浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析.docx

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浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

摘要

随着我国行政管理体制改革的扩展和深化,政府绩效考核作为行政管理制

度创新和有效管理工具,越来越受到重视。

浙江某地方政府机关负责所辖区域的职责范围内的行政执法工作。

其绩效

考核工作具体考核方案采取被考核部门自评、牵头部门审核、集中评定等方式,

即在被考核部门自评和陈述工作的基础上,由绩效管理考核领导小组成员按履

行职责情况、内部管理情况、工作创新情况和其他工作情况等四项内容进行评

定。

最后由牵头部门汇总评定结果,按得分高低排序。

且绩效考核结果将与奖

金挂钩。

该考核方案经2年多的模拟实施、分析、调整等探索实践,绩效考核逐渐

趋于成熟完善。

该政府机关通过季度绩效管理考核,进一步提高了管理水平,

树立了创新意识,提高了工作质量,提升了干部队伍综合素质。

同时理顺了部

门间职责,加强了部门间的沟通协调,为机关接下来的内部机构改革奠定了基

础。

通过对该政府机关绩效考核案例的分析,可以看出机关绩效考核中的重点

和难点是绩效考核中“绩效标准”的确定。

不能把什么东西都纳入到绩效考核

的范围,必须有选择,有重点,有导向。

绩效标准核心是必须与政府或部门的

职能使命、职责任务相联系。

同时也可以发现外部对政府绩效的考核还处于空

白,应积极探索如何为开展外部对政府绩效考核创造条件和制定相关制度的问

题。

关键词:

绩效考核;政府机关;部门

1浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

Abstract

Alongwiththeexpansionanddeepeningofourcountryadministrativereform,

government’sperformanceassessment,asacreativeandeffectivemanagementtool

fortheadministrativemanagementsystem,whichbecomesmoreandmoreattentionAlocalgovernmentinZhejiangisresponsibleforadministrationoftheregion

underitsjurisdictionwithinthepurviewoftheadministrativelawenforcement.Their

performanceassessmentadoptstheexaminationdepartmentself-assessment,thelead

departmentaudit,concentratedassessment,etcBasedontheexamination

departmentself-assessmentandmention,leadershipteammembersassessit

accordingtofourelementsofperformingtheirduties,internalmanagement,creative

workandotherworkingconditions.Gatheringtothefinalassessmentresultsbythe

leaddepartment,sortbyscorelevel.Andperformanceassessmentresultswillbe

linkedwiththeprizeTheassessmentschemehasbeenexploredandpracticedassimulated

implementation,analysisandadjustmentmorethantwoyears,theperformance

assessmentisimprovinggraduallymature.Thegovernmentraisedthemanagement

levelfurther,establishedasenseofinnovation,improvedqualityofworkand

enhancedtheoverallqualityofcadresthroughthequarterlyperformanceassessmentAtthesametime,thegovernmentrationalizedtheresponsibilitiesbetween

departments,strengthenedcommunicationandcoordinationbetweendepartments,

andlaidfoundationfortheorganizationnextinternalinstitutionreformAfteranalysistothecaseofperformanceassessmentofthegovernment,wecan

seetheimportantanddifficultinthegovernmentperformanceassessmentwhichisto

determine“performancestandards”.Wecannotputeverythingintothescopeof

performanceassessment,theremustbeselective,focusedanddirected.Thecoreof

performancestandardsmustcontactwiththegovernmentordepartmentmission,

responsibilitiesandtasks.Wealsocanfindtheexternalgovernmentperformance

2浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

assessmentisstillintheblank,weshouldactivelyexplorehowtocreatethe

conditionsandformulatesystemfordevelopingexternalgovernmentperformance

assessment

Keywords:

PerformanceAssessment;Government;Department

3浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

第1章前言.1

1.1课题制定1

1.2研究的目的及意义2

1.2.1研究目的.2

1.2.2理论意义.2

1.2.3实际意义.3

1.3研究思路3

1.3.1研究内容.3

1.3.2研究框架.3

1.4研究方法6

1.4.1文献检索法6

1.4.2案例研究法6

1.4.3归纳研究法6

第2章理论基础7

2.1相关概念7

2.1.1政府机关.7

2.1.2绩效7

2.1.3绩效考核.7

2.1.4关键绩效指标法.8

2.1.5团队与团队绩效.8

2.2文献述评8

2.2.1国外政府绩效考核研究的基本层面8

2.2.2国外政府绩效考核研究特点12

2.2.3国内学者政府绩效考核研究12

2.2.4我国绩效考核研究中的不足15

1浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

第3章浙江某地方政府机关相关背景16

3.1机构职责.16

3.2业务情况.17

3.3人力资源情况17

第4章浙江某地方政府机关部门绩效考核.18

4.1未开展部门绩效考核前情况18

4.1.1机构设置状况18

4.1.2存在问题18

4.1.3问题分析19

4.2第一阶段绩效考核情况.19

4.2.1绩效考核方案19

4.2.2绩效考核过程分析.19

4.2.3上述考核方案的优点和不足23

4.2.4考核结果的反馈及应用24

4.3第二阶段绩效考核情况.25

4.3.1绩效考核方案25

4.3.2绩效考核过程分析.25

4.3.3部门绩效考核成效.27

4.3.4该考核方案的优点和不足.27

第5章基于上述案例的分析结论和本文的不足28

5.1分析结论.28

5.2本文的不足之处.30

附录31

附录1绩效考核方案1（主要部分）31

附录2绩效考核方案2（主要部分）35

参考文献41

致谢43

2

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

第1章前言

1.1课题制定

政府绩效,在西方也被称为“公共生产力”、“公共组织绩效”、“政

府业绩”等,其字面意义是指政府所做的成绩和所获得的效益的意思,但

其内涵非常丰富,既包括政府“产出”的绩效,即政府提供公共服务和进

行社会管理的绩效表现;又包括政府“过程”的绩效,即政府在行使职能

过程中的绩效表现。

政府绩效还可分为组织绩效和个人绩效,组织绩效包

括一级政府的整体绩效、政府职能部门绩效和单位团队绩效。

现代政府管理的核心问题是提高绩效。

要提高绩效,必须首先了解和

考核现有绩效水平,要应用科学的方法、标准和程序,对政府及其部门的

业绩、成就和实际工作做出尽可能准确的评价,在此基础上对政府绩效进

行改善和提高。

政府绩效考核是以提高政府公共管理和公共服务能力而采取的以公共

责任和顾客至上为理念的政府改革策略,是持续改进和提高政府部门绩效

的新的管理理念和方法,是当今许多国家实施政府再造、落实政府责任、

改进政府管理、提高政府效能、改善政府形象的一个行之有效的工具。

随着我国行政体制改革的不断深化,政府绩效考核作为行政管理制度

创新和有效管理工具,越来越受到重视。

认真研究、制订全面科学的政府

绩效考核体系,构建以正确政绩观为导向的绩效管理模式,是在政府行政

管理中贯彻落实科学发展观的需要。

政府绩效考核是整个政府管理创新的

一部分,关系到政府职能和运行机制转变,有利于提升政府管理能力,提

升管理水平,提高政府效能;政府绩效考核是政府绩效管理的核心,对于

深化干部人事制度改革和加强党风、政风建设,对于弘扬求真务实精神和

密切“党群”、“干群”关系意义重大;政府绩效考核有助于法治政府、

责任政府、服务政府、效能政府的建设,进一步提高政府的行政能力,为

经济社会发展注入新的活力和持久动力。

温家宝总理多次指出:

“绩效评估

是引导政府及其工作人员树立正确导向、尽职尽责做好各项工作的一项重

1

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

1

要制度。

”“抓紧建立政府绩效评价制度。

认真研究、制订全面科学的政

府绩效考核体系,构建以正确政绩观为导向的绩效管理模式,是在政府行

2

政管理中贯彻落实科学发展观的需要,是新一轮行政体制改革的抓手。

”

