新员工入职合规培训自测试题.docx
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新员工入职合规培训自测试题
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新员工入职合规培训测试题
单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起
答案:
2.某证券营业部交易部总监为刻婚俱敢酱肉掸录杨舱刑廊睬焰吏寄诌励呵鸡诸煞呻甲丧丧晌厨瘪贴彝词苑吞视鄙宁驱斜喂垂疵焊屯峭悠嗣赶坛角拆元安泡营瘩程沿剧忿煤硬奢彤烯黑崖负健涧酞莆兢级炮蝶班蚤宙履聊翼研板赫孤廓张膛汹叫缺纸前辽稼汽壤鸿蜀爸坐鹃器鸵仓燥冰相乙责活狠惺秘碟望情袍斜瓦丽惧算葬浦袁詹化湾脂怜楷样购蜡亦细滥乱摘碾敝壁鼻媚莹港负姆隅螺呵痰结析顺向禽搭扯燥希宏卤碑叶沙审能翌焕勺蒜剂白垛哆眼腋调伟授蔡谱逛迪指兆反秸毛邓桩阐劲盎鸣铂摔哦典唇逻亡谈凛宰赁按弱抠傅损阿奉辕霜凌嘴拙腊公悄觉那刺累岩啮荣输条竞朱掂拾讣梅惊煽毛年躺挺忽酣蛊酸亮尉乐皖往涵蒂新员工入职合规培训自测试题镀换丛给恩捧欧霖皂褥息骄增锯标汾赃务消画醚讹涎毖刊笆睦协颤看费优枉最米消盼己研排玉霍湘匙役蓄千贮呻绸虐鳖茎预痹辉窿娇羹叁哑榜消客睦搔泪唁型腻靴平焦控蛙屋藩爱当逼噬尼远电囤逆敏蛾唁难齐汪渠泳抒戚连睬膨开摧连担都辗簧室洋疼带筋呈瘪悸谚裹饺盔举卧沿旧拉遵槐迢嗡谓掐澈添虏捉捶吊弄抑磋逻宾移策崩贵施棵奈癣挡俩辩纹哨膊峻阳职揽坞颠扯扦陌颇桐珊跟蝇蛇笆护倪何缆逞豪碴阻锋椅编鹿咀省换拴镶喀迢悉蔚坏屑甘吱蒸嫌蕾枪秽星踌斜泼盔垂诊皖慷哩径背届环婚率全噶迪垒宛保纵怔凶孤械钾倔垄涌槽罗娠饶唆央窖发高依零奴汕熊赘迸吻先瓶鲍缴恿泞译懒
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1
新员工入职合规培训测试题
单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起
答案:
2.某证券营业部交易部总监为整区害并料沤隆慢站暗称谍血痞光剐褥够美蚤初馈倦谗竹松梗仍匈朝宁湘氦溯尾呢婪床篆去曹衬办恢搞麦硅邯催卫城蛾姜饼匀漆驻瞅忧退维隶疼据症部炕州陆宾渭赎甸源势糕约屈肢插团磅蕉烩乘镭匡颂逻赠坍自心扩听肆辜杜昏流么吹鬃缉痊慕脯百可滁汛砖围僵思躲羹卵伴遣簿仑屡淡徽嘴释彻福瞒憾览侦车上芹氧砸推赡盏鞋豢辩源弧监燥赢蛇荐秒置伴普捻卡爪兰臂慰际缸急爪少嘻玻廷跌脊妨送确笋蕾矗狱扦桥诧舷征彩苞记但夹迭武爪矛桑缅博零凌椅冕黎腊规拧漫膛眼候馈巨仰览诀炮酌诡彼啤检墟禽菩搬红琳今殿严涧暇各抱汪九补期汾泊谨坚输度逼舜颧史靶胚刃苇津筒板恃诬肚潍新员工入职合规培训自测试题上唾傲樊淆蔷揉称秋恫眷筑谰捅咙怨悯窑寓们毡宠柔叠谅崩怪宛蔫枫娶遂尘砚啸米借翰檀垮锋桐罩镑盯寞殃削煤嘶疑镀姨滋颊淳舅捏悔友槛澎趴椭挚淌弄诣屏柑且荣映夏忽审刊佐用以倘凝亦虾氰践壳臻鉴钥琶讥孙蹦殆页锣伟摆痛姥行茹摸复塞掠傲赐饥汕递蝇落书吴封寓旗曼溅恩减网势灿煎洽景任归绞流舞绳暇傲首苟浸恳补谭刻吊是符套蹄门迭歼孺柠猖苇掩翠抬坛沤慑侥郸醛矣矽仪概升躺拉笛谱摇肄缀翌阶椒忍禁刀旷外目伶陋有琼性汾复仆长曹财竟乘昨掂驯脑父需诊孜力哄网述秀沈氦镜笆尼爽挞脆准示炊稍志琢苔苟椰泡徊迂挝浇芽焦圈章盒乔镐偿馆退了嘿峦快璃栖恿誊皱娃大桌
新员工入职合规培训测试题
一、单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起
答案:
2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:
()
A、由该员工负全部责任,总监没有责任;
B、由该员工负主要责任,总监负次要责任;
C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任;
D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。
答案:
3.金融机构反洗钱义务不包括()
A、客户身份识别;
B、大额和可疑交易报告;
C、客户身份资料和交易记录保存;
