上海建设工程质量安全巡查工作手册.docx
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上海建设工程质量安全巡查工作手册
上海市建设工程质量安全巡查工作手册
(征求意见稿)
上海市建设工程安全质量监督总站
2016年7月
第一篇巡查组织篇1
1.1巡查工作的定义、目的、范围和分工1
1.1.1巡查工作的定义1
1.1.2巡查工作的目的1
1.1.3巡查工作的范围2
1.1.4巡查工作的分工2
1.2巡查工作的依据、方式和内容2
1.2.1巡查工作的依据2
1.2.2巡查工作的方式3
1.2.3巡查工作的内容4
1.3巡查工作的程序5
1.3.1巡查准备5
1.3.2巡查实施6
1.3.3巡查处理8
1.3.4资料归档10
1.4巡查工作信息化10
1.4.1信息系统10
1.4.2信息交互11
1.5巡查人员的权利和义务11
1.5.1巡查人员的权利11
1.5.2巡查人员的义务12
第二篇巡查文书篇13
2.1巡查项目信息记录单13
2.1.1巡查项目信息记录单概述13
2.1.2巡查项目信息记录单制作要点13
2.2巡查整改通知单14
2.2.1巡查整改通知单概述14
2.2.2巡查整改通知单制作要点14
2.2.3巡查整改通知单销项要求15
2.3巡查局部暂缓施工指令书15
2.3.1巡查局部暂缓施工指令书概述15
2.3.2巡查局部暂缓施工指令书制作要点16
2.3.3巡查局部暂缓施工指令书销项要求17
2.4巡查暂停施工指令书17
2.4.1巡查暂停施工指令书概述17
2.4.2巡查暂停施工指令书制作要点17
2.4.3巡查暂停施工指令书销项要求18
2.5巡查复工通知书18
2.5.1巡查复工通知书概述19
2.5.2巡查复工通知书的制作要点19
2.6巡查约谈(询问)通知书20
2.6.1巡查约谈(询问)通知书概述20
2.6.2巡查约谈(询问)通知书制作要点20
2.7巡查约谈记录21
2.8行政处罚建议书21
2.8.1行政处罚建议书概述21
2.8.2行政处罚建议书制作要点21
2.9巡查行政措施单、行政处罚建议书销项催办单22
2.9.1巡查行政措施单、行政处罚建议书销项催办单概述22
2.9.2巡查行政措施单、行政处罚建议书销项催办单制作要点22
2.10行政处罚回退单23
2.11巡查整改回复单、巡查复工申请表、行政处罚建议书回复单23
2.12巡查档案23
2.12.1定义24
2.12.2档案内容24
2.12.3归档要求25
2.13巡查文书编号规则25
2.14巡查文书样张27
第三篇巡查实施篇41
4.2.2安全行为41
4.3.1工地管理单位41
4.3.2危大工程清单43
4.3.3安全考核合格证43
4.3.4特种人员持证上岗44
4.3.5安全生产协议46
4.3.6施组和方案编制48
4.3.7按照方案施工52
4.3.8安全措施和技术交底53
分部分项工程示例:
55
【临边、洞口作业】55
【悬空作业】56
【交叉作业】58
4.3.9隐患排查和安全检查59
4.3.10危大工程验收62
4.3.11危大工程监督63
4.3.12落实安措费65
4.3.13安防用品管理66
4.3.14安全教育培训69
4.3.15起重机械自检72
4.3.16机械设备管理74
4.3.17机械维护保养76
4.3.18用火作业78
4.3.19施工带班制度79
4.3.20应急救援预案82
4.3.21安全防护设施83
4.3.22临电工程安全84
4.3.23文明施工措施87
4.3.24施工设施符合标准89
分部分项工程示例:
90
【扣件式钢管脚手架工程】90
【模板工程】92
4.3.25人员资格核查94
4.3.26安全措施审查95
4.3.27安措费审查96
4.3.28安全生产巡查97
4.3.29安全隐患处置98
4.3.30监理带班制度99
4.2.3质量行为100
1.1基坑审图101
1.2修改图纸降低质量102
1.3基坑方案评审103
1.4基坑监测委托106
1.5基坑调查和周边保护107
1.6基坑险情处置109
1.7开挖条件验收111
1.8施组编制审批112
1.9按图施工113
1.10按技术标准施工115
分部分项工程示例:
116
【钢筋工程】116
【现浇混凝土结构】117
【墙体节能工程】119
