第一章 国际贸易交易基础.docx

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第一章国际贸易交易基础

第一章国际贸易交易基础

主要内容:

一,国际贸易概述

二,国际贸易规则与政策

三,国家贸易方式

第一节国际贸易概述

主要内容:

1,国际贸易研究的对象,内容和方法

2,世界市场

3,国际贸易的分类及有关概念

第一章国际贸易交易基础

一,国际贸易概述

（一）国际贸易概念

对外贸易（ForeignTrade）系指一个国家或地区同别的国家或地区进行商品和劳务交换的活动.从国际范围来看,这种商品和劳务交换活动,即由各国的对外贸易构成世界范围的交易,就称为国际贸易（InternationalTrade）或世界贸易（WorldTrade）.

1,国际贸易（InternationalTrade）:

是指世界各国（或地区）之间商品和服务的交换活动.它是各个国家（或地区）在国际分工的基础上相互联系的主要形式.

2,对外贸易（ForeignTrade）:

是指一个特定的国家（或地区）同其他国家（或地区）之间的商品和服务的交换活动.

3,海外贸易（OverseasTrade）

有些海岛国家（或地区）以及对外贸易活动主要依靠海运的国家（或地区）,如英国,日本,中国的台湾省等,也把其对外贸易称为海外贸易.

国际贸易与对外贸易的关系:

国际贸易与对外贸易之间是一般与个别的关系.国际贸易是从世界范围来考虑的,故又称世界贸易（WorldTrade）;对外贸易是从特定国家或个别国家的角度来考虑的.

国际经济合作:

指生产要素的跨国界流动和合理配置.

国际贸易产生的两个前提条件:

生产力发展到一定阶段,有可供交换的剩余产品.

存在各自为政的社会实体.

国际贸易产生的时期:

原始社会末期,出现了阶级和国家,商品交易超出国界,形成了对外贸易.

二,国际贸易对象和内容

（一）国际贸易的研究对象

国际贸易作为一门学科,它的研究对象是具有各自经济利益的不同关税区,即不同国家或地区之间的商品和服务的交换活动.通过研究这些商品和服务交换活动的产生,发展过程,以及贸易利益的产生和分配,揭示这种交换活动的特点和规律.

（二）国际贸易的研究内容

1,国际贸易的历史及现状

2,国际贸易的理论

3,与国际贸易有关的各种理论与现实问题

1,国际贸易的历史发展

1）奴隶社会的国际贸易

2）封建社会的国际贸易

3）资本主义生产方式下的国际贸易

1）奴隶社会的国际贸易

奴隶社会的经济形态:

自给自足的自然经济占统治地位

国际贸易发展状况:

由于生产力和交通运输落后,国际贸易中商品数量极为有限.

国际贸易商品结构:

以奴隶和奢侈品为主,如宝石,香料等.

国际贸易的集中地区:

国际上主要分布在地中海沿岸,在我国主要集中在黄河流域.

2）封建社会的国际贸易

经济形态:

自然经济仍然占统治地位

国际贸易发展状况:

由于商品经济的发展以及生产,科学技术的进步,促进了国际贸易的发展,开始出现国际贸易中心

国际贸易商品结构:

仍然以奢侈品为主,但品种比奴隶社会丰富,如有丝绸,香料,宝石,象牙,瓷器,金银等.

3）资本主义生产方式下的国际贸易

a,资本主义生产方式准备时期的国际贸易

b,资本主义自由竞争时期的国际贸易

c,垄断资本主义时期的国际贸易

d,当代的国际贸易

a,资本主义生产方式准备时期的国际贸易

时期:

16-18世纪

条件:

①城市手工业的发展

②地理大发现.

③世界市场初步形成.

b,资本主义自由竞争时期的国际贸易

时期:

18世纪60年代―19世纪70年代,资本主义生产从工场手工业过渡到大机器工业,完成了产业革命.

c,垄断资本主义时期的国际贸易

时期:

19世纪70年代——第二次世界大战前,资本主义市场由自由竞争逐渐向垄断过渡

d,当代的国际贸易

时期:

第二次世界大战以后

当代国际贸易发展的新特征（4个）

①战后的国际贸易增长迅速,而且贸易的增长速度超过世界生产的增长速度,服务贸易的增长速度又大大超过商品贸易的增长速度.

