内审员考试简答题.docx
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内审员考试简答题
1.“以顾客为关注焦点”的含义是什么?
P11
答:
组织依存于顾客,因此,组织应当理解顾
客当前和未来的需求,满足顾客要求并争取
超越顾客期望。
2.过程方法和管理系统方法的区别和联系?
P
14过程方法 管理的系统方法
研究单个过程及该过程和其相关若干过程乃
至过程网络组对象 过程的关系 成的体系
一组过程 管理一组活动 对象 目的
高效地达到过程的目标
提高实现组织的目标的有效性和效率联系
过程方法和管理的系统方法管理的都是过程
,并且过程方法的管理系统方法的基础
3.质量管理的八项原则是什么?
P11-16
答:
①以顾客为关注焦点;②领导作用;③全
员参与;④过程方法;⑤管理的系统方法;⑥
持续改进;⑦基于事实的决策方法;⑧与供方
互利的关系;
4.与产品有关的要求包括那些方面?
P50
答:
a)顾客规定的要求,包括对交付及交付后
活动的要求;b)顾客虽然没有明示,但规定用
途或已知的预期用途所必需的要求;c)适用于
产品的法律法规的要求;d)组织认为必要的任
何
附加要求;
5.最高管理者在质量管理体系中的管理职责
是什么?
P37
答:
①向组织传达满足顾客和法律法规要求
的重要性;②制定质量方针;③确保质量目标
的制定;④进行管理评审;⑤确保资源的获得
;(5.1)
6.ISO9001标准允许删减的条件和范围是什么
?
P29
答:
本标准规定的所有要求是通用的,旨在适
用于各种类型、不同规模和提供不同产品的
组织。
由于组织及其产品的性质导致本标准
的任何要求不适用时,可以考虑对其进行删
减。
如果进行删减,应仅限于本标准第七章的要
求,并且这样的删减不影响组织提供满足顾
客要求和适用法律法规要求的产品的能力或
责任,否则不能声称符合本标准。
7.简要说明什么是质量的“明示的”“通常隐含
的”和“必须履行的”要求?
P19
答:
①规定的要求;②指组织、顾客和其他相
关方的惯例或一般做法,所考虑的需求或期
望是不言而喻的;③法律法规的要求和强制
性标准的要求;
8.什么是质量管理体系审核?
其特点是什么
?
P90-91 答:
1.
质量管理体系审核指依据质量管理体系标准
及审核准则对组织的质量管理体系的符合性
及有效性进行客观评价的系
统的、独立的并形成文件的过程。
2。
特点是:
被审核的质量管
理体系必须是正规的;是一个系统的、独立的
并形成文件的过程;
是一个抽样调查的过程。
9.组织应对哪些方面的信息进行数据分析?
P
76
答:
1顾客满意2与产品要求的符合性3过程和
产品的特性及趋势,包括采取预防措施的机
会4供方
10.内审的目的和审核准则是什么?
P96-97
答:
1.确定质量管理体系与审核准则的符合程
度;评价质量管理体系满足法律法规和合同要
求的能力;评价质量管理体系实现组织确定的
质量目标的有效性;识别质量管理体系潜在的
改进;
2.组织现行有效的质量管理体系文件;组织建
立、实施质量管理体系依据的标准(如GB/T19
001标准等);适用于组织的产品和过程的有关
法律法规;与相关方(如顾客)签订的合同中规
定的对组织质量管理体系的要求;
11.审核员的职责是什么?
P98
答:
有效地策划和执行分配的审核活动编制检
查表;参与审核过程中的沟通及首、末次会议
;有效地完成分配的审核任务,收集审核证据
、报告审核发现;参与审核发现的评审和审核
结论的准备;配合并支持审核组长和其他审核
员的工作;根据审核要求,监督审核后续活动
实施。
12.审核组在内部审核现场审核阶段的主要活
动有那些?
P110
答:
召开首次会议;现场审核,收集和验证信
息,获得审核证据;形成审核发现;准备并形
成审核结论;审核过程中的沟通;召开末次会
议;审核报告。
13.什么是审核证据?
审核发现和审核结论?
它们之间的关系是什么?
P84
答:
1审核证据:
与审核准则有关的并且能够证
实的记录、事实陈述或其他信息;2.审核发现:
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
的结果;审核结论:
审核组考虑了审核目的和
所有审核发现后得出的审核结果。
3.关系是:
审核准则是判断审核证据符合性的依据,审
核证据是获得审核发现的基础,审核发现是
做出审核结论的基础。
14.末次会议的议程?