1.11建材综合台账122
1.12使用合格建材123
1.13使用非禁用建材125
建材产品示例:
126
【现场搅拌砂浆】126
1.14使用备案建材127
1.15建材检验检测128
建材产品示例:
130
【钢筋】130
1.16抽取制作试样132
建材产品示例:
133
【混凝土】133
1.17设计交底和服务135
1.18监理规划和细则137
1.19依法监理138
1.20建材监督台账139
1.21监理监督检查140
1.22检测见证142
1.23唯一性标识143
4.2.4市场行为144
1.1.1依法报建144
1.1.2施工图审查145
1.1.3依法委托监理146
1.1.4禁止应招未招147
1.1.5禁止肢解发包149
1.1.6禁止虚假招标150
1.1.7依法投标151
1.1.8禁止无资质或超资质承揽工程152
1.1.9依法二次招标154
1.1.10禁止变更中标结果155
1.1.11合法开工156
1.1.12安措费单列157
1.1.13按时支付工程款158
1.1.14安全生产许可158
1.1.15依法施工分包160
1.1.16禁止施工转包161
1.1.17禁止挂靠163
1.1.18分包合同信息报送166
1.1.19项目管理机构组建166
1.1.20关键岗位人员台账建立168
1.1.21关键岗位人员持证上岗168
1.1.22关键岗位人员变更169
1.1.23作业人员实名制170
1.1.24依法设计分包171
1.1.25禁止转让监理业务172
1.1.26禁止总监违规兼项172
1.1.27变更总监173
1.1.28审查资质资格174
1.1.29五方责任承诺书175
1.1.30注册人员签章176
1.1.31项目经理履职177
1.1.32总监履职180
第四篇巡查案例篇183
1.2.1安全行为检查案例183
1.3.1建设单位未落实施工安全管理责任183
1.3.2违规立体交叉作业186
1.3.3未编制和论证高支模专项施工方案188
1.3.4改变高支模方案论证结果违规施工191
1.3.5起重机械未经检测投入使用193
1.3.6两台塔式起重机旋转半径内干涉195
1.3.7塔式起重机未按规定维保造成严重安全隐患197
1.3.8违规搭设悬挑式钢平台199
1.3.9非法转移吊篮使用管理责任201
1.2.2质量行为检查案例203
4.2.1调直钢筋检测不规范203
1.4.1混凝土试块代制作代养护205
1.4.2未按技术标准见证取样208
1.4.3基坑工程未按专家论证意见修改施工方案违规施工211
1.4.4降水工程涉嫌偷工214
426框架柱未按设计要求使用带E钢筋216
4.2.7楼梯未按图纸采用滑动支座218
4.2.8同一基坑由两家总包单位施工220
4.3市场行为检查案例222
1.5.1应招未招222
1.5.2售楼处、样板房精装修工程违规施工223
1.5.3工程采购违规225
1.5.4建设单位涉嫌肢解工程228
1.5.5同一场地内四个项目由同一项目管理机构组织施工230
1.5.6转包、钢结构深化设计违法分包、超资质承揽工程232
1.5.7出借资质、借用资质234
1.5.8总包单位违法分包、脚手架单位超资质承揽业务237
1.5.9劳务作业违法分包239
1.5.10执业人员未到岗履职241
1.5.11总监理工程师违规兼项245
第一篇巡查组织篇
巡查工作的定义、目的、范围和分工
巡查工作的定义
按照《辞海》的基本解释,巡查指的是来往各处查看,详细解释指的是巡逻稽查。
本手册中的巡查工作,全称是上海市建设工程质量安全巡查工作,指的是上海市各级建设行政管理部门及其委托的部门,组成工程巡查组,依据有关法律法规规章和规范性文件以及工程建设强制性标准,对工程参建各方和人员在施工现场履行质量、安全、市场行为等法定责任和义务的情况进行综合检查,并对违法违规行为进行处理的行政执法活动,也是监督执法工作的一种重要手段。
巡查工作的目的
进一步加强建设工程质量安全监管,落实参建各方责任义务,促进本市建设工程质量安全生产监管水平的不断提高。
为建设行政管理部门转变重事前审批,轻事中事后监管的监管方式提供重要载体。
为建设行政管理部门直接掌握施工现场实际情况,从而制定有针对性的各项管理措施创造条件。
为本市建设工程质量安全监督模式的转型探索经验。
