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证券考试试题及答案
证券考试试题及答案
【篇一:
2015年证券从业考试真题及答案下载】
ass=txt>2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美
一、单项选择题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)
1.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
2.证券交易竞价原则是()。
a.价格优先,时间优先
b.价格优先,客户优先
c.价格优先,数量优先
d.时间优先,数量优先
3.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4.证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。
5.上海证券交易所b股佣金的最低标准是()。
6.上海证券交易所于()正式开业。
7.自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
8.证券指数的编制遵循()原则。
c.公开、公平、公正
9.上海证券交易所当日账户开立,()日生效。
a.t+1
c.t+2
d.t+3
10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
d.b股11.证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
12.从内容上看,认股权证的性质是()。
13.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
15.投资者要求开办网上委托,需向()提交申请。
16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为
()。
a.股票申报价格不高于前收盘价格的900%,且不低于前收盘价格的50%
b.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%,且不低于前收盘价格的30%
c.股票申报价格不高于前收盘价格的700%,且不低于前收盘价格的30%
d.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,且不低于前收盘价格的50.17.中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
18.同自营业务相比,以下选项中,()是证券经纪业务的特点。
20.证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是()。
21.()不是场外交易市场。
22.按照()划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.以下不属于集中性市场营销策略的是()。
24.目前,我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。
d.报价
25.证券交易所证券交易的开盘价为()。
26.从事ib业务的证券公司只能接受()的ib业务,不能接受其他金融机构的ib业务。
a.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
b.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
c.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
d.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。
【篇二:
2015年证券交易考试历年真题及答案解析】
lass=txt>一、单项选择题〔每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分〕
1.lof出售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过〔〕的营业网点认购上市开放式基金。
a.基金管理人及其代销机构
b.基金托管人及其代销机构
c.基金托管人
d.基金管理人
2.上海证券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。
a.1999年4月1日
b.2000年4月1日
c.1998年4月1日
d.1997年4月1日
3.〔〕可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
a.国务院
b.证券交易所
c.中国证券业协会
d.中国证监会
4.我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过〔〕。
a.1000万份
b.200万份
c.100万份
d.50万份
5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的
证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少〔〕,应向国务院证券监督管理机
构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
a.2%
b.3%
c.5%
d.10%6.所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司,以其自备或租用的业务设施为〔〕提供的股份转让服务业务。
a.非上市公司
b.上市公司的流通股份
c.境外上市公司
d.上市公司的非流通股份
7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范〔〕。
a.客户资料丧失
b.挪用客户交易结算资金
c.设备服务器故障
d.网络中断故障
8.〔〕是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
a.一致性
b.合法性
c.标准性
d.真实性
9.某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为t日,托该
公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为〔〕日。
a.t+1
b.t
c.t+2
d.t+3
10.〔〕是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
a.服务中心
b.专人服务
c.讲座、推介会和座谈会
d.邮寄服务
11.按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过〔〕。
a.3个月
b.6个月
c.9个月
d.1年
12.证券公司只能接受〔〕的ib业务,不能接受其他金融机构的ib业务。
a.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
b.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
c.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
d.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
13.证券公司应当向客户明确告知〔〕。
a.公司的不同产品
b.公司的业务风险
c.公司的法定业务范围d.公司的服务
14.证券公司经营证券承销与保荐业务,同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,注册资本最
低限额为〔〕。
a.人民币5,000万元
b.人民币10,000万元
c.人民币15,000万元
d.人民币50,000万元
15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前〔〕分钟所有交易的成交量加
