保荐代表人考试-领导干部金融知识读本讲义1-2.ppt
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保荐代表人考试保荐代表人考试保荐代表人考试保荐代表人考试之之之之领导干部金融知识读本领导干部金融知识读本领导干部金融知识读本领导干部金融知识读本讲义讲义讲义讲义前前言言对领导干部金融知识读本的认识:
对领导干部金融知识读本的认识:
该书是一本比较完整的该书是一本比较完整的金融学综合知识教材金融学综合知识教材保荐代表人考试对知识掌握的要求:
保荐代表人考试对知识掌握的要求:
熟练掌握熟练掌握灵活运用灵活运用目录第一章:
金融机构第一章:
金融机构第二章:
金融市场第二章:
金融市场第三章:
金融调控第三章:
金融调控第四章:
金融服务第四章:
金融服务第五章:
外汇管理第五章:
外汇管理第六章:
金融监管第六章:
金融监管第七章:
金融全球化第七章:
金融全球化附录:
港澳台金融概况附录:
港澳台金融概况第一章:
金融机构第一章:
金融机构vv金融:
是指有关货币、信用的所有经济关系和交易行为的总称。
金融:
是指有关货币、信用的所有经济关系和交易行为的总称。
金融:
是指有关货币、信用的所有经济关系和交易行为的总称。
金融:
是指有关货币、信用的所有经济关系和交易行为的总称。
直接金融、间接金融直接金融、间接金融直接金融、间接金融直接金融、间接金融。
vv金融机构:
是指专门从事金融机构:
是指专门从事金融机构:
是指专门从事金融机构:
是指专门从事货币、信用货币、信用货币、信用货币、信用活动的中介组织。
活动的中介组织。
活动的中介组织。
活动的中介组织。
vv我国的金融体制:
银行、证券、保险我国的金融体制:
银行、证券、保险我国的金融体制:
银行、证券、保险我国的金融体制:
银行、证券、保险分业经营、分业监管分业经营、分业监管分业经营、分业监管分业经营、分业监管的的的的金金金金融体制。
融体制。
融体制。
融体制。
vv我国金融机构按照地位和功能分类:
我国金融机构按照地位和功能分类:
我国金融机构按照地位和功能分类:
我国金融机构按照地位和功能分类:
1.1.1.1.金融监管机构:
中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国保险金融监管机构:
中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国保险金融监管机构:
中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国保险金融监管机构:
中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、监督管理委员会、监督管理委员会、监督管理委员会、银监会,银监会,银监会,银监会,分业监管。
分业监管。
分业监管。
分业监管。
2.2.2.2.经营性金融机构:
政策性银行、商业银行、证券机构、保险机构、信经营性金融机构:
政策性银行、商业银行、证券机构、保险机构、信经营性金融机构:
政策性银行、商业银行、证券机构、保险机构、信经营性金融机构:
政策性银行、商业银行、证券机构、保险机构、信用合作机构、非银行金融机构。
用合作机构、非银行金融机构。
用合作机构、非银行金融机构。
用合作机构、非银行金融机构。
了解:
中共中央金融工作委员会,成立于了解:
中共中央金融工作委员会,成立于19981998年年55月,职责是领导金融体系统党的建月,职责是领导金融体系统党的建设工作,不领导金融业务。
设工作,不领导金融业务。
v一、历史沿革:
一、历史沿革:
一、历史沿革:
一、历史沿革:
做一般了解,做一般了解,做一般了解,做一般了解,1984198419841984年前,中国人民年前,中国人民年前,中国人民年前,中国人民银行职能既包括中央银行职能,又包括商业银行职能,银行职能既包括中央银行职能,又包括商业银行职能,银行职能既包括中央银行职能,又包括商业银行职能,银行职能既包括中央银行职能,又包括商业银行职能,1984198419841984年起,中国人民银行专门行使中央银行职能,并年起,中国人民银行专门行使中央银行职能,并年起,中国人民银行专门行使中央银行职能,并年起,中国人民银行专门行使中央银行职能,并依次成立四大专业银行。