②国际贸易的商品结构和地区分布发生了重要变化.

一是制成品贸易的增长快于初级产品,制成品贸易比重不断上升,初级产品贸易比重不断下降,改变了战前初级产品占重要地位的局面.同时,制成品和初级产品在内部结构上也有了变化,在制成品贸易中,劳动密集型产品的比重下降,资本货物和高技术产品的比重增长较快.在初级产品中,石油贸易增长迅速,而原材料与粮食贸易发展较缓.

二是战后国际贸易地区分布发生变化.这个变化表现为越来越多的国家参与国际贸易,各种类型国家或地区的对外贸易都有不同程度的增长,虽然发达国家继续在国际贸易中居支配地位,但发展中国家在国际贸易中的地位上升.发达国家相互间的贸易增长较快,而发达国家与发展中国家之间的贸易则相对缩减.

③国际贸易的区域化,集团化趋势加强.如形成了欧盟,北美自由贸易区,东盟等贸易集团.

④资本主义国家的对外贸易政策由贸易自由化倾向转向贸易保护主义

（三）国际贸易学科的研究方法

1,坚持历史唯物主义和辩证唯物主义

2,遵循历史与逻辑统一的原则

3,理论与实践相结合的方法

二,世界市场

主要内容:

（一）世界市场的萌芽

（二）统一的世界市场的形成

（三）当代世界市场发展的主要特征

（四）世界市场的分类和国际贸易中心

（一）世界市场的萌芽

世界市场是指世界各国进行商品交换的场所.世界市场萌芽于16,17世纪.地理大发现以前,人们对世界的认识是很不全面的,因此当时只有区域性市场,还没有世界市场.在各个区域性市场之间,产品的价格是不统一的,即使在一个国家的不同市镇之间,同种产品的价格也可能会有很大差异.比如,在中世纪的英国,在两个相隔只有十几英里的城市里,小麦的价格可以相差40%.一个国家只有在形成统一的民族市场之后,才可能逐步形成统一的国内市场价格.

（二）统一的世界市场的形成

1,世界市场形成的特点

1）大机器工业需要扩大生产

2）需要不断扩大其原材料的供应来源

3）需要不断从世界市场去采购输入

4）社会生产力的快速增长加快了人们对荒芜原野的开发

5）大机器工业为加强国内之间以及国际间的经常性经济联系所需的交通运输工具,提供了物质技术基础.

2,统一的世界市场形成的标志

1）帝国主义列强已把世界瓜分完毕

2）多边贸易,多边支付体系的形成

3）国际金本位制度的建立与世界货币的形成

（三）当代世界市场发展的主要特征

1,世界市场的规模大大增加

2,国际贸易的商品结构发生了重大变化

3,国际服务贸易发展迅速

4,区域经济一体化和跨国公司给世界市场以巨大影响

5,不同社会制度的国家在世界市场上的联系在加强

（四）世界市场的分类和国际贸易中心

世界市场是一个广泛的概念,人们根据不同的标准,可以把它划分为不同的类型.如果以参加国的经济发展水平为标准,可以划分为发达国家市场和发展中国家市场.

所谓国际贸易中心是集结着国际商品和国际贸易机构的大城市,它通常是交易便利的港口,或者铁路枢纽城市,在经济发展的过程中成为国际商品的集散中心,或者设有国际商品交易所,商品交易会,国际博览会,为国际贸易提供各种信息,通信,金融等各方面服务的城市.它们吸引众多的来自世界各地的客商,为他们提供办公场所和相应的服务设施,使国际贸易活动能高效率地进行.

三,国际贸易的分类及有关概念

（一）按交易标的物的特征可分为有形贸易和无形贸易

1,有形贸易:

VisibleTrade,（tangible）实物商品的进出口.看得见摸得着的,如机械,设备,粮食,服装,玩具等.