P124
答:
重申审核的目的、准则和范围;提出审核
发现;宣布审核结论;讨论纠正和预防措施的
时间表。
15.质量管理体系文件应包括哪些内容?
P32
答:
a)形成文件的质量方针和质量目标;b)质
量手册;c)本标准所要求的形成文件的程序和
记录;d)组织确定的为确保其过程的有效策划
、运行和控制所需的文件,包括记录。
16.如果你是某公司的内审员,让你审办公室,
请写出“4.2.3”审核思路。
1.组织都有哪些文件?
查文件清单.
2.在文件清单中抽3-
5份受控文件,查其编、审、批情况,是否对其
实施控制(标识)?
版本号?
修订状态?
3.文件的编号情况?
是如何发放的?
查文件
发放记录,文件有无修改情况?
有,查3-
5份文件修改情况.
4.是否有修改申请?
有无授权人批准修改?
有无修改记录?
是否再次进行评审?
5.在本部门使用的文件是否适用?
6.组织有哪些外来文件?
哪个部门负责进行
识别?
怎样识别的?
查识别记录。
有无发放
记录?
查发放记录。
7.组织有哪些作废文件?
如何履行作废手续
?
作废文件是否有相应的标识?
查作废文件
记录,查3-5份文件作废情况 17.
如果你是某公司审核员,让你审人力资源部,
请写出6.2.2审核思路。
1.各级人员有哪些岗位要求?
(查:
员工花名
册,组织有多少人员,各部门对人员的岗位要
求,通过现场询问、观察及查阅相关培训资料
)检验是否满足要求,询问管理人员人事是如
何进行控制,是否制定人事管理制度
2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核?
人员安排是否满足需求?
3.是否按需求安排了培训?
是否制定培训计
划等
4.是否评价了培训的有效性(查评价要求)
5.员工的质量意识如何?
(对质量目标是如何实
现的)
6.是否保持了适当的培训记录?
(查培训计划
、培训申请、培训记录及培训结果评价情况记
录)
7.查电工证、司炉工证是否有效和有关人员是
否持证上岗
18.如果你是某公司的审核员,让你审销售部,
请写出7.2.2审核思路。
1.
与产品有关的要求的确定与评审情况?
(查合
同订单“抽样检查”是否符合7.2.1的要求?
评
审结果是否适宜?
是否履约?
对顾客口头要
求是否进行确认?
) 2.
对产品要求发生变更时的控制情况?
(查是否
有变更要求?
如有是如何控制的?
是否对变
更要求进行文件的修订?
是否通知相关人员
?
) 3.
与顾客进行沟通的实施情况?
(请提供与顾客
沟通时的记录包括对顾客的投诉或抱怨的处
理记录及处理情况和结果)
1.审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾
客签订了13份合同,审核员要求查看对这些
合同进行评审的记录,销售科长说:
“所有的
合同都评审了,但我们没有书面的评审记录
,我们单位的计算机都是联网的,所有的合
同评审都在网上进行,评审之后认为可以满
足要求时才签订合同,但评审记录都从计算
机中删除了,没有保存。
” 答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在销售科查阅2004年一季度
与顾客签订了13份合同,要求查看对这些合
同进行评审的记录,销售科无法提供对这些
合同进行的评审记录。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.2.2条款,评审结果及所引起的措施的记录
应予保持。
4. 不符合性质,属一般不符合。
2.审核员在某食品包装车间里,看见工人用
一台电子秤称量待包装的食品。
审+0.50核员看
见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50
克,审核员抽查现场已称完
重量的两袋,发现秤量值分别是48.30克和4
8.35克。
工人解释说:
“每袋的重量都是够的
,只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校
准标签上表明该秤是在
校准周期内的,但该秤在不称量食品时确实不能回“0”
了。
答:
1.有不符合
2、不符合事实为:
在某食品包装车间里,看见
工人用一台电子秤称量待包装的食品。
看见
食品包装袋上注明每袋食品的重量为+0.5050克
,抽查现场已称完重量的两袋,发现秤量值分
别是48.30
克和48.35克。
看见秤上贴的校准标签上表明
该秤是在校准周期内的,但该秤在不称量食
品时确实不能回“0”了。
3不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准
中7.6条款,“此外,当发现设备不符合要求时
,组织应对以往测量结果的有效性进行评价
和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产
品采取适当的措施。
4.不符合性质,属一般不符合。
3.某生产小型家用电器的企业,程序规定:
“在订货会上
如有客户要订货,经厂长授权的销售人员可先与客户草
签合同,然后将合同带回,由销售科长在合同背面加盖
合同评审印章并组织评审,如合同可以接受就签字,再
