主体

　　B投资者是出借资金的经济主体

　　C发行人需要在一定时期还本付息

　　D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

　　30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素有------。

　　A票面价值

　　B偿还期限

　　C利率

　　D债券发行者的名称

　　31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

　　A非挂牌证券

　　B非上市证券

　　C场外证券

　　D停牌证券

　　32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。

　　A纸面形式

　　B电子符号形式

　　C记帐形式

　　D国务院证券管理部门规定的其他形式

　　33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。

　　A价格决定不同

　　B交易目的不同

　　C结算方式不同

　　D交易对象不同

　　34、可以在市场上流通转让的债券是--------。

　　A实物债券

　　B凭证式债券

　　C记帐式债券

　　D以上都不能流通转让

　　35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。

这种方式可称为-------。

　　A定期偿还

　　B任意偿还

　　C定时偿还

　　D随时偿还

　　36、债券与股票不相同的地方表现在--------。

　　A两者的权利不一样

　　B两者的目的不一样

　　C两者的期限不一样

　　D两者的收益率不一样

　　37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。

　　A赤字国债

　　B建设国债

　　C战争国债

　　D特种国债

　　38、我国在50年代发行的国债有--------。

　　A国家经济建设公债

　　B国库券

　　C人民胜利折实公债

　　D国家建设债券

　　39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------