依次成立四大专业银行。
依次成立四大专业银行。
依次成立四大专业银行。
v二、性质和地位:
二、性质和地位:
二、性质和地位:
二、性质和地位:
vv发行的银行(货币发行垄断权)发行的银行(货币发行垄断权)发行的银行(货币发行垄断权)发行的银行(货币发行垄断权)vv政府的银行(国库职能)政府的银行(国库职能)政府的银行(国库职能)政府的银行(国库职能)vv银行的银行(再贷款职能)银行的银行(再贷款职能)银行的银行(再贷款职能)银行的银行(再贷款职能)了解:
中国人民银行的独立性,根据中国人民银行法了解:
中国人民银行的独立性,根据中国人民银行法了解:
中国人民银行的独立性,根据中国人民银行法了解:
中国人民银行的独立性,根据中国人民银行法规定,中国人民银行在规定,中国人民银行在规定,中国人民银行在规定,中国人民银行在国务院国务院国务院国务院领导下依法执行相关领导下依法执行相关领导下依法执行相关领导下依法执行相关职能,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个职能,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个职能,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个职能,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
分支行职责不受地方政府干预。
人的干涉。
分支行职责不受地方政府干预。
人的干涉。
分支行职责不受地方政府干预。
人的干涉。
分支行职责不受地方政府干预。
第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行vv三、主要职责三、主要职责三、主要职责三、主要职责(部分职能已剥离至中国银监会)(部分职能已剥离至中国银监会)(部分职能已剥离至中国银监会)(部分职能已剥离至中国银监会)P61P61P61P61vv制定和实施货币政策、保持货币币值稳定。
制定和实施货币政策、保持货币币值稳定。
制定和实施货币政策、保持货币币值稳定。
制定和实施货币政策、保持货币币值稳定。
vv依法对金融机构进行监督管理,维护金融业的合法、稳健运依法对金融机构进行监督管理,维护金融业的合法、稳健运依法对金融机构进行监督管理,维护金融业的合法、稳健运依法对金融机构进行监督管理,维护金融业的合法、稳健运行行行行(该职能已剥离至中国银监会)(该职能已剥离至中国银监会)(该职能已剥离至中国银监会)(该职能已剥离至中国银监会)。
vv维护支付、清算系统的正常运行。
维护支付、清算系统的正常运行。
维护支付、清算系统的正常运行。
维护支付、清算系统的正常运行。
vv持有、管理、管理、经营国家外汇储备、黄金储备。
持有、管理、管理、经营国家外汇储备、黄金储备。
持有、管理、管理、经营国家外汇储备、黄金储备。
持有、管理、管理、经营国家外汇储备、黄金储备。
vv经理国库和负责金融统计业务。
经理国库和负责金融统计业务。
经理国库和负责金融统计业务。
经理国库和负责金融统计业务。
vv代表我国政府从事有关的国际金融活动。
代表我国政府从事有关的国际金融活动。
代表我国政府从事有关的国际金融活动。
代表我国政府从事有关的国际金融活动。
vv四、组织机构和管理体制四、组织机构和管理体制四、组织机构和管理体制四、组织机构和管理体制vv1998199819981998年,改革为大区行管理体制,年,改革为大区行管理体制,年,改革为大区行管理体制,年,改革为大区行管理体制,9999个跨省(区)分行,个跨省(区)分行,个跨省(区)分行,个跨省(区)分行,2222个个个个营业管理部(北京、重庆),在分行所在地以外的省会城市营业管理部(北京、重庆),在分行所在地以外的省会城市营业管理部(北京、重庆),在分行所在地以外的省会城市营业管理部(北京、重庆),在分行所在地以外的省会城市及大连、青岛、宁波及大连、青岛、宁波及大连、青岛、宁波及大连、青岛、宁波、厦门、深圳计划单列市设立中心支行。
、厦门、深圳计划单列市设立中心支行。
、厦门、深圳计划单列市设立中心支行。
、厦门、深圳计划单列市设立中心支行。