2,无形贸易（Invisibletrade）:

非实物商品的进出口.如运输,保险,旅游,租赁,技术等服务的交换活动.

（二）按货物移动方向可分为出口,进口,复出口,复进口贸易及过境贸易

出口贸易（exporttrade）指把本国或本地区生产的商品销往其他国家或地区

复出口（re-exporttrade）是指输入本国或本地区的商品未经加工就出口的情况

过境贸易（transittrade）是指贸易国之间的商品交易需通过第三国国境的情况

（三）按结算方式可分为现汇贸易与易货贸易

如果国际贸易中采用可自由兑换货币来结算的话,就称为现汇贸易.现在国际贸易中主要采用这种结算方法.有时候,贸易双方缺少可自由兑换货币,可以采用以货易货的方式（Barter）来结算,即双方交换的商品经过计价以后,用等值的不同商品互相交换.

政府间的易货贸易需要签订贸易协定和支付协定,故又称为协定贸易.补偿贸易则是民间的易货贸易.实践中也有把现汇贸易和易货贸易结合起来使用的情况.

（四）双边贸易和转口贸易

两国（或地区）交易之间的直接贸易称为双边贸易（bilateraltrade）,或直接贸易（directtrade）.在这种贸易中,不需要第三国（或地区）的交易者插手其间

在转口贸易中,商品的生产国和商品消费国之间的交易若要通过第三国（或地区）的交易者来完成,就叫做转口贸易

（五）按统计边界不同可分为总贸易和专门贸易

在对外贸易统计时,若以国境为界,凡进入国境的商品算作进口,离开国境的商品算作出口,则一定时期内的进出口额之和便为该国的总贸易（generaltrade）.

若以关境为界,凡运入关境的商品算作进口,运出关境的商品算作出口,则一定时期内的进出口额和便为该的专门贸易（specialtrade）.

（六）按贸易方式可分为包销,代理,寄售,招标,拍卖,商品交易所交易,加工贸易,对等贸易,租赁贸易等

独家代理（soleagency）是指代理商在约定的地区和时期内拥有独家经营权,即委托商不得将该商品直接或间接地销售给代理区内的其他买主.

寄售（consignment）是指这样一种销售方式,出口企业和国外的代销商订立寄售协议,把货物运交代销商,代销商出售货物后,扣除协议规定的销售费及佣金后把钱交付给寄售商.

招标（invitationtotender）是指招标单位需要采购商品或兴办某工程时,说明有关条件,邀请有兴趣的企业在指定期限内按照一定程序报价,即投标.

拍卖（auction）是拍卖行接受货主的委托,按照一定的规则和程序在拍卖场以公开叫价的方法,把货物卖给出价最高的买主的一种交易方式.

商品交易所（commodityexchange）是指按一定规章程序买卖特定商品的有组织的市场.

加工贸易分来料加工和进料加工.来料加工是指国内生产企业接受外商提供的原材料或零部件,按照外商的要求进行加工装配成产品,并把生产的产品交给外商,以收取加工费.进料加工则是国内企业自主从国际市场上进口原材料或零配件,自行加工成产品,并自营出口自负盈亏.

对等贸易（countertrade）是指贸易双方用某种协议使进出口平衡的一种贸易方式.个体有多种形式,如易货贸易,互购（counterpurchase）,补偿贸易（compensationtrade）等.

租赁贸易（Leasetrade）是指设备拥有者与承租人订立租约,把设备交付给承租人使用一段时间,同时收取一定的租金的交易方式,可分融资租赁和经营租赁

（七）国际贸易值和贸易量

当我们用某种货币,通常是美元来表示贸易规模时,称贸易值或贸易额.当我们用某种物理量,比如用数量,重量,容积,面积,体积等计量单位来表示贸易规模时,称贸易量.

（八）国际收支与贸易收支

国际收支是指在一定时期内（通常为一年）,一国（或地区）与其他国家（或地区）之间所有经济交易的收入和支出的系统记录.若收入大于支出,就是国际收支顺差（又称黑字）;若收入小于支出,就是国际收支逆差（又称赤字）;收支相等则称国际收支平衡.