在合同上加盖工厂的公章。
”审核员查看三份合同,看见
销售员草签的日期为10月10日,经销售处长在评审后的
签字日期为10月15日,加盖公章的日期为10月13日。
答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
某生产小型家用电器的企业,
程序规定:
“在订货会上如有客户要订货,经
厂长授权的销售人员可先与客户草签合同,
然后将合同带回,由销售科长在合同背面加
盖合同评审印章并组织评审,如合同可以接
受就签字,再在合同上加盖工厂的公章。
”查
看三份合同,看见销售员草签的日期为10月1
0日,经销售处长在评审后的签字日期为10月
15日,加盖公章的日期为10月13日,与程序规
定不符。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.2.2条款,“评审应在组织向顾客作出提供产
品的承诺之前进行”
4.不符合性质,属一般不符合。
4.审核员在质检科查到一份不合格品报告
单上写明:
“按WE12-
2003工艺文件进行返修。
”审核员要求查看
这批不合格品的复检记录,质检员说:
“这批
不合格品”
按工艺文件返修后还是不合格的,检验已没
有什么意义了。
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在质检科查到一份不合格品报告单上写明:
“
按WE12-
2003工艺文件进行返修。
”要求查看这批不合
格品的复检记录,质检科没有提供这批不合
格品的复检记录. 3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
8.3条款,“在不合格品得到纠正之后应对其再
次进行验证,以证实符合要求。
” 4.
不符合性质,属一般不符合。
5.
在成品仓库,审核员看到堆放的42.5级硅酸
盐水泥有的16包一摞,有的20包一摞,且堆
放在底部的水泥包有的已经破裂,而仓库管
理规定中规定码放高度不能超过16包。
仓库
管理员解释说:
“近来库房比较紧张,只好堆
放得高一些,可以节省码放地方。
”
答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
在成品仓库,看到堆放的42.5
级硅酸盐水泥有的16包一摞,有的20包一摞,
且堆放在底部的水泥包有的已经破裂,而仓
库管理规定中规定码放高度不能超过16包,仓
库堆放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定
中规定不符. 3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.5.5条款,“组织应在内部处理和交付到预定
的地点期间对产品防护,以保证产品符合性
要求。
”
4. 不符合性质,属一般不符合。
6.审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时,发现
一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”
字样,销售部长说:
“这是南昌新兴公司今年1月份订的
货,本来订好要3000件,但后来他们来电话说只要2000
件,可是我们忘了通知生产部,所以就积压了这1000件,
到现在还没有卖出去。
” 答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
在销售部查2004年2月销售统
计报表时,发现一批DT34型密封件共计1000
件注明“因合同更改积压”字样,销售部长说:
“这是南昌新兴公司今年1月份订的货,本来
订好要3000件,但后来他们来电话说只要200
0件,没有及时通知生产部,所以就积压了这1
000件. 3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.2.2条款,“若产品要求发生变更,组织应确
保相关文件得到修改,并确保相关人员知道
已变更的要求。
” 4.
不符合性质,属一般不符合。
7.在技术科,审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控
章,只有文件的编号及发放日期,技术科长急忙解释,公
司的文件控制程序中规定,质量管理体系运行的文件均
为受控文件,除质量手册外,其他文件均不加盖受控章。
答:
1.
在技术科,发现设计文件和工艺文件没盖受
控章,只有文件的编号及发放日期与公司的
文件控制程序中规定相符. 2.
符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中4.
2.3条款,“质量管理体系所要求的文件应予以
控制。
”也符合组织自己的文件。
8.审核员在供应部审核,查看2003年的材料采购统计表
,发现2003年共从北京新华公司采购某种零件共计6批1
5000个,但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公
司进行更换。
审核员查合格供方名录上列有北京新华公
司,审核员问:
“如何对北京新华公司进行选择评价的?