权平均数〔含最后一笔交易〕。
a.1
b.2
c.3
d.5
16.证券交易所的会员代表由〔〕担任。
a.证券公司人员
b.会员高级管理人员
c.交易所管理人员
d.董事会人员
17.以下有关自营业务的说法,错误的选项是〔〕。
a.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应到达2亿元人民币,净资本不得低于5,000万元人民币
b.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
c.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
d.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18.以下不属于证券公司经纪业务合规风险的是〔〕。
a.受到法律制裁
b.受到监管处罚
c.被采取监管措施
d.遭受财产损失
19.以下属于证券公司经纪业务技术风险成因的是〔〕。
a.工作人员有章不循、违规操作
b.信息技术系统发生技术故障
c.内部控制不严
d.违反法律、行政法规和监管部门规章
20.对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表〔〕。
a.同意
b.反对
c.弃权
d.不确定
21.以下关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的选项是〔〕。
a.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
b.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
c.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
d.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
22.对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是〔〕。
a.口头或书面警告
b.约见谈话
c.罚款
d.限制相关证券账户交易
23.最低备付〔最低结算备附金限额〕如果用于交收,〔〕必须补足。
a.当日
b.次日
c.前一日
d.前两日
24.目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用〔〕的报价方式。
a.口头报价
b.书面报价
c.电脑报价
d.报价
25.在证券交易所进行的证券交易,采用〔〕方式。
a.公开集中交易
b.价格区间内分销
c.大宗交易
d.双边竞价
26.以下关于交易单元的表述,正确的选项是〔〕。
a.交易单元是交易权限的技术载体
b.交易单元是交易权限的信息载体
c.交易单元是业务权限的技术载体
d.交易单元是业务权限的信息载体
27.〔〕是证券经纪业务的一线监管机构。
a.中国证监会
b.证券交易所
c.中国证券业协会
d.证券公司
28.以下不属于自营业务内部控制的是〔〕。
a.建立防火墙制度
b.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
c.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
d.建立独立的实时监控系统
29.以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有〔〕。
a.上市公司董事长突然死亡
b.上市公司股权结构发生重大变化
c.上市公司1/4以上监事发生变动
d.上市公司发生重大债务
30.融资融券业务是指〔〕出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物
的经营活动。
a.证券公司向客户
b.银行向客户
c.银行向证券公司
d.证券公司向银行为了帮助广阔学员备战2015年证券从业资格考试,金考网精心为大家整理了证券从业资格考试证券
交易历年真题,希望能够帮您稳固知识点,提高学习效率!
31.某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为〔〕股。
a.1,000
b.2,500
c.10,000
d.25,000
32.公司权证的某日收盘价是4元,a公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日a公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为〔〕元。
a.1
c.2
d.4
33.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照〔〕自动增加相应
的股数并主动为其开立配股权证账户。
a.无偿送股比例
b.有偿送股比例
c.有效送股比例
d.约定送股比例
34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指〔〕。
a.合规风险
b.技术风险
c.市场风险
d.经营风险
35.以下不属于证券交易内幕信息知情人的是〔〕。
a.发行人的监事
b.发行人的打字员
c.持有公司10%股份的股东
d.公司的实际控制人
36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的〔〕。
a.风险预警指标b.风险监控阀值
c.敏感性指标
d.风险测量阀值
37.以下〔〕不属于禁止内幕交易的主要措施。
a.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员别离
b.严禁从业人员炒买炒卖股票
c.必须使用专门的股票账户和资金账户
d.加强监管
38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起〔〕个交易日内报证券交易所备案。
a.1
b.2
c.3
d.5
39.以下关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的选项是〔〕。
a.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
b.目前银行间市场的交易品种主要是债券
c.采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
d.交易手续简单、清晰,费时少
40.证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法标准围内依〔〕自主选择。
a.资金数量
b.交易量
c.交易品种
d.时间和条件
41.以下不属于在我国强调公开原则的具体内容的是〔〕。
a.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
b.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
c.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
d.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
42.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手,则该金融工具属于〔〕。
a.债券期货
b.利率期货
c.债券期权
d.利率期权
43.银行间债券市场的债券交易采用的是〔〕。
a.询价交易方式
b.折价交易方式
c.众人竞价方式
d.官方定价方式
44.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行〔深圳〕,则深圳交易所的会员法人可选择〔〕作为其结算银行。
a.深圳发展银行总行
b.中国工商银行深圳分行
c.招商银行北京分行
d.中国银行北京分行
45.在我国现阶段,投资者交易结算资金已经实行〔〕。
a.第三方存管制度
b.登记结算公司结算制度
c.商业银行托管制度
d.指令交易制度
46.目前我国a股账户不可用于买卖〔〕。
a.b股
