CX45151JL6内部审核检查表办公室.docx

CX45151JL6内部审核检查表办公室.docx

《CX45151JL6内部审核检查表办公室.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《CX45151JL6内部审核检查表办公室.docx（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

CX45151JL6内部审核检查表办公室

被检查部门：

办公室、管理层

检查要素：

4.1组织

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.1.3.1（手册）

所长负责组织机构的设置、职能的分配和资源的配置，任命关键岗位的人员。

查手册内容（职能分配）

手册

符合□

不符合□

4.1.4（手册）

本所从事的经营范围业务范围涵盖是否检验检测内容；

其他经营范围与本所检验检测的产品无制造、销售和检验检测活动有任何利益关系；

《公正性声明》是否在本所业务受理共公场合进行公示，接受社会各界的监督。

所长是否做出承担法律责任、承担社会责任的承诺。

查文件，现场察看

营业执照、公正性声明；

查看业务受理场所公示内容

符合□

不符合□

4.1.6（手册）

是否知晓本部门职责

询问部门负责人

符合□

不符合□

检查要素：

4.2人员

4.2.3.1（手册）

是否对人员培训计划的组织实施；人员档案管理是否符合要求。

查培训计划、记录

抽查人员档案10份

人员培训计划、记录

人员档案

符合□

不符合□

检查要素：

4.2人员

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.2.3.3（手册）

所长是否对人力资源进行配备，批准人员培训计划。

查手册、记录

查手册

人员培训培训计划

符合□

不符合□

4.2.4（手册）

是否对各类人员进行任命

查记录

人员任命文件

符合□

不符合□

配备的专业技术人员和管理人员的数量是否满足要求；每个检验检测项目至少有二人能够熟练操作。

查手册文件相关规定

相关记录

手册

手册附件《人员一览表》

符合□

不符合□

是否与员工签订用工合同。

查记录

合同书

符合□

不符合□

是否制订各类人员岗位职责；

是否对各类人员进行任命赋予权限。

查手册内容

相关记录

手册

各类人员任命文件、授权书

符合□

不符合□

报告意见和解释人员未任命。

从事检验检测活动的人员，是否只在本本所从业，是否有承诺

查记录

从业承诺书

符合□

不符合□

所长是否与员工对本所管理体系的有效性进行沟通；

查相关记录

查学习宣贯记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.2人员

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.2.4.6（手册）

质量监督人员数量应满足本本所开展的检验专业领域所涉及面的需要。

查本所开展领域

查相关记录

资质证书附表

任命文件

符合□

不符合□

4.2.4.7（手册）

是否有制定客户机密信息规定。

查相关规定（文件）

手册

程序文件

符合□

不符合□

4.2.4.8（手册）

是否有防止商业贿赂措施。

查相关规定（文件）

手册

程序文件

符合□

不符合□

检查要素：

4.3设施和环境条件

4.3.5（手册）

场地是否足够，布置是否合理

现场查看

工作场所

符合□

不符合□

4.3.6（手册）

在现场检测时，是否环境条件满足检测方法和设备的要求。

抽查原始记录5份

检测原始记录（环境条件信息）

符合□

不符合□

现场查看

工作场所

符合□

不符合□

现场查看

工作场所

符合□

不符合□

4.3.7（手册）

对进入和使用会影响检验检测工作质量的区域应立标识牌进行限制和控制。

现场查看

检测工作区

符合□

不符合□

检查要素：

4.3设施和环境条件

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.3.8（手册）

办公场所和检测场所是否清洁、整齐、有序、安全。

现场查看

工作、检测场所

符合□

不符合□

4.3.8.4（手册）

是否配备相应的消防设施并放置于醒目易取的地点，根据需要还应配备其他相应的防范和应急装置。

现场查看

工作、检测场所

符合□

不符合□

检查要素：

4.4检验设备

4.4.4.1（手册）

设备配置是否满足

询问技术负责人

查看设备台账

设备台账

YGJC/CX4.4-1（程序文件）

是否制定仪器设备、设施维护保养计划

仪器设备、设施维护保养计划

符合□

不符合□

4.4.5（手册）

是否制定溯源计划和实施，并在有效期内使用

查记录

量值溯源计划、检定/校准证书

符合□

不符合□

新购设备是否检定/校准/验证

查记录

量值溯源计划、检定/校准证书

符合□

不符合□

在有设备是否检定/校准/验证

查记录

量值溯源计划、检定/校准证书

符合□

不符合□

在用测量设备搬迁、移动后会造成其计量性变化的是否重新检定/校准/验证

查记录

量值溯源计划、检定/校准证书

符合□

不符合□

校准因子或修正值是否提供给相关人员使用

查记录

询问使用人员

检定/校准证书

相关使用人员

符合□

不符合□

检查要素：

4.3设施和环境条件

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.4.6.2（手册）

作业指导书是否现行有效，便于有关人员取用

现场查看

询问使用人员

作业指导书

符合□

不符合□

4.4.7（手册）

是否按要求对设备进行标识管理。

现场查设备标识

设备标识

符合□

不符合□

检查要素：

4.4检验设备

4.4.5（手册）

新购设备是否经检定合格，方验收。

