14年《证券交易》1.docx
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14年《证券交易》1
2014年《证券交易》押题密卷
(一)
(绝密版)
1、根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办劵商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。
A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元
正确答案:
B
证券公司申请从事代办股份转让主办劵商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元,净资本不低于5亿元。
2、一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。
A、申请委托
B、验证相差证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
正确答案:
A
证券买卖委托受理过程包括验证与审单、查验资金及证券。
3、投资者填写委托单的具体时点,也可由经纪商填写委托时点,即上午*时*分或下午*时*分,这是检查证券经纪商执行()原则的依据。
A、价格优先
B、时间优先
C、客户优先
D、做市商优先
正确答案:
B
考核委托指令基本要素中的“时间”。
4、关于定向资产管理业务的内部控制.下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
正确答案:
C
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
5、按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案:
B
按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。
6、根据深圳证券交易所规定.目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
A、大宗交易
B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报
D、融资融劵交易
正确答案:
C
根据深圳证券交易所会员的交易单元设定的业务权限。
获取实时及盘后交易回报是交易单元的功能。
7、证券公司申请从事资产管理业务.必须具备的条件之一是()。
A、净资本不低于5000万元人民币
B、净资本不低于2亿元人民币
C、经营证券经纪业务已满3年
D、被证券业协会评审为创新试点类证券公司
正确答案:
B
净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件;经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融劵业务的证券公司应具备的条件。
8、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在《指导意见》施行后()个工作日,内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、10
C、15
D、45
正确答案:
C
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。
9、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。
A、成交金额最大的3个会员营业部的名称
B、股传统计信息
C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
正确答案:
B
应公布的是:
1成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2股传统计信息;3、本所认为应当公布的其他信息。
10、在证券经纪业务中.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时.应该()成交。
A、一起世场申报竞价
B、分别世场申报竞价
C、自行对冲成交
D、以上都不对
正确答案:
B
在证券经纪业务中.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时.不得自行对冲成交,必须分别世场申报竞价成交。
11、根据《上海证券交易所交易规则》的规定.基金大宗交易单笔买卖的最低限额为()。
A、30万美元
B、100万美元
C、300万元人民币
D、1000万元人民币
正确答案:
C
根据《上海证券交易所交易规则》的规定.基金大宗交易单笔买卖的最低限额为300万元人民币。
12、()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
A、证券公司
B、托管机构
C、客户
D、银行
正确答案:
B
托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
13、有关委托方式,说法错误的是()。
A、采用柜台委托,加强了委托买卖双方的了解和信任
B、人工电话委托属于柜台委托
C、自助和电话委托属于非柜台委托
D、网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备
正确答案:
B
人工电话委托属于非柜台委托。
14、根据上海证券交易所交易规则,ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()属于异常波动。
A、±20%
B、±15%
C、±10%
D、±5%
正确答案:
B
ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常改动。
15、实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者结算资金的存取方式是()。
A、直接取现
B、转账
C、汇款
D、划款
正确答案:
B
客户证券交易结算资金的存取部要通过转账进行。
16、客户通过柜台委托证券买卖时.应使用营业部提供的()。
A、证券买卖交易单
B、证券买卖委托单
C、资金卡填写委托单
D、资金卡填写撤销申请
正确答案:
B
客户通过柜台委托证券买卖时.应使用营业部提供的证券买卖委托单。
17、充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A、65%
B、80%
C、70%
D、90%
正确答案:
C
深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%。
18、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
正确答案:
B
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
19、根据融资融劵业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A、制定融资融劵业务的基本管理制度
B、融资融劵业务的具体管理和运作
C、制定融资融劵业务操作流程
D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
正确答案:
B
业务执行部门负责融资融劵业务的具体管理和运作,制定融资融劵合同的标准文本,确定对具体客户的援信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
20、上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位,每一“手”债券的面额为()元。
A、100
B、1000
C、10000
D、5000
正确答案:
B丽
每一“手”债券的面额为1000元。
21、以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
正确答案:
C
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
22、国债买断式回购业务中的履约生比率如发生调整,则已发生交易的履约生()。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
正确答案:
B
国债买断式回购业务中的履约生比率如发生调整,则已发生交易的履约生不追溯调整。
23、某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准劵折算率为1.27。
当日该公司有现金亲额6000万元,买入股票100万股,均价为每股20元,申购新股800万股,每股6元。
该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。
A、600万元
B、800万元
C、500万元
D、480万元
正确答案:
B
(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)
(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)
(8)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)
(4)需回购融入资金=6800-6000=800(万元)
(5)该公司标准劵亲额=1000*1.27=1270(万元)
24、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A、交易金额不低于500万元人民币
B、数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于100万元人民币
D、数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
正确答案:
D