“并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录,供应
部长说
:
“我们没有评价过北京新华公司,这家公司是我们的老
关系了,几年前就给我们供货,价格便宜,又送货上门,
有什么质量问题,一个电话,人家就包退包换。
”
答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在供应部审核,查看2008年
的材料采购统计表,发现2008年共从北京新
华公司采购某种零件共计6批15000个,但大
约有20%左右的零件因质量不好由新华公司
进行更换。
查合格供方名录上列有北京新华
公司,并要求提供对北京新华公司进行选择
评价记录,供应部无法提供对北京新华公司的
评价记录. 3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.4.1条款,“组织应根据供方按组织的要求提
供产品的能力评价和选择供方。
”评价结果及
必要措施记录应保留。
4.
不符合性质,属一般不符合。
9.在成品车间,审核员看到检验员正在检验H-
15型产品,检验员介绍说:
“H-
15型产品是抽检,通常200件为一批,抽10件检验。
”审核
员问:
“都要检验哪些项目?
”检验员将H-
15型产品的检验指导书拿给审核员看,审核员看见检验
指导书上规定:
H-
15型产品200件为一批,每批抽20件检验。
检验员说:
“每
批抽20件检验工作量太大,我们抽检10件的检验记录很
清楚,你可查看,没有不合格的。
” 答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在成品车间,看到检验员正在检验H-
15型产品,检验员介绍说:
“H-
15型产品是抽检,通常200件为一批,抽10件
检验。
”看见检验指导书上规定:
H-
15型产品200件为一批,每批抽20件检验,检验
员的检验与指导书上规定不符. 3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
8.2.4条款,“这种监视和测量应依据所策划的
安排(见7.1),在产品实现过程的适当阶段进
行。
” 4. 不符合性质,属一般不符合。
10.审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件,箱
子上挂着一个“拒收”标牌。
检验科长说:
“这批零件应该
两个星期前就到货,但今天早上才收到,一共有20个,因
生产急用经生产部部长批准先用了15个零件,但经检验
发现这5个全部不合格,所以挂了“拒收”标牌。
审核员问
:
“另外的那15个零件呢?
”检验科长说:
“车间主任说那1
5个零件已经装配在产品上使用了,但因没有什么特殊
标记,现在也不知道装配在哪些产品上了,一时很难找
到。
” 答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
在进货检验站看见一个箱子
内装5个零件,箱子上挂着一个“拒收”标牌
。
检验科长说:
“这批零件应该两个星期前就
到货,但今天早上才收到,一共有20个,因
生产急用经生产部部长批准先用了15个零
件,但经检验发现这5个全部不合格,所以
挂了“拒收”标牌。
“另外的那15个零件已经装配在产品上使用
了,也没有什么特殊标记,一时很难找到。
”
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准
中7.5.3条款,“在有可追溯性要求的场合,
组织应控制产品的唯一性标识,并保持记录
(见4.2.4)。
” 4.
不符合性质,属严重不符合。
11.公司规定所有技术文件由技术部负责发放,审核员
在技术部查看编号为W-
009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验
规程注明是2008年版本的,。
但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程
是2005年版本答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
公司规定所有技术文件由技
术部负责发放,在技术部查看编号为W-
009“文件控制清单”中列有编号为0145的化
工原料检验规程注明是2008年版本的,但在
检验科发现质检员使用的化工原料检验规
程是2005年版本。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准
中4.2.3条款,“确
保在使用处可获得适用文件有关版本;” 4.
不符合性质,属一般不符合。
12.审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表
,看到有许多顾客要求退、换货的记录,退换数量占了全
部销售产品的21%,报表中写明的原因分析是运输不当
造成产品外壳破损。
审核员问:
“对这种情况是如何处理
的?
”销售部长说:
“这不是我们的责任,发货时产品的
外壳都是好的,产品都是合格的,这些问题
都是由于火车和汽车野蛮运输造成的,我们也没有办法
,只能退换或修理。
” 答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
在销售部查看上季度产品销售统计分析报表
,看到有许多顾客要求退、换货的记录,退换
数量占了全部销售产品的21%,报表中写明
的原因分析是运输不当造成产品外壳破损,销
售部未采取任何有效的改进措施. 3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
8.5.2条款,“组织应采取措施,以消除不合格
的原因,防止不合格的再发生。
” 4.
