湖南省上半年证券从业资格考试债券的特征与类型试题.docx
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湖南省上半年证券从业资格考试债券的特征与类型试题
湖南省2016年上半年证券从业资格考试:
债券的特征与类型试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东B.变更公司住所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处
2.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元,B券面值4000万元,两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。
当日该公司上午买入R028品种5000万元,成交价格3.50%;下午卖出B券面值4000万元,成交价格126元/百元。
公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A.5000B.5040C.6420D.4000
3.凭证式国债是一种__的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般是由__每年确定的。
A.不可流通;中国证监会和中国人民银行B.不可流通;财政部和中国人民银行C.可流通;中国证监会和中国人民银行D.可流通;财政部和中国人民银行
4.在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了__外,都属于其自律管理内容。
A.制度建设B.法律制度C.内部监察D.行业检查
5.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一,但这一部分不包含下面的__。
A.决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制
6.下列关于时间优先原则的说法中,正确的是__。
A.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
7.__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。
A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.可赎回优先股票与不可赎回优先股票
8.公司股本总额在()亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A.5B.4C.6D.3
9.既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A.破产成本模型B.代理成本C.米勒模型D.MM公司税模型
10.头肩顶形态的高度是指__。
A.头的高度B.左右肩连线高度C.“头”到颈线的直线距离D.“肩”到颈线的直线距离
11.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资
12.在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以________形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
__A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金
13.在我国,具有证券自营业务资格的机构投资者是__。
A.商业银行B.信托投资公司C.保险公司D.证券经营机构
14.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议
15.发行企业债券,发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度,目前负责额度申请受理的主管部门为__。
A.国有资产管理委员会B.中国人民银行C.国家发展与改革委员会D.中国证监会
16.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A.偿还方法B.公司章程C.申请转股的程序D.赎回条款及回售条款
17.趋势线被突破后,这说明__。
A.股价会上升B.股价走势将反转C.股价会下降D.股价走势将加速
18.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
19.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的,成交撮合实行的原则为__。
A.价格优先和时间优先B.平仓优先和时间优先C.价格优先和平仓优先D.申报优先和价格优先
20.根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司股东出资的表述中,正确的是__。
A.经全体股东同意,股东可以用劳务出资B.不按规定缴纳所认缴出资的股东,应对已足额出资的股东承担违约责任C.股东在认缴出资并经法定验资机构验资后,不得抽回出资D.股东向股东以外的人转让出资,须经全体股东2/3以上同意
21.某公司2009年6月发行了10亿可转换债券,规定其于2014年6月到期还本付息,2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为________,转换期限为________。
__A.4年半;4年半B.4年半;5年C.5年;4年半D.5年;5年
22.为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于2006年5月发布实施了()。
A.《保荐人法》B.《保荐人尽职调查工作守则》C.《保荐代表人工作守则》D.《保荐人尽职调查工作准则》
23.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险
24.下列关于基金税收的说法正确的是()。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收33%的企业所得税C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收20%的企业所得税D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收10%的个人所得税
25.发行企业债券,发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度,目前负责额度申请受理的主管部门为__。
A.国有资产管理委员会B.中国人民银行C.国家发展与改革委员会D.中国证监会
26.封闭式基金一般采用()方式分红。
A.股票股利B.配股C.现金D.转股
27.外资股国际推介的对象主要是()。
A.政府机构B.机构投资者C.证券公司D.个人投资者
28.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有__。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
29.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量,按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例
30.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资金到账届()内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.1周B.2周C.1个月D.半年
31.关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
32.()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于客户融资融券交易的证券结算。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用证券账户
33.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A.5年B.4年C.2年D.3年
34.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A.奇单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数
35.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位,持有时间为2年,对应的赎回费率为0.6%,假设当日基金单位净值为1.55元,其可得净赎回金额为__元。
A.77500B.77035C.76570D.76500
36.技术分析主要技术指标中,OBOS的多空平衡位置是__。
A.0B.10C.30D.200
37.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。
A.企业活期存款利率和实际交易天数B.企业活期存款利率和实际冻结天数C.企业一年期存款利率和实际交易天数D.企业一年期存款利率和实际冻结天数
38.内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于__万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,则预期上市时的市值不少于__亿港元。
A.4000;5B.4600;5C.5000;6D.4600;4
39.我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的,采取__的发行方式。
A.向战略投资者配售B.对公众投资者和机构投资者上网发行C.对公众投资者和对机构投资者直接配售D.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
40.我国投资基金经理任免机构是()。
A.风险控制委员会B.投资决策委员会C.份额持有人大会D.基金公司董事会
41.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作()。
A.稳定性分析B.波动性分析C.持续性分析D.敏感性分析
42.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。
A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价
43.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行证券。
A.3B.6C.12D.18
44.证券业协会的权力机构是__。
A.董事会B.会员大会C.股东大会D.主席大会
45.证券公司自营业务的最高决策机构是__。
A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会
46.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合,组合当前面值100元,利率为10%,要求在持有的2年内,组合的价值不能低于115元,1年以后,当组合价值为()元时,需要采用利率免疫策略。
A.104.5B.100C.97.5D.95.04
47.上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的__。
A.9:
00~9:
30B.9:
15~9:
25C.9:
25~9:
30D.9:
10~9:
25
48.以下关于证券投资基金的正确表述是__。
A.证券投资基金主要投资于证券市场B.证券投资基金是一种股票C.私募证券投资基金可以向社会公开发行D.证券投资是一种获取固定收益的证券
49.发行人向单个客户的销售比例__,应披露其名称及销售比例。
A.超过总额的10%的B.超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C.超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D.超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
50.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为__。
A.不予受理B.同意受理C.无异议D.有异议
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- 湖南省 上半年 证券 从业 资格考试 债券 特征 类型 试题