安徽省危险化学品从业单位安全标准化考核评分标准.docx

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安徽省危险化学品从业单位安全标准化考核评分标准

附件1：

安徽省危险化学品从业单位安全标准化考核评分标准（□自评/□考核）

（试行）

考核要素

标准分

标准内容

检查考核与评分办法

考核方法与关注点

实得分

不符合项数

备注

1负责人与职责（100）（自评/考核得分分）

1.1负责人

20

1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。

本项5分。

①主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣3分。

②主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。

③主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。

①查文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任人。

②与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容。

③与主要负责人面谈。

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。

本项5分。

①未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。

②主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。

①查文件是否规定实施安全标准化，主要负责人是否亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。

②与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动。

3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

本项5分。

①无文件化的安全承诺，扣5分。

②主要负责人未签字，扣2分。

③未向社会公开，扣1分。

④未提供资源支持，扣2分。

查文件，与主要负责人交谈。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。

本项5分。

①主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，漏一次扣1分。

②无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，扣1分。

抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。

1.2方针

目标

10

1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。

主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应满足5个方面。

本项3分。

①未制定或不符合本规范要求扣3分。

②公众不易获得扣1分。

③目标未量化，扣1分。

④抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。

查文件，抽查员工。

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。

企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。

本项7分。

①少一级（部门）责任书或少一个部门工作计划扣1分，扣完为止。

②未量化安全工作目标扣7分；未按时考核，少一个部门扣1分，扣完为止。

①查安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇一律，扣3分。

②查考核记录，考核无记录的视为未考核。

1.3

机构设置

20

1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

本项10分。

①未设置安委会扣5分。

②未设置安全生产管理机构或未按《安徽省安全生产条例》配备专职安全生产管理人员扣5分。

③未配注册安全工程师扣2分。

查文件及相关人员证书。

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。

本项5分。

未设置相关部门扣5分。

查文件，与1－2个部门领导交谈。

管理部门的设置宜包括以下部门：

设备、动力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。

3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。

本项5分。

①未建立管理网络扣5分。

②管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣2分。

①查安全管理网络图及组织机构设置情况。

②与安全管理部门交谈。

1.4

职责

30

1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。

本项10分。

查安全职责应履盖所有单位和部门,每缺少一个部门扣2分,扣完为止。

查资料文本。

车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。

本项10分。

有文本，覆盖各级人员，缺一处扣2分；抽查人员对安全职责的了解情况，每人次不符合扣1分，扣完为止。

①抽查3人对安全职责的了解情况；

②应特别关注特种作业人员的安全生产职责。

3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。

本项10分。

①无安全责任考核制度扣10分。

②未定期考核扣5分。

③无奖惩记录扣5分。

④考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣2分。

查考核记录，

根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。

1.5

安全生产投入及工伤保险

20

1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

本项5分。

①未建立安全投入保障制度，扣5分。

②安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。

查相关资料。

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。

本项10分。

①未建立安全费用台帐，扣5分。

②使用不合理，每项扣2分。

查台帐。

3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。

本项5分。

未参加工伤保险扣5分;

