最新ISOISO及ISO质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表.docx
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2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表
受审核部门:
管理层
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
ISO9001-20
15质量
ISO14001-2
015环境
ISO45001-20
18职安
1
理解组织及其
环境
4.1
4.1
4.1
询问领导层,影响本公司的内、外部事项主要有哪些?
如
何对质量、环境和安全管理产生影响?
对这些内、外部事
项的相关信息进行监视和评审的情况如何?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
2
理解员工及相
关方需求和期
望
4.2
4.2
4.2
询问领导层,与本公司管理体系有关的相关方有哪些?
员
工和相关方分别有哪些要求?
对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
查看管理体系文件,确认管理体系的边界和范围是否形成
文件?
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品
或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等?
针对质量
管理体系是否存在不适用的条款?
若有是否说明理由?
是否合理?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
4
管理体系及其
过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件,确认是否按照标准的要求,建立、实
施、保持和持续改进管理体系?
管理体系所需的过程包括
哪些?
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运
行?
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
6
以顾客为关注
焦点
5.1.2
询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
7
方针
5.2
5.2
5.2
检查质量/环境/职业健康安全方针,确认是否得到文件
化。
询问领导层,管理方针的含义,方针如何在内部外部得到沟通?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
组织的岗位、
职责和权限
5.3
5.3
5.3
查看公司组织架构图,询问管理层,了解公司的部门、岗
位设置如何?
职责和权限如何得到分派、沟通和理解?
询
问管理者代表,确认其是否清楚自身的职责。
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
9
应对风险和机
遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
询问管理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对
风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措
施?
如何评价这些措施的有效性?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
10
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认
境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否
有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
环
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
11
危险源辨识、风险评价
6.1.2
查看“危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
是否对危险源进行风险评价?
风险评价是否充分?
是否
覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
12
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道;查看“合规义务清单”,确
清单完整性?
相关合规义务是否进行发放?
抽查发放记
录;询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况。
认
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
13
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因
素、职业健康安全风险等,采取了哪些控制措施?
确认控制措施的合理性。
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
14
目标及其实现的策划
6.2
6.2
6.2
询问管理层,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人如,何实现
部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达
成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
15
变更的策划
6.3
询问管理层,公司的管理体系是否发生变更?
当发生更改
时如何进行策划和实施?
考虑哪些相关影响因素?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
16
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层,公司为建立、实施、保持和持续改进管理体
系提供了哪些资源?
现有的资源有哪些约束?
可能需要外部提供的资源有哪些?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
17
信息交流
7.4
7.4
7.4
询问负责人,如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相
关信息进行内部和外部沟通?
沟通的内容包括哪些?
沟
通的内容是否完整?
沟通是否及时?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
18
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
9.1.1
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否
覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方
针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安
全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
19
分析与评价
9.1.3
询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容
包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、
顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险
和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?
评
价的结果如何?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
20
管理评审
9.3
9.3
9.3
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理
评审报告,确认管理评审是否每年按计划实施?
输入内容
是否充分?
提出了哪些改进措施?
是否得到贯彻执行?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
21
改进总则
10.1
10.1
10.1
询问管理层,公司从哪些方面改进管理体系?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
22
持续改进
10.3
10.3
10.3
询问管理层,公司是如何持续改进管理体系的?
采取了哪些措施
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
质量部
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
应对风险和机
遇的措施总则
6.1.1
6.1.1
6.1.1
询问管理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些?
应对
风险和机遇的措施包括哪些?
如何整合并实施这些措
施?
如何评价这些措施的有效性?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
2
环境因素
6.1.2
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”,确认
境因素的识别是否完整?
重要环境因素的评价准则是否
有文件化?
重要环境因素的评价是否合理?
环
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
3
危险源辨识、风险评价
6.1.2
查看“危险源清单”,确认危险源清单的识别是否完整?
是否对危险源进行风险评价?
风险评价是否充分?
是否
覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
4
措施的策划
6.1.2
6.1.4
6.1.4
询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因
素、职业健康安全风险等,采取了哪些控制措施?
确认控制措施的合理性。
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
5
目标及其实现的策划
6.2
6.2
6.2
询问管理层,建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪
些?
目标覆盖了哪些部门和职能?
询问负责人,如何实现
部门的目标?
如何对目标进行监视和测量?
查看相关达
成情况,确认目标的达成和监视情况,是否得到监视和适时更新?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
6
监视和测量资源
7.1.5
询问负责人,确定的监视和测量资源有哪些?
是否满足监
视和测量的需求?
查看测量设备清单、测量设备检定/校
准计划等,确认有溯源要求的测量设备有哪些?
是否按计
划实施校准和检验?
查看相关的校准或检定报告现。
场观
察监视和测量资源状态,确认其是否得到适当的维护?
测
量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
7
产品和服务的放行
8.6
询问负责人,了解产品(服务)放行经过哪些环节?
查看
相关的检验计划、检验规程,查看检验记录,确认进料检
验、过程检验、成品检验等是否按要求实施?
检验结果是
否满足标准的要求,并得到保存?
放行是否经过授权,授
权信息是否可以追溯?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
8
不合格输出的控制
8.7
询问负责人,了解不合格品的控制流程,不合格品的处置
方式有哪些?
在什么情况下使用?
检查不合格品的处理
记录,现场检查不合格品的标识和摆放,确认不合格品的
控制是否符合要求?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
9
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
9.1.1
询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些?
是否
覆盖了以下内容:
内外部环境、相关方的需求和期望、方
针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安
全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
10
分析与评价
9.1.3
询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法?
评价的内容
包括哪些?
是否覆盖:
产品/环境/职业健康安全符合性、
顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险
和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求?
评
价的结果如何?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
11
不合格和纠正措施
10.2
10.2
10.2
询问领导层及部门负责人,体系运行过程中是否存在不合
格、环保违规、职业健康安全事故等?
若有,采取了哪些
纠正和纠正措施?
检查内审、外审、日常检查发现的不符
合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施?
是否对措施
的有效性进行了验证?
对有效的措施是如何处理的?
□符合
□严重不符合
□轻微不符合
2019年最新ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表
受审核部门:
行政部
审核日期:
2019.1.15
审核员:
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
审核记录
检查结果
9001质量
14001环境
45001职安
1
合规义务
6.1.3
6.1.3
了解合规义务的获取渠道;查看“
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- 最新 ISOISO ISO 质量 环境 职业 健康 安全 体系 各部门 内部 审核 检查表