期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷 附答案.docx
- 文档编号:26945228
- 上传时间:2023-06-24
- 格式:DOCX
- 页数:40
- 大小:32.17KB
期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷 附答案.docx
《期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷 附答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷 附答案.docx(40页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷附答案
省(市区)姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2019年期货从业资格《期货基础知识》提升训练试题C卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
2、世界上第一个有组织的金融期货市场是()
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
3、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
4、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
7、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
8、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
9、具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
10、2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
11、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
12、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
13、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
14、()有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
15、宋体营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
16、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于()
A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
17、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
18、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
19、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
20、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
21、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
22、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
23、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
24、下列关于期货交易所的表述,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
25、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
26、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
27、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
28、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
29、下列不能成为我国期货交易所会员的是()
A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
30、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
31、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()
A、中国期货业协会提名,理事会通过
B、中国证监会提名,理事会通过
C、中国证监会提名,会员大会通过
D、中国期货业协会提名,会员大会通过
32、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、身体状况
33、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
34、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
35、宋体《期货公司监督管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
36、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()
A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
37、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
38、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
39、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信,恪尽职守
40、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过()
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
41、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
42、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示()
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
43、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
44、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
45、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
46、期货公司首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
47、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
48、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
49、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
50、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
51、宋体某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。
关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()
A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
52、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
53、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
54、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
55、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
56、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
57、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
58、会员大会的常设机构是()
A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
59、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
60、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
61、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为():
A、内部控制机制
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
62、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、限制或暂停公司部分期货业务
D、无需采取监管措施
63、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
64、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是()
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
65、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
66、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
67、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
68、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
69、公司制期货交易所的权力机构是()
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
70、期货交易所不需要编制并及时公布()
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
71、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
72、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:
每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
73、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
74、申请从事境外业务的企业,应至少有()名从事境外业务()年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。
A、3,2
B、3,1
C、5,2
D、5,1
75、在我国,会员制期货交易所的()是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
76、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
77、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
78、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有()
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
79、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
80、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体期货从业人员必须遵守()
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
2、宋体期货投资者保障基金可以运用于()
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
3、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A、集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()
A、A、集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效
B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
4、宋体人民法院审理()案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
5、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是()
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意
C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
D、应当由股东会做出决议
6、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。
下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是()。
A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚
7、宋体下列属于中国证监会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类
C、核准从业人员资格考试大纲
D、组织从业人员资格考试
8、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
9、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失
C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
10、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。
期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。
其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。
该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A、1.4亿元
B、1.5亿元
C、1.6亿元
D、1.7亿元
11、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:
()
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
12、下列说法正确的有:
()
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;
C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;
D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
13、宋体()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
14、宋体在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为()
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
15、宋体在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货基础知识 期货从业资格期货基础知识提升训练试题C卷 附答案 期货 从业 资格 基础知识 提升 训练 试题 答案