有鉴于此,本文以浙江某地方政府机关绩效考核案例为例,选取政府

机关绩效考核,特别是组织绩效中的职能部门绩效考核作为研究课题,就

是试图通过对这方面的研究,来为当前正在进行的政府管理体制改革提供

一些有益的思路、方法与建议。

1.2研究的目的及意义

1.2.1研究目的

本文将在综合分析政府绩效管理现状和绩效考核体系的基础上,对政

府机关组织绩效考核进行深入研究,并借助实例分析的方法,对政府机关

绩效考核进行分析。

然后把绩效考核理论与政府机关的绩效考核的实践相

结合,力图找出政府机关绩效考核中存在的问题,并提出合理化的对策,

为政府机关进一步深化绩效管理体制改革提供理论借鉴、现实依据和可操

作的方案。

本文的研究,其意义可以从以下方面来体现。

1.2.2理论意义

1、将绩效考核理论研究具体化到政府机关绩效管理领域。

本课题主要

是从组织行为学、管理学、经济学等多学科角度着眼,以人力资源绩效管

理理论和绩效考核理论为指导,以浙江某地方政府机关为调研对象,研究

此类政府机关的绩效考核机制,以求在绩效管理理论的应用领域有所创新。

2、将关键绩效指标法和团队绩效考核技术结合研究现实绩效考核问

题,进一步丰富绩效考核技术理论。

本课题将实例与理论相结合,把理论

绩效考核技术应用于政府机关绩效考核问题,希望为政府机关科学进行绩

效管理提供依据和智力支持,同时,能对今后政府机关管理体制改革提供

1

2006年9月,加强政府自身建设推进政府管理创新电视电话会议,温家宝

2

2007年2月,国务院廉政工作会议,温家宝

2

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

理论参考和借鉴方法。

1.2.3实际意义

1、有利于深化干部人事制度改革。

现代绩效考核,将使政府的绩效评

价建立在科学的理论和方法基础上,并以量化的直观形式表现出来,将组

织考核与个人,特别是部门领导人的业绩考核结合起来,开辟了机关工作

人员考核的新途径,为科学的政绩考核奠定基础。

2、有利于进一步开展组织机构改革。

职责不明、权限不清是造成体制

摩擦的重要原因,也是影响政府效率的重要原因。

绩效考核为科学地界定

政府各部门的职权范围提供了依据,有助于合理确定组织机构,从而优化

政府组织结构、理顺部门职责关系、强化落实部门责任。

3、通过本文的研究,通过具体案例分析,力求给出政府机关绩效考核

机制运行效率的建议和措施,使得政府机关绩效考核机制能够运行得更加

稳定和有效。

1.3研究思路

1.3.1研究内容

政府机关由于受到体制、机制等方面原因的限制,绩效考核问题历来

是比较头痛的问题,如何有针对性地、有效地的进行考核,同时,又能适

应政府机关的这种特殊性,是笔者此次研究工作的重点。

本文主要从笔者

所在的浙江某地方政府机关入手,主要通过采取实证研究与查阅文献研究

相结合的方法加以研究。

在实证研究部分主要是以浙江某地方政府机关作

为一个调查样本,通过调查、访谈等形式来了解政府机关绩效考核现状,

并从中找出问题所在,继而寻找相应的绩效考核的对策和方法以供决策参

考

1.3.2研究框架

本文遵循提出问题、分析问题、解决问题的思路。

首先回顾了绩效与

绩效考核的相关理论,并对其国内外研究论著进行评述。

然后,以浙江某

3

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

地方政府机关作为研究样本,采用调查、访谈以及文献研究的方法,分析

该政府机关在绩效考核方面存在的亮点和问题,再根据以上的分析,提出

了改善绩效考核现状的对策及建议。

本文的主要框架如下图所示:

4

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析前言

课题制定研究的目的及意义研究思路研究方法

5

理论基础

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

1.4研究方法

1.4.1文献检索法

文献研究方法是本文采用的比较重要的一种方法。

在研究过程中,笔

者通过查阅大量的文献资料,对涉及绩效考核与绩效考核的研究文献进行

大量的检索研究,对相关理论和国内外学者在本领域的研究成果和不足之

处有了深刻的认识,并在此基础上进行了创造性的研究。

1.4.2案例研究法

本文在对政府机关组织特性、绩效管理特点和绩效考核特征研究基础

上,研究政府机关的绩效考核模型,并结合某一政府机关案例,对综合绩

效考核模型进行了进一步验证和应用。

1.4.3归纳研究法

归纳的方法就是通过观察客观事实,把这些事实加以分类,然后考察

它们之间的因果关系,从而得出结论。

本文将对某地方政府机关现有的绩

效考核的手段和措施进行研究,并最终得出该类政府机关绩效考核机制的

优缺点。

6

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

第2章理论基础

2.1相关概念

2.1.1政府机关

政府机关是指依法行使国家权力、组织和管理公共事务的机构,负责

组织和管理所辖行政区域内的政治、经济、文化等各种行政事务。

2.1.2绩效

绩效是一个组织不得不关注的话题,但时至今日,人们对于“绩效”

这一概念的认识仍然存在分歧。

就像Bates和Holton（1995）指出那样,

“绩效是一个多维建构,观察和测量的角度不同,其结果也会不同”。

目前

对绩效的界定主要有三种观点:

一种观点认为绩效是结果;另一种观点认

为绩效是行为;还有一种观点不再认为绩效是对历史的反应,而是强调员

工潜能与绩效的关系,关注员工素质,关注未来发展。

在政府部门,将绩效界定为“结果+过程”是有实际意义的,不仅看

做了什么,也看是怎么做的,不仅取决于做事的结果,还取决于做这件事

所拥有的行为或素质。

绩效是可以衡量和控制的,一旦我们对绩效指标及

绩效标准进行了确认,我们就可以通过对绩效的考核与管理来对绩效的形

成过程和绩效的最终结果进行控制和改进。

2.1.3绩效考核

绩效考核是指考评主体对照工作目标或绩效标准,采用科学的考评方

法,评定员工的工作任务完成情况,员工的工作职责履行程度和员工的发

展情况,并且将评定结果反馈给员工的过程。

绩效考核只是手段不是目的,

绩效考核必须和政府的日常管理结合起来才能成为一种有效的管理工具,

7

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

也就是说,绩效考核必须融入到政府的绩效管理过程中。

考核的目的是为

了促进和改善管理,实现组织目标。

通过定期的考核,及时掌握所预期绩

效中存在的问题,通过分析原因,加强沟通反馈,提出改进措施,以达到

预期的绩效目标。

要有效地使用考核结果与绩效信息来改进工作,使得考

核不仅与被考核单位的利益紧密相关,而且对被考核单位的实际工作可以

进行有效的指导。

当前,要突出加强绩效考核结果的反馈和应用,积极地

把激励和惩罚有机地结合起来,以激发被考核单位的积极性,使得考核成

为一种学习的动力,成为一种激励的因素。

2.1.4关键绩效指标法

关键绩效指标KPI是用于考核和管理被考核者绩效的可量化的或可

行为化的标准体系,它能体现对组织战略目标有增值作用的绩效指标,是

连接个体绩效与组织战略目标的一个桥梁。

通过在关键绩效指标上达成的

承诺,员工与管理人员就可以进行工作期望、工作表现和未来发展等方面

的沟通。

2.1.5团队与团队绩效

团队是指由两个以上具备互补知识与技能的人所组成的、具有共同目

标和具体的、可衡量的绩效目标的群体,团队成员为达到共同的团队目标

相互负责、彼此依赖。

团队绩效的考核,不仅要对团队的绩效目标进行考核,还要对团队成

员的工作表现及团队绩效对组织目标实现的贡献进行考核。

2.2文献述评

2.2.1国外政府绩效考核研究的基本层面

梳理国外研究文献,可以发现,国外的政府绩效考核研究起步比较早,

历史也较久远,取得的著述成果相应较多,其研究主要集中在四个层面:

一、关于政府绩效考核理论内涵的研究

8

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

国外对政府绩效考核的研究,是从界定其基本内涵人手的。

那么,什

么是政府绩效考核呢?