贸易收支是国际收支中的重要组成部分.一定时期内出口值与进口值之间的差额叫贸易差额,若出口值大于进口值叫贸易顺差或出超,反之为贸易逆差或入超.在贸易顺差情况下,其差额叫净出口,在贸易逆差情况下,其差额叫净进口.

（九）对外贸易依存度

对外贸易依存度是指一国进出口总值在其国内生产总值中的比重.

我们用这两个指标来大体反映一国经济对外部经济的依赖程度,特别是,通过这两个指标的变化程度来反映一国经济对外部经济依赖程度的变化趋势,还是可取的.

（十）国际贸易商品结构和国际贸易地理方向

在国际贸易中,根据商品的加工程度,可以分为初级产品和工业制成品两大类.初级产品主要是指加工程度较浅的农,林,牧,渔,矿产品,而经过较深程度加工的产品就叫制成品.

第二节国际贸易规则与政策

国际贸易政策主要指国际商品贸易政策.它包括一个国家影响其商品进出口规模,构成和方向等各方面的具体政策措施.这些政策措施大致可分为进口的关税措施,非关税壁垒,以及鼓励出口和限制出口的政策措施.

主要内容:

1,国际贸易规则

2,国际贸易政策

3,其他相关重要的规则和政策

一,国际贸易规则

（一）《汉堡规则》

《汉堡规则》是《联合国海上货物运输公约》（UnitedNationsConventionontheCarriageofGoodsbySea,1978）的简称.于1978年3月6日至31日在德国汉堡举行由联合国主持的由78国代表参加的海上货物运输大会讨论通过,于1992年11月1日生效.截至1996年10月,共有成员国25个,其中绝大数为发展中国家,占全球外贸船舶吨位数90%的国家都未承认该规则.

1,制定《汉堡规则》的背景

于1976年5月完成起草工作,并提交1978年3月6日至31日在德国汉堡召开的有78个国家代表参加的联合国海上货物运输公约外交会议审议,最后通过了《1978年联合国海上货物运输公约》.由于这次会议是在汉堡召开的,所以这个公约又称为《汉堡规则》.《汉堡规则》自1978年3月31日获得通过,直至埃及递交了批准书后满足生效条件,于1992年11月1日起正式生效.

2,《汉堡规则》的主要内容

《汉堡规则》全文共分七章三十四条条文,在《汉堡规则》的制定中,除保留了《海牙——维斯比规则》对《海牙规则》修改的内容外,对《海牙规则》进行了根本性的修改,是一个较为完备的国际海上货物运输公约,明显地扩大了承运人的责任.一共十条内容.

（二）《维斯比规则》

《维斯比规则》是《修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书》（ProtocoltoAmendtheInternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillsoflading）的简称.于1968年6月23日在布鲁塞尔外交会议上通过,自1977年6月23日生效.截止1996年9月,参加该规则的国家共有29个,其中包括英国,法国,德国,荷兰,西班牙,挪威,瑞典,瑞士,意大利和日本等主要航运国家.

1,制定《维斯比规则》的背景

根据各国代表对修改《海牙规则》的建议,1963年小组委员会草拟了修改《海牙规则》的议定书草案,提交给1967年,1968年召开的海事法会议审议,经会议审议通过后,于1968年2月"日在比利时的布鲁塞尔召开的,由53个国家或地区代表参加的第十二届海洋法外交会议上通过,定名为《修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书》,并简称为"1968年布鲁塞尔议定书".由于该议定书草案在斯德哥尔摩讨论期间,参加会议的成员到过哥特兰岛的维斯比城,为借用中世纪维斯比海法之名声,故将该议定书称为《维斯比规则》（VisbyRules）.

2,《维斯比规则》的主要内容

《维斯比规则》共十七条,但只有前六条才是实质性的规定,对《海牙规则》的第三,四,九,十条进行了修改.