查新购设备验收记录、检定周期计划。

《仪器设备验收记录》、

《测量设备检定/校准/验证计划表》

符合□

不符合□

在用设备是否做到用前检定，是否制订周期检定计划。

查2015年度检定周期计划

《测量设备检定/校准/验证计划表》

符合□

不符合□

是否购置有证标准物质。

查标准气体证书和有效期限

证书

符合□

不符合□

4.4.7.1（手册）

YGJC/CX4.4-3（程序文件）

是否按期间核查计划实施核查

查所有核查记录

期间核查计划及核查记录

符合□

不符合□

4.4.8（手册）

每台设备是否有唯一性标识

现场查看

唯一性标识

符合□

不符合□

设备建立唯一性标识

已溯源设备是否粘贴状态标识

现场查看

状态标识

符合□

不符合□

4.4.9（手册）

设备和标准物质是否采用一机一档形式建档。

现场查看

抽查5台设备档案

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.1管理体系建立

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.1.3（手册）

所长是否对管理体系进行策划，批准管理手册、程序文件，发布质量方针和目标

查文件

体系文件

审批记录

符合□

不符合□

是否确保管理体系变更时，能有效运行。

查相关记录

体系文件审批记录

符合□

不符合□

所长应将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织。

查相关记录

会议记录

宣传记录

符合□

不符合□

4.5.1.3.4（手册）

质量负责人应始终保持本本所管理体系文件的有效性。

查文件有效性

体系文件

符合□

不符合□

4.5.1.4.1（手册）

是否形成四个层次的体系文件

查体系文件完整性

手册、程序文件、作业指导书、记录文件

符合□

不符合□

4.5.3.2（手册）

管理体系文件是否进行宣贯

相培训记录

人员培训记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.2质量方针与目标

4.5.2（手册）

质量方针目标是否经最高管理者授权发布。

所长是否对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。

查手册内容。

手册

符合□

不符合□

质量方针和目标没有公示

4.5.2.4（手册）

管理手册是否放；领用是否记录；旧版文件是否收回

查记录

文件发放回收记录

符合□

不符合□

旧版管理体系文件未收回

检查要素：

4.5.2质量方针与目标

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.2.5（手册）

管理手册的借阅是否按规定执行

查记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.3公正性和诚实性

4.5.3.3（手册）YGJC/CX4.2-2（程序文件）

是否对员工进行自律、公正行为准则、诚实性、禁止商业贿赂、质量方针内容培进行训

查记录

人员培训相关记录

符合□

不符合□

4.5.3.4.3（手册）

是否在资质认定的能力范围内开展检验检测。

是否将本所检验检测资质能力（项目、使用标准）在业务受理场所公示（资质认定证书复印件装订成册供取阅方式）

抽查报告10份

现场查看公示情况

检验报告

公示内容

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.4文件控制

4.5.4.4.1（手册）

是否对内、外部文件进行管理

查受控文件清单

《受控文件清单》

符合□

不符合□

4.5.4.4.3（手册）

管理体系文件在发布之前是否经审核、批准

查记录

文件编写计划及审批记录

符合□

不符合□

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.4.4.4（手册）

内部文件和外来文件是否建立唯一性标识，注明受控状态

查文件

体系文件、标准、法规

符合□

不符合□

4.5.4.4.5（手册）

对管理体系有效运行起重要作用的各个场所，均应做到及时发放到位，建立发放记录。

应保证有关人员使用现行有效文件

查记录

文件发放记录

符合□

不符合□

4.5.4.4.6（手册）

作废文件是否从所有使用场所收回，因特殊保存目的而保留的作废文件，是否进行醒目的“作废”标识

查档案资料室保存文件

符合□

不符合□

4.5.4.4.7（手册）

文件修订是否有记录。

查修订记录

文件修订审批表

符合□

不符合□

4.5.4.4.1（手册）

YGJC/CX4.5.4-1（程序文件）

保存在计算机系统中的文件是否，存储到可长期保存，耐久性的脱机载体上，如：

U盘、可移动硬盘、光盘。

至少一式2套，一套封存保管，一套供查阅使用

查涉及电子文件工作部门和人员执行情况

查保存情况

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.5合同评审

4.5.5.3.1（手册）

是否按要求进行合同评审。

查看业务受理过程

各类委托检测协议书

符合□

不符合□

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.9.3.2（手册）

质量负责人是否组织投诉和申诉处理工作。

询问，查处置记录

《投诉/申诉登记处理表》《投诉/申诉处理报告》

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.6分包

4.5.6.4（手册）

分包是否有文件规定

查文件

管理手册、程序文件

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.7服务和供应品采购

4.5.7（手册）