b.人民币普通股票
c.债券
d.证券投资基金
47.在〔〕情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
a.全价交易
b.市价交易
c.净价交易
d.买卖价交易
48.我国目前规定,证券交易所接受其会员的〔〕。
a.止损委托申报
b.止损限价委托申报
c.全额成交申报
d.限价申报
49.深圳交易所规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的〔〕。
a.上下150元
b.上下15%
c.上下15元
【篇三:
14证券从业资格考试真题_试题_及答案】
lass=txt>《证券市场基础知识》
单项选择题
题目1:
()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
a.证权证券√
题目2:
关于非公开发行,以下说法正确的()。
b.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为c.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√d.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:
证券从业人员禁止的行为是()。
a.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务
b.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√c.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
c.基金净资产√
题目5:
()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
a.红筹股√
题目6:
贴现债券到期时按()归还。
d.票面金额√
题目7:
按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
a.归还期限
c.资金用途√
题目8:
nasdaq采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为〔)。
a.占总市值90%左右的nasdaq全国市场,占总市值10%左右的nasdaq小型资本市场
b.占总市值85%左右的nasdaq全国市场,占总市值15%左右的nasdaq小型资本市场
c.占总市值95%左右的nasda(2全国市场,占总市值5%左右的nasdaq小型资本市场√
d.占总市值80%左右的nasdaq全国市场,占总市值20%左右的nasdaq小型资本市场
题目9:
记名股票与不记名股票的区别在于()。
c.记载方式的差异√
题目10:
金融期货交易的对象是()。
a.金融期货合约√
题目11:
对指数基金认识正确的选项是()。
c.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少d.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具√
题目12:
证券投资基金的资金主要投向()。
a.有价证券√
题目13:
()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
c.封闭式基金√
题目14:
()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
a.中国证券登记结算有限责任公司成立√
题目15:
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
d.货银对付√
题目16:
1984年11月,()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
d.中国银行√
b.中长期信贷市场和证券市场√
题目18:
以下说法错误的选项是()。
a.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
c.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策√
d.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19:
保险公司进行证券投资主要考虑()。
b.本金安全和收益率√
题目20:
关于etf的描述,错误的选项是()。
d.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(Ⅱps)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21:
以下属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
a.选择经纪商√
b.了解交易风险,明确买卖方式
a.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易√b.出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序
d.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23:
股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认,这表达了股票的()特征。
b.股票是要式证券√
题目24:
不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。
b.投资主体不同√
题目25:
凭证式债券持有人提前兑取现金时,除归还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的()收取手续费。
a.2‰√
b.4‰
c.5‰
d.3%。
题目26:
()是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
b.政府债券√
题目27:
以下属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
a.期货合约√
题目28:
不属于建构模块工具的是()。
c.结构化金融衍生工具√
题目29:
对上市证券认识错误的一项是()。
a.开放式基金价额属于上市证券√
b.上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
题目30:
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
a.60%
b.30%√
c.40%
d.20%
d.1亿元√
题目32:
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
d.6√
题目33:
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为()。
d.套期保值功能√
题目34:
证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备
a.15%
b.10%√
c.20%
d.5%
题目35:
以下不属于证券市场的基本功能的是()。
c.企业转制功能√
题目36:
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款,票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处(
)有期徒刑或者拘役。
b.3年以下√
题目37:
证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
a.证券登记结算√
题目38:
附权益权证券允许权证持有人()。
a.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
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