为推动建设行政管理部门改进工程监管机制和方式提供重要抓
巡查工作的范围
巡查工作的范围,包括本市行政区域范围内建设行政管理部门监管的新建、改建、扩建的在施建设工程(即土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程)、装饰装修工程和修缮工程;不包括抢险救灾及其他临时性房屋建筑、农民自建低层住宅、军事建设工程、私人住宅装修。
巡查工作的分工
上海市住房和城乡建设管理委员会(以下简称:
市住房城乡建设管理委)全面负责本市建设工程质量安全巡查工作,市住房城乡建设管理委巡查组设在市住房城乡建设管理委质量安全监管处,牵头负责建设工程质量安全巡查工作。
上海市建设工程安全质量监督总站受市住房城乡建设管理委委托,具体负责建设工程质量安全巡查日常工作。
各区建设行政管理部门、园区管委会,按照其职责权限,应组建建设工程质量安全巡查组,负责本辖区区域内建设工程质量安全巡查工作。
本市交通、水务、绿化、民防等行政管理部门,按照规定的职责分工,负责对所监管的专业工程开展质量安全巡查工作。
巡查工作的依据、方式和内容
2.14巡查工作的依据
开展巡查工作的主要依据有以下四个规范性文件:
住房城乡建设部关于印发《工程质量治理两年行动方案》的通知(建市〔2014〕130号)
上海市城乡建设和交通委员会关于印发《上海市建设工程质量安全巡查实施方案(试行)》的通知(沪建交〔2013〕1241号)
上海市城乡建设和管理委员会关于印发《上海市工程质量治理两年行动实施意见》的通知(沪建管〔2014〕827号)
上海市城乡建设和管理委员会关于印发《上海市建设工程质量安全巡查管理办法》的通知(沪建管〔2015〕571号)
2.15巡查工作的方式
巡查组应组织相关专业监管人员,开展巡查工作。
原则上巡查人员应相对固定。
巡查工作也可聘请第三方行业专家参与,也可委托或部分委托第三方社会机构实施。
巡查工作采取随机抽查、飞行检查的方式,事先不通知被巡查工地。
巡查工作强调对质量、安全、市场行为的综合检查,主要通过抽查工程实体、安全设施及现场资料的方式,发现并纠正质量、安全、市场违法违规行为。
巡查工作遵循全覆盖和差别化的原则,市巡查组覆盖所有区和开发区,区和园区巡查组覆盖本区域所有工地,市巡查组依据区域建设规模和项目管理总体水平对区和开发区实施差别化巡查,区和园区巡查组依据项目管理水平对工程实施差别化巡查。
市巡查工作采取市区联合处置的方式。
针对发现的违法违规行
为,市巡查组开具行政措施单和行政处罚建议书,由相关建设行政管理部门落实整改复查,开展进一步调查取证,并依法实施行政处罚。
市巡查组负责单据销项,企业约谈,项目经理记分和巡查通报等工作。
必要时,市巡查组可直接实施行政处罚。
区和园区根据各自区域特点制订巡查工作方案,落实本区域巡查工作。
2.16巡查工作的内容巡查工作的内容包括参建单位(重点是建设单位、施工单位、监理单位)的质量、安全、市场行为,巡查重点内容包括:
1、建设程序和承发包活动
(1)参建各方履行建设程序的情况,重点检查项目报建、招投
标、施工图设计文件审查、合同备案、施工许可的情况;
(2)参建各方开展承发包活动的情况,是否存在违法发包、转包、挂靠、违法分包等违法行为。
2、项目组织管理
(1)参建各方责任主体的管理体系,重点检查工程施工、监理企业项目管理机构关键岗位人员配备及到岗履职情况;
(2)全面落实参建各方项目负责人质量终身责任和安全生产责任的情况;
(3)注册执业人员的履职情况,重点检查注册执业人员带班制
度、签章制度的落实情况,以及履行项目经理、总监职责的情况;
(4)劳务用工的管理情况,重点检查实名制管理、安全教育、
持证上岗、劳防用品配备情况;
(5)参建单位对专项资金的支付及使用情况。
3、质量安全行为
(1)参建各方责任主体的质量安全行为,包括抽查工程建设、勘察、设计、施工、监理、监测、检测和审图等参建单位在施工现场履行法定安全、质量责任和义务的情况;
(2)施工现场安全质量保证体系的运转情况,重点检查按设计文件和施工方案施工、危险性较大分部分项工程管理、安全和文明施工的措施落实、强制性标准执行、材料(工艺)检测、分部分项工程(工序)验收、施工机械管理、特种作业人员管理等方面的情况。
巡查工作的程序
3.1巡查准备
1、制订工作方案