服务和供应方法识别是否正确

查记录

查评价记录

符合□

不符合□

是否对服务和供应方进行评价，并记录。

查评价记录

《服务和供应方评价表》

《合格服务和供应方名录》

符合□

不符合□

是否收集评价证明材料。

查服务供应方档案。

服务供应方档案

符合□

不符合□

消耗性材料是否进行验收；必要时进行使用验证。

查记录

验收、验证记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.8服务客户

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.8.4（手册）

是否与客户进行沟通、主动收集反馈意见，并将反馈信息及时报送相关部门和管理层用于改进管理体系。

查记录

《客户满意度调查表》

符合□

不符合□

4.5.8.4.2（手册）

客户要求对报告意见和解释时是否满足要求。

询问

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.9投诉和申诉

4.5.9.4（手册）

是否对客户投诉和申诉的进行接待、登记核查、信息反馈，投诉和申诉材料的整理归档。

查相关记录

《投诉/申诉登记处理表》

《投诉/申诉处理报告》

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.10不符合检验工作的处置

4.5.10.4（手册）

日常管理中发现不符合是否进行处置，需要时是否制定纠正措施。

查相关记录

《不符合工作处置记录》

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.11纠正措施

4.5.11.4（手册）

是否对不符合原因进行分析，制定纠正措施，并组织实施。

查相关记录

《改进、纠正和预防措施实施情况表》

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.12预防措施

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.12.4（手册）

是否对出现的潜在不符合工作进行了原因分析，并采取了预防措施。

预防措施实施结果是否进行了验证。

是否在达到预期效果即可关闭，并在相关文件中体现。

查日常工作中产生的相关记录

《改进、纠正和预防措施实施情况表》

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.13改进

4.5.13.4.5（手册）

所长是否通过组织管理评审对质量方针和目标进行评价，对管理体系持续适用性进行分析评价，并进行必要的变更或改进。

查相关证实性记录

管理评审记录；

沟通记录。

符合□

不符合□

4.5.13.4.6（手册）

质量负责人是否通过内审和客户投诉来查找管理体系运作中存在的问题，寻求改进，提出建议。

查相关证实性记录

内审记录

客户意见记录

日常工作产生的纠正措施记录

符合□

不符合□

4.5.13.4.7（手册）

质量监督员在实施监督的过程中，是否寻求改进，提出建议。

查相关证实性记录

质量监督员工作记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.14记录

4.5.14.4（手册）

是否定期对记录文件的必要性、充分性和可追溯性进行评审，完善。

查记录格式文件

记录文件

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.14记录

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.14.4.4（手册）

是否根据所进行的检验检测工作内容和管理体系的不同要求设计不同的质量记录表格和技术记录表格格式

查记录

记录文件

符合□

不符合□

4.5.14.4.5（手册）

质量活动记录是否能证明其已运行

查记录

各类管理活动产生的记录

符合□

不符合□

4.5.14.4.12（手册）

记录应在具有合适环境的设施中保存，以免损坏、变质、丢失、失密，并易于检索。

现场查看

符合□

不符合□

4.5.14.4.14（手册）

各类记录应妥善保管，为客户保密。

技术记录未经技术负责人批准不得借阅。

现场查看

查记录

借阅记录

符合□

不符合□

4.5.14.4.15（手册）

记录是否按规定的期限保存，不得少于6年

查记录保存

《档案资料存档登记表》

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.15内部审核

4.5.15.4（手册）

是否制订内审计划；审核是否涉及全部要素，包括检验检测活动。

查内审相关记录

CX4.5.15-1/JL

（1）~CX4.5.15-1/JL（9）内审记录表

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.15内部审核

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.15.4（手册）

审核员是否经过培训，具备相应资格，是否审核员通常应独立于被审核的活动

查内审资格证明

内审员证及有效期

内审记录

符合□

不符合□

内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性

查内审相关记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.17检验方法及方法确认

YGJC/CX4.5.17-1（程序文件）4.2.4

选定客户检验检测方法时，是否在本所资质能力范围内。

客户要求的方法不适宜检验检测或已过期时应不受理

抽查委托协议书10份

各类委托协议书

符合□

不符合□

4.5.17.4.4（手册）YGJC/CX4.5.17-1（程序文件）

是否收集方法的变更、发布信息，定期（3个月）进行查新，维护方法版本的最新、有效