3,1979年修订《海牙——维斯比规则》的议定书

《维斯比规则》规定的承运人责任限制金额计算单位为法郎,并以黄金作为定值标准.由于黄金本身的价格是根据市场供求关系自由涨落的,所以以金法郎责任限制计算单位的实际价值也不能保持稳定.针对这一情况,1979年在布鲁塞尔召开有37国代表出席的外交会议上,通过了修订《海牙——维斯比规则》（Thel979ProtocoltotheHagueRules）议定书.

（三）《海牙规则》

《海牙规则》是《统一提单的若干法律规定的国际公约》（internationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillsofLading）的简称.它是1924年8月25日在比利时布鲁塞尔由26个国家代表出席的外交会议签署的,于1931年6月2日起生效,截至1997年2月,加入该规则的国家和地区共有88个.

1,《海牙规则》产生的背景

_提单的使用由来已久.早期的提单,无论是内容还是格式,都比较简单,而且其作用也较为单一,仅作为货物的交接凭证,只是表明货物已经装船的收据.随着国际贸易和海上货物运输的逐步发展,提单的性质,作用和内容特别是其中的背面条款都发生了巨大变化.

2,《海牙规则》的主要内容

《海牙规则》共十六条,其中第一至第十条是实质性条款,第十一至第十六条是程序性条款,主要是有关公约的批准,加入和修改程序性条款,共有八条内容.

3,《海牙规则》存在的主要问题

（1）较多地维护了承运人的利益,在免责条款和最高赔偿责任限额上表现尤为明显,造成在风险分担上的不均衡.

（2）未考虑集装箱运输形式的需要.

（3）责任期间的规定欠周密,出现装船前和卸货后两个实际无人负责的空白期间,不利于维护货方的合法权益.

（4）单位赔偿限额太低,诉讼时效期间过短,适用范围过窄.

（5）对某些条款的解释至今仍未统一,"管理船舶"与"管理货物"的差异.

（四）WTO规则的基本原则

WTO的基本原则是在继承GATT（GeneralonTariffsandTrade:

关税与贸易总协定）基本原则的基础上,进行必要的补充和修改而来的.它们源自于1994年的GATT,服务贸易总协定和历次多边贸易谈判所达成的一系列协议.

1,最惠国待遇原则

最惠国待遇是指缔约一方现在和将来给予任何第三方的优惠,也给予所有缔约方.在国际贸易中,最惠国待遇是指签订双边或多边贸易协议的一方在贸易,关税,航运,公民法律地位等方面,给予任何第三方的减让,特权,优惠或豁免时,缔约另一方或其他缔约方也可以得到相同的待遇.

2,国民待遇原则

国民待遇是指在贸易条约或协议中,缔约方之间相互保证给予对方的自然人（公民）,法人（企业）和商船在本国境内享有与本国自然人,法人和商船同等的待遇.就是把外国的商品当作本国商品对待,把外国企业当作本国企业对待.其目的是为了公平竞争,防止歧视性保护,实现贸易自由化.

3,无歧视待遇原则

无歧视待遇原则又叫无差别待遇原则,是WIO最重要的原则之一.它规定缔约方一方在实施某种限制或禁止措施时,不得对其他缔约方实施歧视待遇.无歧视待遇的原则要求每个缔约方在任何贸易活动中,都要给予其他缔约方以平等待遇,使所有缔约方能在同样的条件下进行贸易.

4,互惠原则

互惠是指两国或多国之间在贸易利益或特权方面的相互或相应让与.互惠原则体现在关税,运输,非关税壁垒方面削减和知识产权方面的相互保护等.

5,关税减让原则

关税和非关税措施是国家管制进出口贸易的两种常用方式.与名目繁多的非关税措施相比,关税的最大优点是它具有公开性和可计量性,能够清楚地反映关税对国内产业的保护程度.在WTO中,关税是惟一合法的保护方式.不断地降低关税是WTO最重要的原则之一.