第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行第一节:
中国人民银行vv五、国家外汇管理局五、国家外汇管理局五、国家外汇管理局五、国家外汇管理局vv国家外汇管理局为中国人民银行管理的国家局,是依法进国家外汇管理局为中国人民银行管理的国家局,是依法进国家外汇管理局为中国人民银行管理的国家局,是依法进国家外汇管理局为中国人民银行管理的国家局,是依法进行外汇管理的行政机构。
行外汇管理的行政机构。
行外汇管理的行政机构。
行外汇管理的行政机构。
vv四项职责:
四项职责:
四项职责:
四项职责:
vv国际收支国际收支国际收支国际收支vv外汇市场管理外汇市场管理外汇市场管理外汇市场管理vv外汇外债管理外汇外债管理外汇外债管理外汇外债管理vv经营国家外汇储备(受中国人民银行委托)经营国家外汇储备(受中国人民银行委托)经营国家外汇储备(受中国人民银行委托)经营国家外汇储备(受中国人民银行委托)vv一、历史沿革一、历史沿革一、历史沿革一、历史沿革vv一般性了解,现为一般性了解,现为一般性了解,现为一般性了解,现为国务院直属正部级事业单位国务院直属正部级事业单位国务院直属正部级事业单位国务院直属正部级事业单位,专司全国证券、期,专司全国证券、期,专司全国证券、期,专司全国证券、期货市场的监管职能。
货市场的监管职能。
货市场的监管职能。
货市场的监管职能。
vv二、主要职责二、主要职责二、主要职责二、主要职责vv起草证券、期货市场有关法律、法规和规章;起草证券、期货市场有关法律、法规和规章;起草证券、期货市场有关法律、法规和规章;起草证券、期货市场有关法律、法规和规章;vv统一监管证券、期货机构;统一监管证券、期货机构;统一监管证券、期货机构;统一监管证券、期货机构;vv负责对有价证券发行的管理;负责对有价证券发行的管理;负责对有价证券发行的管理;负责对有价证券发行的管理;vv上市公司及其信息披露的监管。
上市公司及其信息披露的监管。
上市公司及其信息披露的监管。
上市公司及其信息披露的监管。
vv三、组织机构三、组织机构三、组织机构三、组织机构vv总部设在北京,在国内省会城市和计划单列市设总部设在北京,在国内省会城市和计划单列市设总部设在北京,在国内省会城市和计划单列市设总部设在北京,在国内省会城市和计划单列市设证监局证监局证监局证监局。
第二节第二节第二节第二节中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会vv一、历史沿革:
系从中国人民银行职能分立出来,一、历史沿革:
系从中国人民银行职能分立出来,一、历史沿革:
系从中国人民银行职能分立出来,一、历史沿革:
系从中国人民银行职能分立出来,1998199819981998年年年年11111111月月月月18181818日,国务院批准设立中国保监会。
日,国务院批准设立中国保监会。
日,国务院批准设立中国保监会。
日,国务院批准设立中国保监会。
vv二、主要职责二、主要职责二、主要职责二、主要职责vv起草有关保险业的法律、法规,制定保险业的规章;起草有关保险业的法律、法规,制定保险业的规章;起草有关保险业的法律、法规,制定保险业的规章;起草有关保险业的法律、法规,制定保险业的规章;vv审批和管理保险机构的设立、变更和终止;审批和管理保险机构的设立、变更和终止;审批和管理保险机构的设立、变更和终止;审批和管理保险机构的设立、变更和终止;vv制定、修改或备案保险条款和保险费率,维护保险市场秩序;制定、修改或备案保险条款和保险费率,维护保险市场秩序;制定、修改或备案保险条款和保险费率,维护保险市场秩序;制定、修改或备案保险条款和保险费率,维护保险市场秩序;vv监督、检查保险业务经营活动;监督、检查保险业务经营活动;监督、检查保险业务经营活动;监督、检查保险业务经营活动;vv依法对保险机构业务及其从业人员的违法违规活动进行处罚。
依法对保险机构业务及其从业人员的违法违规活动进行处罚。
依法对保险机构业务及其从业人员的违法违规活动进行处罚。
依法对保险机构业务及其从业人员的违法违规活动进行处罚。
vv三、组织机构三、组织机构三、组织机构三、组织机构vv总部设在北京,在国内一些地区设派出机构保监局。
总部设在北京,在国内
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