市、区建设行政管理部门及园区管委会应根据本区域特点,制订巡查工作方案。
巡查工作方案应明确组织机构、工作计划、巡查方式、巡查频次、巡查重点、处理程序等工作要求。
2、制定巡查计划
巡查组应提前制定项目巡查月度计划,每周组织实施。
巡查计划应确定巡查时间、巡查区域、巡查方式、巡查人员、巡查工地数量等基本信息。
3、聘请专家和购买服务
巡查组开展巡查活动时,如果需要配备第三方行业专家,应在确定巡查时间和巡查区域后,聘请相关专业的巡查专家。
有条件的应建立巡查专家库,按照有关专家库管理办法,从专家库中随机抽取巡查专家。
对于专业性较强的检查内容或者巡查力量不足的区域,可以采取购买服务的方式,委托第三方社会机构开展巡查。
4、选择巡查项目
巡查组应在每周巡查工作开始前,采取随机抽查的方式选择巡查项目,必要时也可采取“跑马路”的方式选择项目。
巡查项目的选择,应综合考虑工程项目的特点、规模、难度、进度、投诉、事故、处罚等因素,重点巡查出过事故、受过处罚、遭过投诉、存在欠薪的企业的在施项目。
3.2巡查实施
1、听取汇报
巡查组到达被查工地后,首先听取参建单位对工程项目情况的汇报,进一步了解工程概况、施工进度、项目组织管理情况、质量安全状况等,充分做好现场检查准备。
2、检查方法
巡查组听取汇报后,即开始检查。
检查分为质量行为、安全行为、市场行为三个条线。
检查采用抽查的方法。
质量行为的检查主要通过抽查工程实体、建筑材料、设计文件及质量保证资料等内容进行,安全行为的检查主要通过抽查危大工程、安全设施、施工机械及安全管理资料等内容进行,市场行为的检查主要通过抽查建设程序、承发包活动和项目组织管理等资料进行。
3、配合要求
(1)巡查组在巡查期间,工程监管部门(指工程监督机构、工程建管部门、招投标监管部门等)应派员参加巡查。
(2)被查项目的建设单位项目负责人、施工单位(包括分包单位)的项目经理、监理单位的总监理工程师应在工地现场配合巡查工作。
(3)被查项目的参建单位应对照三个条线的检查内容,安排人员做好内业和外场的相关配合工作:
1)质量行为施工单位的项目技术负责人、质量员、施工员、材料员、资料员,监理单位的专业监理工程师、见证员、资料员,应在工地现场做好配合工作。
2)安全行为施工单位的安全员、机械员、资料员,监理单位的安全监理工程师、资料员,应在工地现场做好配合工作。
3)市场行为建设、施工、监理单位的资料员和施工单位的劳务员,应在工地现场做好配合工作。
4、巡查记录现场检查时,巡查组应当针对现场检查的情况,填写项目信息记
录单,记录项目巡查的相关信息
5、现场点评
现场检查结束后,巡查组应针对巡查情况,向被查项目的参建各方反馈巡查情况,对存在问题进行点评,提出整改要求。
巡查组在向参建各方反馈巡查情况的同时,应将相关情况反馈工程监管部门,要求其进一步督促落实整改要求。
3.3巡查处理
1、行政措施
(1)对于巡查中发现的违规行为,巡查组应开具《整改通知单》。
(2)巡查组在检查中发现存在质量缺陷、安全隐患、市场违规行为,认为需要局部暂缓或暂停施工的,视严重程度开具《局部暂缓施工指令书》或《暂停施工指令书》。
(3)针对施工现场管理混乱、质量安全保证体系缺失、存在严重质量缺陷和重大安全隐患等情况,巡查组应约谈责任企业负责人,督促相关企业提高安全质量管理的责任意识,认真履行法律法规所规定的义务。
(4)凡违法违规行为符合《上海市建设工程施工项目经理质量安全违法违规行为记分标准》的项目经理,巡查组应依据《上海市建设工程施工项目经理质量安全违法违规行为记分管理办法》(沪建管〔2015〕766号),实施记分处理。
在记分周期内记分值累积达到规定分值的,由建设行政管理部门根据分值不同,分别给予黄牌警告(个人或企业)、暂停在本市担任项目经理资格、停止执业1年、吊销执
业证书等处理。
2、行政处罚巡查组在工程巡查中,应对发现的涉嫌违反法律、法规、规章的行为提出行政处罚建议,并开具《行政处罚建议书》,由负责项目监管的建设行政管理部门,开展进一步调查取证,对确认违法违规的行为依法作出行政处罚。
巡查组也可根据实际情况,对发现的涉嫌违反法律、法规、规章的行为直接开展调查取证,对确认违法违规的行为依法作出行政处罚。
3、处理销项
(1)对巡查组开具的《整改通知单》,项目有关参建单位应当按照要求进行整改,报工程监管部门复查确认后,在规定期限内将整改报告送巡查组销项。