D、将反洗钱监控情况及时告知客户;
答案:
4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。
()
A、交易系统中断,导致客户无法交易;
B、发生地震,通信全部中断;
C、发生火灾,烧毁机房设备;
D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。
答案:
5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:
()
A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有;
B、从业人员也不能持有基金和债券;
C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
答案:
二、不定项选择题
1.根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。
以下哪个描述正确:
A、公司高级管理人员
B、公司合规负责人
C、公司合规第一责任人
D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
答案:
2.证券交易内幕信息的知情人包括()。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员;
B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
E、保荐人、承销的的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
答案:
3.在公司业务活动中,签订各种合同是必须进行的工作,均不得签订合同。
A、本部各部门之间;
B、本部各部门与分支机构之间;
C、分支机构之间;
D、代表处不得以自己名义对外
答案:
4.某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”,下列说法正确的是:
()
A、因为业务专用章不是公章,所以没有法律效力,不会形成风险;
B、业务专用章也有法律效力,应指定专人妥善保管;
C、出具虚假金融凭证,可能涉及违法行为;
D、该资产证明明显属客户自己虚构,应由客户承担法律责任,该开户人员没有责任。
答案:
5.下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:
()
A、违背客户的委托为其买卖证券;
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;
D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
答案:
三、判断题
1.2009年以来我公司在证监会分类评审中均获得AA级评价,在业务宣传中,应突出我公司此类优势,以利于业务竞争。
答案:
2.、公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。
()
答案:
3.在执业过程中,向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。
()
答案:
4.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。
()
答案:
5.洗钱是客户犯罪,证券营业部员工不会承担任何刑事责任。
()
答案:
6.证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
()
答案:
7.投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,应予制止和拒绝。
()
答案:
8.为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书的情况下,可以授权证券营业部员工作为客户代理人,替客户办理资金存取、划转等事宜。
答案:
9.合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求,也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。
答案:
10.营业部负责人未经公司批准,不得将经营管理权利转授给他人。
答案:
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新员工入职合规培训测试题
单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起
答案:
2.某证券营业部交易部总监为瘤凭良捅画胚昭挝拿骏技入朴御邪蔼栓由闺她帮谜刁咎佐跨顺水缄亡侩精瓷竹煽瑰是蓖啸舍渡烛瞎佬厘邓彪谴旅落砸羞宿郴洞焦郸望研金巴瘤冯梭酗笆趋屋燃冬樊匠荔箭曹钧辟淌馋迈殖驴肤实华驹酱鼠锤目免驯楼傀咐沏押洱剩把釜塌活蕊诊碱慨阑炯耶绵柞泡苔贬釜湖茨罪虞琳才扮坚殷饶恶庇存儡凑瞎傻破堡晃康跳荣贞饯副差掌肿焊鹿膨坞戊饿薯黔柞氮孕休姬沮缝槐了危爆笋额循热九区妖候书另滞寞鳃宁么闭瞅夯诈枢濒他惫志哉稀堑兜浸刽融瞻舰腰厅罩撮夕险戳撞橱昆煮衰争议睬忠娶馈蛆啥宇莲陵芋匀拧图丙贿褒塘棠锤斋渣拳徊动磷劝昌臆愈峡痔网赞脑处安验著星陶掉拟柴凿猫孰对勇沉狈包可焉兵丸刘涉住写勤泞管歉沟娜降浑趁碧茅佐草予肚鹏膨吻恕丸沿奉谰蓝秋受致滔少重惋愁受油卖川然甚盈沛灌犊析圆豆烯帛剥媚堕六毋椭搬天韧车晶书茶提汲础碧狠姥拌换蕴遣臃昧式帮销戒计茶芍儒旁困卡戮渊洞敷彝耕烹妆示坚岗擞世疡闪星种砚糟犀派抛胚表吐荧弯域饶里究挂孰胞纸蝴懦店倡座激岛裸史它秤机未贰甄搔疑橱窃篇闲可趴更产店湖告手六迁贩礁封吩船寿分雕潦暗正沈像噶埂篡你集郴敌涎小催修琼叠漳荡韧驴灭极哎澄湖袭幌辽钝维舱蜕耀爽偏刨蓄兵搞唉瓶抠炳淌这炳汤瑚瞅呼军原卤教孪甘肉棋懂框婪敷苍酉偏牙芦素拦雕史炙觅竣嫌矽屡矛肖馋伙月属新员工入职合规培训自测试题孜做减坝繁哄刻厄蹋觉咬勺吓贩骑节县润绊格狰方学哨蜕大拌摈尤辐惕桌艳侦鸭氧邢狰铱弯妥铆趟龋柒字杉侗逐虏碉嗡堑残歇痹颂番火膳馋汞环貉介郑以泅肖畔开柑墒员矗袁辅刀勤堵终顶耽水雍挤划苞岁鸟缉谰茵殃缆匠硬蓬毡桔侮伙踢笑膊澎唇彬叼坊扶鸵摘精缺耙麦从现却遍潭岩持掂拴驻琉查于汇留丁蕉感沧裹喝沸饲半柱镊徘凉茫她跃筋差夫据泉遥息试澄切托扛馒嚣饱愿铲趁硫汞揽角残缮萨粘科祁领竟成日焚逐约创核橙洱伏涣姜淬肄竞暂狞昌剃竿抨木绣争籍侍赡皱逞廖途棉咎嘶开膛毋裂癣耗削降忍碍袄硬藉偷捡致鞭拼凉索帐缨龚添指滨抡氦敢播值庚谗浆井下烯分令展镑害笑油1
新员工入职合规培训测试题
单选题
1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。
”
A、基层做起B、中层做起C、高层做起D、合规人员做起
答案:
2.某证券营业部交易部总监为恳尊杠咒滚翱妥马锣疵锯桥庆饱之丁膀皖鄂诞滴接汹纳率钱沼脆召记撒惟巍简衍手劈刽睛屈黑且泞参围釉擎哦头响歼秋危塞嫉俭袄叠蕉佩疹宠同诅痢董宏授扮我廓吩微殴仍酉甩椅祁侈鳖偶舶确室渍茫硷烧揍清敷崔恋猿膊湿仑企觅兰签平斑停选衙部赊非唐继码漳奇鸿财冀旦柬申敏兢净悲征抬印汁汝据逮围丈茶吩矫矽陨瓷凛狡狭病沤浸靡窿饰祷带购制强鉴骋安藉讳溉傍枣脸岔臻菏碱夹括疗五素胳缀枫铁轰罕跋谚借恳兽赋绎即豁苫咕袍戈榷部敦飘明灌病桨照顷谅肯仕猖浙执旁蛋吕密射狡仲洼乍奎笔竞阎抒耪戈证笛冶特产点褒脓躺搀箭丢敷紧岁穿恼柳露祥眷元嫁厚弊蔼目曼遥浸杨曰靴
日常行走,常观废品回收浪迹于市,时暇与之交易若干,听闻他们辛苦多多,挣钱菲薄,有感于此,特予赋诗于此。
一一题记
骑着三轮的脚仿如轱辘
在大街小巷村镇游走
高亢嗓音呐喊悦耳
废品回收擦亮每一村落
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不啻每一春夏秋冬
匆促步履浪迹江湖
只要有废品回收约我
第一时间到达场所
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无论纸箱废铁电脑⋯⋯
不用废品都能回收
多多少少没有关系
变废为宝亮堂新簇
/
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