参加工伤保险不全的，少1人扣1分。

查相关资料。

考核要素

标准分

标准内容

考核要点与评分办法

考核方法与关注点

实得分

不符合项数

备注

2风险管理（100）（自评/考核得分分）

2.1范围与评价方法

10

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。

本项3分。

①无制度文本，扣3分。

②未明确风险评价目的，扣1分。

查文件，查资料。

2.企业风险评价的范围应包括9个方面。

本项2分。

风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。

查相关资料。

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法进行风险评价。

本项2分。

未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣2分。

查风险评价管理制度或作业指导书。

4.企业应制定风险评价准则。

本项3分。

未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。

查相关资料。

2.2风险评价

30

1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。

企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

本项25分。

①未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。

②危险、有害因素识别和风险评价有遗漏，每遗漏一处扣3分。

③未从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。

查相关资料。

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

本项5分。

评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。

查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。

2.3

风险控制

20

1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

本项15分。

①没有考虑的，每项扣3分。

②无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。

查评价记录，查相关资料。

2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

本项5分。

①无相关内容，扣3分；

②抽查现场人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分，扣完为止。

查培训记录、班组活动记录，抽查现场作业人员。

2.4

隐患治理

10

1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。

企业应建立隐患治理台账。

本项3分。

①无台帐，扣2分。

②无整改通知书，缺1份，扣1分。

③未做到“四定”，每处隐患扣1分。

或未落实整改措施并验证的，扣1分。

查《隐患登记与治理台帐》和《隐患整改通知书》等文件、资料。

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案。

本项2分。

①未建立档案的，扣2分；

②档案内容不全，每缺一项扣1分。

无重大隐患按缺项处理。

查档案、资料等。

3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

本项3分。

①未采取有效防范措施的，扣3分。

②未报告的，扣2分。

无重大隐患按缺项处理。

查文件资料。

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

本项2分。

未制定整改计划的，扣2分。

无重大隐患按缺项处理。

查资料。

*2.5重大危险源

20

1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。

本项4分。

无重大危险源的单位按缺项处理。

①未辨识、确定重大危险源扣4分；

②未建立档案扣2分；

③确定不全，每遗漏一个扣1分，扣完为止。

①通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。

②档案内容（包括：

危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。

2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

本项3分。

无监控、报警设施，扣3分。

查看现场。

3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。

本项2分。

未定期进行评估的，扣2分。

查看安全评价报告或有关评估记录。

4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。

本项2分。

无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体内容，扣1分。

查检查、检验记录。

5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

本项2分。

①未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。

②未配备必要的救援器材、装备，扣2分。

③未进行演练或演练流于形式，扣1分。

查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

本项3分。

查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏报一个相关单位扣1分。

有关单位应为公安（消防、治安）部门、环保部门、医疗部门、周边社区、协作单位等。

7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。

不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

本项4分。

防护距离不符合国家标准或规定扣20分。

查现场，查安全评价报告，并制作企业外部、内部安全距离检查表进行符合性判定，见附表1。

2.6

风险信息更新

10

1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

本项4分。

未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣2分。

查工作台帐、资料等。

适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。

2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

本项2分。

未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。

查工作台帐、资料等。

3.企业当法律法规变更、操作条件变化、工艺改变、技术改造、对事件、事故或其它信息有的新认识、组织机构发生大的调整时，应及时进行风险评价

本项4分。

每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。

查工作台帐、资料等。

考核要素

标准分

标准内容

考核要点与评分办法

考核方法与关注点

实得分

不符合项数

备注

3法律法规与管理制度（100）（自评/考核得分分）

3.1法律法规

20

1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。

本项8分。

①无文件化制度扣8分。

②无责任部门或责任部门不明确扣2分。

③未明确获取渠道、方式和时机扣2分。

④未及时更新，每一项法规不符合扣1分，扣完为止。

⑤缺少一项法规扣1分。

查文件、资料。

清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。

2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。

本项7分。

未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。

查培训记录或活动记录。

3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

本项5分。

未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。

查相关记录。

3.2符合性评价

15

企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。

本项15分。

①未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律法规扣1分。

②对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。

查符合性评价记录（评审表）、评价报告。

3.3安全生产规章制度

25

1.企业应制定健全的安全生产规章制度。

本项20分。

①查看文本，每少一项内容扣1分。

②制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣1分。

检查其内容是否具有可操作性。

2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。

本项5分。

①查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分；

②抽查工作岗位，每发现一个岗位无规章制度扣2分。