查标准查新记录

《检验标准查新记录》

符合□

不符合□

4.5.17.5.3（手册）

作业指导书是否保持现行有效并易于员工取阅

查体系文件

现场查看

《作业指导书》

符合□

不符合□

4.5.17.5.4（手册）

检验方法是否发生偏离，是否按要求处置

抽查委托检测协议书

询问业务受理人员

委托检测协议书

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.17检验方法及方法确认

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.17.7（手册）YGJC/CX4.5.17-1（程序文件）

检验方法发生变更是否进行证实

查记录

《新标准实施分析确认审批表》

符合□

不符合□

4.5.17.7.2（手册）YGJC/CX4.5.17-4（程序文件）

标准方法发生性质变化时，是否进行确认和重新证实，并向认证机构申请扩项认证

查记录

《新标准实施分析确认审批表》

新工作开展记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.18数据保护及测量不确定度评定

4.5.18.4（手册）

是否编制测量不确定度的评定程序，是否组织评定。

查文件

程序文件

查评定案例

符合□

不符合□

4.5.20、样品处置

4.5.20.4.1（手册）

样品的接收是否做好记录，对样品状态进行检查并记录。

查记录

样品台账

样品描述

符合□

不符合□

样品状态未描述

4.5.20.4.2（手册）

是否对样品进行唯一性标识

查记录

样品台账

委托协议书

符合□

不符合□

4.5.20.4.4（手册）

是否对样品状态进行标识（待检、备份），

查看样品实物上标识

查接收样品及留样

符合□

不符合□

YGJC/CX4.5.20-1（程序文件）

样品流转是否有交接记录

查记录

样品流转卡

符合□

不符合□

4.5.20.4.11（程序文件）

样品是否在符合其要求的环境条件下贮存或处置

现场查看

样品贮存间

符合□

不符合□

4.5.20、样品处置

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.20.4.17（手册）

4.5.20.4.11（程序文件）

样品是否按规定的期限保存和处置（有记录）

查留样记录

样品贮存、处理记录

符合□

不符合□

4.5.20.4.15（手册）

检测完的样品在检验检测报告的复议期未结束之前不得退还给委托方

查留样记录

样品贮存、处理记录

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.21结果的质量控制

4.5.21.4（手册）

是否制定检验结果质量控制计划，并监督实施。

查质量控制计划及实施情况

检验检测结果质量控制计划

符合□

不符合□

检查要素4.5.22比对与能力验证

4.5.22.4.1（手册）

是否制定比对/能力验证计划，并按计划实施。

查比对计划及实施情况

检验检测结果质量控制计划

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.23~4.5.30结果报告

4.5.23.5.1（手册）

报告内容信息是否充分

抽查存档报告10份

各类检验报告

符合□

不符合□

4.5.23.6.2（手册）

所有报告是否格式化、标准化

查体系文件

记录文件

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.23~4.5.30结果报告

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.23.8（手册）

发出的报告是否经过审核、批准

查记录

检验报告

符合□

不符合□

4.5.28（手册）

发送的报告应遵循与客户在委托书中达成的发送方式

查记录

委托协议书和报告发放记录

符合□

不符合□

是否发生邮寄或电子方式发送结果方式，是否采取保密和可靠的措施

询问

查记录

符合□

不符合□

4.5.29（手册）

报告签发后更正是否按要求进行

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.31风险评估与控制

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.24（手册）

是否制定FYCJ/CX4.5.24-1《风险评估与控制管理程序》

查文件

程序文件

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.32信息上报与自我声明

4.5.32（手册）

是否以其他公开方式公布自我声明，自我声明的内容是否包括遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任。

查手册中公正声明内容。

业务受理大厅公示情况

手册

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.32信息上报与自我声明

手册、

程序文件

审核内容

审核方法

审核材料

审核

结论

不符合描述

4.5.32.4.1（手册）

是否按照资质认定部门的要求完成年度报告

查记录

2015年度上报记录

符合□

不符合□

4.5.32.4.3（手册）

《公正性声明》在本所业务受理大厅共公场合进行公示。

同时在大厅醒目处放置意见箱，公布投诉电话。

现场查看

业务受理场所

符合□

不符合□

检查要素：

4.5.33变更要求

4.5.33（手册）

是否按要求办理相关变更

查变更情况

变更记录材料

符合□

不符合□

内审员签名：

XXX日期：

2016.4.18部门负责人及陪同人员签名：

XXX日期：

2016.4.18