证券从业资格考试科目必备资料.docx
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证券从业资格考试科目必备资料
1、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
2、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
3、公司的财产包括( )。
A.动产
B.不动产
C.货币组成的有形财产
D.货币组成的无形财产
4、期货监督管理的基本内容包括( )。
A.简政放权,取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化需要,调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
5、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
A.国家对证券市场的管理制度
B.股东的合法权益
C.债权人的合法权益
D.公众的合法权益
6、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
7、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
A.发行人
B.证券公司
C.证券服务机构
D.投资者
8、股东有权查阅、复制的内容是( )。
A.公司章程
B.股东会会谈记录
C.董事会会议决议
D.财会会计报表
9、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
10、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。
A.金融投资经验
B.风险承受能力
C.风险管理能力
D.金融管理能力
11、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
12、财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.具有证券从业资格
13、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.自愿
14、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
15、在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。
A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
16、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
17、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
18、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B.转移或者隐瞒所募集资金的
C.利用募集的资金进行违法活动的
D.发行数额在100万元以上的
19、下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
20、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B.证券业执业证书
C.申请报告
D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
21、股份有限公司的股东大会分为( )。
A.年会
B.季度会
C.月会
D.临时会议
22、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
23、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
24、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
A.定向资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划
C.集合资产管理计划
D.非限定性集合资产管理计划
25、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
A.风险承受能力
B.投资目标、风险偏好
C.身份、财产和收入状况
D.金融知识和投资经验
26、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
27、下列选项中,属于账户管理内容的有( )。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
28、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务
29、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会批准。
A.证券业从业资格考试办法
B.考试大纲
C.执业证书管理办法
D.执业行为准则
30、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
31、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。
A.证券投资师
B.证券投资顾问
C.证券分析师
D.证券分析顾问
32、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
A.收费相关法规
B.客户相关资料
C.收费项目
D.收费标准
33、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
A.即证券公司代理客户买卖证券业务
B.证券公司向客户垫付资金
C.不承担客户的价格风险
D.分享客户买卖证券的差价
34、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
35、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
36、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.动用募集资金投资亏损的处罚
C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
37、期货交易所的职责包括( )。
A.提供期货交易的场所、设施和服务
B.设计期货合约、安排期货合约上市
C.组织、监督期货交易、结算和交割
D.制定和执行风险管理制度
38、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其他业务
39、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
40、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有( )。
A.本人有效身份证明文件及复印件
B.单位介绍信或街道证明
C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D.住址证明
41、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
42、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
43、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
44、证券承销的方式有( )。
A.代销
B.包销
C.助销
D.直销
45、融资融券业务的特点包括( )。
A.多层次证券市场的基础
B.发挥价格稳定器的作用
C.刺激A股市场活跃
D.融资融券业务给投资者带来机遇
46、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
A.其他证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证券业协会
47、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其他业务
48、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。
A.证券投资经验
B.财产与收入状况
C.风险偏好
D.身份
49、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.证券、期货监督管理部门的工作人员
50、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
51、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
52、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B.转移或者隐瞒所募集资金的
C.利用募集的资金进行违法活动的
D.发行数额在100万元以上的
53、下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。
A.内幕交易
B.操纵证券交易价格
C.传播虚假信息
D.证券欺诈
54、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
55、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括( )。
A.公司和行业的研究报告
B.上市公司的详细资料
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.经济前景的预测分析和展望研究
56、证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
57、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。
A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司
B.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司
C.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
D.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
58、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是( )。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
59、符合( )条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.具有财务顾问业务资格
60、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
61、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
62、在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。
A.受他人胁迫参与信息披露违法行为
B.不直接从事经营管理
C.配合证券监管机构调查且有立功表现
D.任职时间短、不了解情况
63、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。
A.经营方式创新
B.业务或者产品创新
C.组织创新
D.激励约束机制创新
64、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。
A.董事
B.高级管理人员
C.控股股东
D.基层员工
65、证券经纪人在执业过程中,不得有( )行为。
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
66、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
67、下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。
A.被实行特别处理和被暂停上市的A股
B.基金
C.债券
D.央行票据
68、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
69、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A.银行存款
B.购买国债
C.购买中央银行债券
D.购买中央级金融机构发行的金融债券
70、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
71、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供具体证券投资品种选择建议
B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.预测具体证券投资品种的价格走势
72、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
73、下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
74、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括( )。
A.姓名
B.从业资质证明
C.年龄
D.所在营业网点
75、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
76、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
77、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
78、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
79、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有( )。
A.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B.使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D.经中国证监会认可开展的其他业务
80、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。
A.证券投资师
B.证券投资顾问
C.证券分析师
D.证券分析顾问
81、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )。
A.抵押融资
B.资金拆借
C.对外担保
D.可能承担无限责任的投资
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