工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组

3.4操作规程

25

1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。

本项20分。

①查看文本，每发现一个岗位无操作规程扣5分，扣完为止。

②查发放记录或抽查工作岗位，

①所有生产岗位、所有工种（电工、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。

②岗位操作规程内容应包括以下内容：

本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。

至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。

2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。

本项5分。

未编制新的操作规程，扣5分。

无“四新”时按缺项处理

查相关资料。

3.5

修订

15

1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。

本项9分。

①未明确评审和修订时机和频次，扣4分。

②未按本单位规定的频次进行评审、修订，扣3分。

③未及时进行评审、修订，扣2分。

查文件及相关记录。

2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。

本项2分。

查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣1分。

查评审及相关记录。

3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。

本项2分。

未及时进行宣贯、学习扣2分。

查宣贯、培训记录。

4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。

本项2分。

发现有过期作废版本扣2分。

查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程。

考核要素

标准分

标准内容

考核要点与评分办法

考核方法与关注点

实得分

不符合项数

备注

4培训教育（100）（自评/考核得分分）

4.1培训教育管理

10

1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。

根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。

本项3分。

①未制订培训教育目标和要求，扣1分；

②未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2分；

③无培训计划或培训计划未有效实施，扣2分。

①查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。

②根据培训需求制定培训计划。

2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。

本项1分。

未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分

查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划落实等。

3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。

本项2分。

未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；培训教育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。

培训教育档案应包括：

①培训教育台帐（记录）；

②每位从业人员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档；

③培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。

4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。

本项1分。

未记录计划变更情况扣2分；记录不全，每条扣0.5分。

查培训教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。

5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。

本项2分。

未进行有效的培训效果评价扣2分；漏评1次扣1分。

查评价记录。

6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。

本项1分。

培训目标未包含终身教育或全员培训的扣1分；对在岗人员的培训教育未经常进行的扣1分。

根据培训管理制度及培训档案做出综合判断。

4.2

管理人员培训教育

20

1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。

本项10分。

①主要负责人无安全资格证书或证书失效或未参加再培训，扣10分；

②安全管理人员无安全资格证书或证书失效或未参加再培训，缺一人扣5分，扣完为止。

查有关证书。

2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。

本项10分。

相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣2分。

①先任职，后上岗视为未考核而上岗。

②安全培训教育应分类施教，若培训采用一本教材、一张试卷应扣分。

4.3

从业人员培训教育

20

1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。

从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。

本项5分。

①抽查员工培训教育档案（记录），每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗的员工，扣2分。

②每年至少应进行一次再培训，未进行，扣2分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣1分。

查培训教育档案或记录；抽查5名员工。

2.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。

本项5分。

抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，每人不符合扣1分。

查台帐及复审记录，查5名员工。

3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。

本项4分。

抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣2分。

本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。

查台帐，查员工。

4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。

本项6分。

未进行专门培训扣3分；有关人员未经考核上岗操作扣3分。

无“四新”投产的按缺项处理。

查培训记录，查员工。

4.4新从业人员培训教育

20

1.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。

本项10分。

抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育而上岗，每发现一人扣2分，扣完为止。

查培训记录，查员工。

2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。

本项10分。

抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足的，扣2分。

查培训记录，查员工。

4.5其他人员培训教育

10

1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。

本项3分。

抽查培训教育档案（记录），每人次不符合扣1分。

查培训记录。

2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。

本项2分。

抽查培训记录，每人次不符合扣1分。

查培训记录。

3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。

进人作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。

本项5分。

①未建立承包商作业人员台帐扣3分；

②无培训的相关记录扣5分；

③无入厂证扣3分；

④每人次考核不合格而发放入厂证的扣2分。

查工作台帐，查相关记录。

4.6日常安全教育

20

1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。

本项4分。

未开展活动的扣4分；未按计划开展活动的每项或每部门扣1分。

①查相关资料；

②与安全管理部门及班组有关人员交谈。

2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。

班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。

企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。

本项4分。

查班组安全活动记录，每项不符合扣1分。

查班组活动记录。

频次、学时、负责人未参加各扣1分。

3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。

本项4分。

查部门安全活动记录，每项一个部门不符合扣1分。

查相关记录。

4.企业安全生产管理部门或专