不符合性质,属一般不符合。
13.某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订的合同
中写明:
施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产
的。
审核员要求查看钢筋的检验记录,施工项目部的质
检员说:
“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的,质量当
然由甲方负责,我们用不着检验。
” 答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
某建筑施工单位(乙方)与建设
单位(甲方)签订的合同中写明:
施工中使用的
钢筋必须是甲方指定的企业生产的。
要求查
看钢筋的检验记录,施工单位(乙方)无法提供
钢筋的检验记录。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.4.3条款,“组织应确定并实施检验或其他必
要的活动,以确保采购的产品满足规定的采
购要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
14.某化工厂在内部审核时,针对不同部门,组成审核组
。
在对四车间审核时,由质量办主任做审核组长,三车间
、四车间技术副主任为组员,因为他们两个对四车间流
程、设备、工艺和人员等最了解。
答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
某化工厂在内部审核时,针对
不同部门,组成审核组。
在对四车间审核时,
由质量办主任做审核组长,三车间、四车间技
术副主任为组员,与标准要求不符。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
8.2.2条款,“审核员不应审核自己的工作。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
15.审核员在技术部审核,车间主任王某拿了一张图纸
来找技术部部长,王某指着图纸上的一个尺寸问技术部
长:
“这个尺寸是不是有问题?
”技术部长看了看图纸并
查看了几份技术资料说:
“确实不正确。
”说着就用钢笔
作了修改,并签上了自己的名字。
审核员查看产品设计
开发控制程序,上面规定:
“所有的设计更改均应得到技
术副总经理的批准。
” 答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
在技术部审核,车间主任王某
拿了一张图纸来找技术部部长,王某指着图
纸上的一个尺寸问技术部长:
“这个尺寸是不
是有问题?
”技术部长看了看图纸并查看了几
份技术资料说:
“确实不正确。
”说着就用钢笔
作了修改,并签上了自己的名字。
查看产品设
计开发控制程序,上面规定:
“所有的设计更
改均应得到技术副总经理的批准。
”技术部部
长对图纸的更改与产品设计开发控制程序规
定不符。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.3.7条款,“适当时,应对设计和开发的更改
进行评审、验证和确认,并在实施
前得到批准。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
16.某公司组织职工前往旅游热点城市度假,他们提前
一个月向某宾馆预订了客房,而且交了定金,但是在到
达宾馆时被告知:
因假日期间客源旺盛,该公司预订的
客房已被售完,对此公司十分不满,向宾馆索赔。
宾馆表
示,此情况发生属于“超额预定”造成的,而“超额预定“,
是宾馆经常采用的预定策略。
宾馆可以退还定金,但不
承担赔偿责任。
答:
1.有不符合 2.
不符合事实为:
某公司组织职工前往旅游热点
城市度假,他们提前一个月向某宾馆预订了
客房,而且交了定金,但是在到达宾馆时被告
知:
因假日期间客源旺盛,该公司预订的客房
已被售完,对此公司十分不满,向宾馆索赔。
宾馆表示,此情况发生属于“超额预定”造成
的,而“超额预定“,是宾馆经常采用的预定策
略。
宾馆可以退还定金,但不承担赔偿责任,
宾馆未履行国家《合同法》和行业相关规定要
求。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.2.2条款,“c) 组织有能力满足规定的要求。
”
4.不符合性质,属一般不符合。
17.2009年2月1日审核员在质检科审核,看到一台编号
为NO.28的进口测试设备,设备上有“2007年12月1日校
准,有效期一年”的标识,审核员要求科长提供该设备的
周检记录,质检科长说:
“这台进口设备本市没法检定,
要到省计量中心进行校准,路途远、不方便,再说这台设
备一直很准,所以没检。
” 答:
1.有不符合
2.不符合事实为:
2009年2月1日在质检科审核,看到一台编号
为NO.28的进口测试设备,设备上有“2007年1
2月1日校准,有效期一年”的标识,要求科长
提供该设备的周检记录,质检科无法提供该
设备的周检记录。
3.
不符合GB/T19001:
2008质量管理体系标准中
7.6条款,“a)
对照能溯源到国际或国家基准的测量标准,
按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和(
或)验证。
” 4.不符合性质,属一般不符合。
18.审核员在化验室审核,抽查到一个编号为NO.301生
铁10吨的化学成份,含碳量超标,判定为不合格品,在原
料库生铁的不合格区审核员看到编号为NO.301生铁,数
量10吨,挂标牌“退回”。
答:
1.
在化验室审核,抽查到一个编号为NO.301生
铁10吨的化学成份,含碳量超标,判定为不合
格品,在原料库生铁的不合格区看到编号为N
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