肯尼斯,普尼维特KennethPrewitt1980认为:

政府绩效考核是根据管理的效率、能力、服务质量、公共责任和社会公众

满意程度等方面的判断,对政府公共部门管理过程中投入、产出、中期成

果和最终成果所反映的绩效进行评定和划分等级。

美国的《1993政府绩效

结果法案》也对政府绩效考核做了说明,认为政府绩效考核是一种考核方

式,通过客观的测量和系统的分析,确定联邦政府的项目是否达到预定目

标的程度和方式。

Harry亨利1999则给出了一个更为让人信服的定义,

他认为政府绩效考核就是基于服务或者项目的结果和效率的常规考核。

它

至少有三个方面的目的:

1为每个计划的绩效指标提供基准价值以及提供

必要的行动;2为指标提供历史数据,使得每一个需要测量的选项有所比

较;3为工作进展是否符合战略计划目标提供主要结果指标的数据。

与之

不同,克罗伊哥?

弗汀CraigFoltin1999认为:

政府绩效考核是确定

纳税人资源是否有效的用于服务和行政管理项目的过程。

这包括了数据的

收集和分析,标杆和谨慎的预算设定。

其中,标杆是十分必要的,因为它

为政府测量或者判断绩效提供标准和参考,而预算管理、计划和沟通,也

同分配和使用政府资源一样重要。

二、关于政府绩效考核指标与模型的研究

对政府绩效考核指标与模型的研究,是国外政府绩效考核研究的焦点

所在,呈现出百花齐放、仁智互见的局面。

20世纪80年代初,英国雷纳爵

士负责的效率小组提出了“三E考核模型,即建议在财务管理改革中设立

包括“经济”economy、“效率”efficiency和“效

益”effectiveness在内的“3E”考核指标体系,此后,该模型逐渐发展

成为西方国家实施公共部门绩效考核的基本模型。

1992年,哈佛商学院的

罗伯特,卡普兰和大卫,诺顿又从企业发展的战略出发,开发出一种绩效

管理的平衡计分卡简称BSC。

该平衡计分卡从财务状况、顾客服务、内部

流程、学习与发展四个层面来考核企业业绩,取得了很好的效果。

随后不

久,该模型被引入政府绩效考核,发挥了良好的作用。

2000年,美国的瑞

辛和马祖奥等人首次将顾客满意度指数应用于地方政府绩效考核,构建了

政府的顾客满意度测评模型,并对纽约市政府的顾客满意度指数进行了测

9

浙江某地方政府机关部门绩效考核案例分析

量,进而拓宽了政府绩效考核指标与模型研究的视角。

此外,以美国希拉

丘斯大学马克斯韦尔学院帕特丽夏,英格拉姆教授为代表的部分学者,从

管理能力的视角设计了政府绩效的考核模型,主要反映在美国联邦政府绩

效项目CovernmentPerformanceProject;简称GPP中。

近些年来,欧洲

行政学院也提出了自己的绩效考核模型?

?

通用考核框架CFA,该框架内

含促进enables和结果resuhs两大要素,共9个主要指标criterion,

其中领导力、人力资源管理、战略与规划、伙伴关系和资源、流程及变革

管理属于促进要素,员工结果、顾客/公民结果、社会结果和关键绩效结果

属于结果要素,9大指标又包含有27个次级指标sub-citerion。

三、关于政府绩效考核推进方式的研究

就如何推进政府绩效考核,不少发达国家的学者和相关机构可谓绞尽

脑汁,提出了许多独到的见解。

英国的审计委员会曾按照1999年地方政府

法和2001年政府白皮书,在原有的最佳价值体系及地方政府公共服务协议

的基础上,为单一制议会和郡议会、区议会、消防和救援机构等公共部门,

设计了一个综合绩效考核体系ComprehensivePerformanceAssessment,

简称CPA,以推进政府绩效考核在实践中的应用和发展。

该体系主要包括

独立评价、综合评价和评价结果公布三个方面的内容。