6,取消数量限制原则

数量限制是非关税壁垒中最常用的方法,是政府惯用的手段,常被用来限制进出口数量.WTO倡导贸易自由化,主张取消任何非关税壁垒.数量限制的主要形式是:

配额,进口许可,自动出口约束和禁止.

7,透明度原则_

贸易自动化和稳定性是WTO的主要宗旨,而实现这一宗旨,有赖于增强贸易规章和政策措施的透明度.因此,WTO为各缔约方的贸易法律,规章,政策,决策和裁决规定了必须公开的透明度原则.其目的在于防止缔约方之间进行不公平的贸易.

（五）三个国际公约的区别

1,承运人的责任基础不同

2,承运人的最高责任赔偿限额不同

3,对货物的定义不同

4,公约适用范围不同

5,承运人的责任期间不同

6,诉讼时效不同

7,对承运人延迟交货责任的规定不同

二,国际贸易政策

（一）关税

1,关税的含义和作用

1）含义

CustomsDuty,Tariff:

关税是国际贸易政策中最古老的政策.长期以来一直是各国最主要的国际贸易政策之一.

关税:

是进出口商品经过一国关境（CustomsFrontier,又称税境）,由政府所设置的海关向本国进出口商所征收的一种税.

关境:

一个国家征收关税和执行海关各种法令和规章的区域.

海关:

一个国家设在关境上的行政管理机构,负责处理进出境事务,是贯彻执行本国有关进出口政策,法令（海关法）和规章的重要工具.其任务是根据国家有关法律法规对进出口的货物,金银,货币,行李,邮件,运输工具等进行监督查验,对应税物品依照本国税法税则征收关税,查缉走私,编制海关统计,对不符合本国进出口规定的物品不予放行,罚款,直至没收或销毁.海关通常设在边境,沿海口岸或境内的水陆空国际交往的信道.

2,关税的种类与征收方法

关税种类很多,按照不同标准,作如下分类.

1）按照商品的流向分类分为进口税,出口税,过境税.

2）按征税的目的分类可以分为财政关税,保护关税,收入再分配关税.

3）按照征税的计算方法分类可以分为从量税,从价税,混合税和选择税.

4）按照差别待遇和特定的情况分类可以分为进口附加税,差价税,特惠税和普惠制等.

（二）非关税壁垒

Non-TariffBarrier又称非关税措施,是指国际贸易中除关税以外的一切直接或间接限制外国商品进口的法律和行政措施的总称.

非关税壁垒措施种类繁多,有说800多种,1000多种和2000多种的说法,说法不一,但种类多是事实.

五大类:

1,数量限制2,价格限制3,经营及采购限制4,金融控制5,技术性贸易壁垒.

（三）出口鼓励和出口管制措施

许多国家在利用关税和非关税措施限制进口的同时,还采取各种措施对本国的出口给予鼓励和限制,

1,出口鼓励措施

1）利用资本输出带动商品输出

2）出口信贷（ExportCredit）

3）出口补贴（ExportSubsidies）

4）商品倾销（Dumping

5）外汇倾销（ExchangeDumping）

6）自由贸易区（FreeTradeZone）,保税区（BondedArea）,出口加工区（ExportProcessingZone）

7）各种出口服务措施

2,出口管制措施

许多国家为了达到一定的政治,军事或经济的目的,往往对某些商品,特别是战略物资实行出口管制,限制或禁止这些商品的出口.

1）从出口商品看,对五类商品实行管制.

2）从出口控制的目的看,经济和政治目的出口控制两种.

（四）倾销与反倾销

倾销（Dumping）反倾销（Anti-dumping）偶然性倾销（SporadicDumping）间歇性倾销（IntermittentDumping）持续性倾销（ContinuousDumping）社会倾销（SocialDumping）长期性倾销（Long-runDumping）掠夺性倾销（PredatoryDumping）间接倾销（IndirectDumping）.

1,何谓倾销与反倾销

倾销,是指一个国家或地区的出口经营者以低于国内市场正常或平均价格甚至低于成本价格向另一国市场销售其产品的行为,目的在于击败竞争对手,夺取市场,并因此给进口国相