如同时被开具《局部暂缓施工指令书》或《暂停施工指令书》的,须同时将《复工申请表》报工程监管部门复查确认后送巡查组,经同意并取得《复工通知书》后方可恢复施工。
(2)对落实整改不认真的参建单位,巡查组应将书面回复予以退回,并责成重新整改并重新回复。
(3)对巡查组开具的《行政处罚建议书》,负责项目监管的建设行政管理部门应当按照法定程序实施行政处罚,并在规定期限内,以书面形式将行政处罚结果上报巡查组,未完成处罚的上报处罚进度,不予处罚的上报不处罚理由。
(4)认为行政处罚回复理由不充分的,巡查组不予认可,予以
退回,并要求重新进行书面回复
(5)开具《整改通知单》的工程逾期未回复的,或者开具《局部暂缓施工指令书》、《暂停施工指令书》的工程长期不提出复工申请的,巡查组应对工程监管部门实施口头催办,必要时可直接催办参建单位。
口头催办无效的,对相关建设行政管理部门实施书面催办。
(6)开具《行政处罚建议书》的工程逾期不回复的,巡查组应根据实际情况,对相关建设行政管理部门实施书面催办。
4、巡查通报巡查组应定期对巡查情况、存在问题、处理情况等,在本区域范围内进行公开通报,同时将不良行为记入相关责任单位或个人的诚信档案。
原则上,市级巡查的公开通报不应少于一季度一次,区级巡查的公开通报不应少于半年一次。
3.4资料归档
巡查组应当建立巡查工作档案管理制度。
在巡查工作完成后,将工程巡查实施过程中形成的文字、表式和影像等档案资料及时整理汇总,按照档案管理的有关规定分类归档。
巡查档案保管期限为2年。
巡查工作信息化
3.1.2信息系统巡查组应逐步使用“工程巡查信息系统”,实现在线编制巡查计划,确定巡查人员,选择巡查工地,开具巡查文书,巡查问题销项,区县信息上报,查询统计分析等功能。
3.1.3信息交互
1、各区建设行政管理部门和园区管委会,应按照市住房城乡建设管理委《关于加强建设工程质量安全巡查信息报送工作的通知》(沪建管〔2015〕1004号)的要求,定期向市巡查组上报月度巡查报表、季度巡查报告、巡查定期通报等巡查工作信息。
2、市巡查组定期召开区建设行政管理部门和园区管委会及工程监管部门参加的全市工程巡查工作会议,通报巡查工作情况,部署阶段性巡查工作要求。
3、市巡查组建立市区巡查工作交流平台,定期开展巡查工作业务交流,及时总结巡查工作好的做法,有针对性地改进巡查工作存在的不足,实现市区巡查工作的相互促进和共同提高。
4、市巡查组定期开展巡查工作专项调研,听取区建设行政管理部门和园区管委会意见,根据巡查发现的监管薄弱环节,有针对性地对工程监管体制机制、监管方法和监管重点提出建议,促进工程监管水平的提高。
巡查人员的权利和义务
5.2.2巡查人员的权利巡查人员实施工程巡查时,有权采取下列措施:
1、进入被巡查的施工现场进行检查;
2、要求被检查单位提供有关文件和资料;
3、要求被检查人员回答相关问题;
4、对巡查中发现的违规违法行为,责令整改,依法予以行政处
理、行政处罚或提出行政处罚建议(第三方行业专家和第三方社会机构人员除外)。
5.2.3巡查人员的义务
1、巡查人员应当持有政府颁发的《行政执法证》(第三方行业专家和第三方社会机构人员除外)。
2、在巡查过程中,巡查人员应依法履责,按规定开展工程巡查工作,对巡查工作质量承担责任。
3、巡查人员应依法秉公办事、廉洁自律,不得收受任何财物,不得接受被查单位吃请,不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊。
第二篇巡查文书篇
巡查文书包括工程巡查过程中使用的巡查项目信息记录单、整改通知单、局部暂缓施工指令书、暂停施工指令书、复工通知书、约谈(询问)通知书、约谈记录、行政处罚建议书、行政措施单行政处罚建议书销项催办单、行政处罚回退单、整改回复单、复工申请表、行政处罚建议书回复单等文书。
以上文书均为市巡查组使用的文书,各区和开发区巡查可参照市巡查组的文书制定具有区域特点的巡查文书。
本篇对以上各种文书的用途进行说明,并附各文书的样张。
巡查项目信息记录单
巡查项目信息记录单概述巡查项目信息记录单是巡查组在建设工程施工现场检查时填写的记录巡查项目信息的文书。
巡查项目信息记录单制作要点
1、巡查项目信息记录单内容巡查项目信息记录单的
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