申报数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。
25、关于证券结算风险的概念和种类.下列说法错误的是()。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存献在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行保证劵交收义务的风险
正确答案:
B
证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为价差风险;本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
26、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定.上市公司发行的可转换债券在发行结束()后方可转换为公司股票。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、8个月
正确答案:
C
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定.上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
27、()4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
正确答案:
B
2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
28、下列不属于证券结算风险的是()。
A、流动性风险
B、信用风险
C、操作风险
D、财务风险
正确答案:
D
证券结算风险包括:
信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
29、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站.公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
A、业务范围
B、名单和照片
C、过往经验
D、联系方式
正确答案:
B
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站.公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
30、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A、会员的财务状况
B、内部风险控制制度
C、照守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D、会员行为
正确答案:
D
检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。
31、目前,我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板踪指
D、基金指数
正确答案:
C
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
32、关于交易异常情况的处理.下列说法不正确的是()。
A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款
C、约见谈话
D、限制相差证券账户交易
正确答案:
B
交易异常情况的处理。
33、在我国银行间债券市场,债券交易采用(),遂笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
正确答案:
C
在我国银行间债券市场.债券交易以询价方式进行启主谈判、遂笔成交。
34、相较于证券经纪业务.证券公司自营业务不具有()特点。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的稳定性
D、收益的不确定性
正确答案:
C
证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
35、()年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、1991
B、1990
C、2005
D、2004
正确答案:
C
2005年4月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。
36、目前在我国A股账户不可用于买卖()。
A、人民币普通股票
B、人民币特种股票
C、债券
D、上市基金、权证
正确答案:
B
B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
37、从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看.主要是采用了()制度。
A、客户交易结算资金第三方存管
B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
正确答案:
C
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看.主要是采用了新股发行现金申购制度。
38、根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、保证金保障中心
正确答案:
C
根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报“中国证监会”备案。
39、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管黄和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4%
正确答案:
C
佣金不得高于证券交易金额的3%,也不得低于代收的证券交易监管黄和证券交易所手续费等。
40、目前.投资者在我国证券市场上述行证券交易时采用实名制.体现的是证券账户开立的()原则。
A、合法性
B、完整性
C、有效性
D、真实性
正确答案:
D
目前.投资者在我国证券市场上述行证券交易时采用实名制.体现的是证券账户开立的真实性原则。
41、根据中国证券业协会的规定.下列各项中.属于代办股份转让主办劵商的代办业务的是()。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D、指导和督促股份转让公司依照相差法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
正确答案:
B
主办劵商代办业务包括:
受托办理股份转让公司股权确认事宜;向投资则提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;根据中国证券业协会或者相差主办劵商的要求,协助调查指定事项;中国证券业协会许可的其他业务。
其他三项属于代办股份转让主办劵商的主办业务。
42、营业部应在()的前提下.及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息
B、公平竞争
C、公正对待
D、为投资者保密
正确答案:
D
营业部应在为投资者保密的前提下.及时公布新股认购配号及中签号。
43、按我国现行的做法.投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
正确答案:
D
投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
44、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易.其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。
A、30%
B、20%
C、40%
D、10%
正确答案:
D
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易.其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
45、在上海证券交易所,债券质押式回购交易以()手或其整数倍为买卖申报数量。
A、1000
B、1
C、10
D、100
正确答案:
D
在上海证券交易所,债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。
46、证券公司对客户融资融劵的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
正确答案:
A
证券公司对客户融资融劵的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍.即保证经比倒不得低于50%;期限不超过6个月。
47、在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分错误的是()。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分,首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
正确答案:
C
市场细分本质上是通过区分客户(投资者)群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。
48、股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。
A、10%
B、12%
C、5%
D、6%
正确答案:
C
常识题,股份转让实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。
49、()用于客户融资融劵交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融劵专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
正确答案:
A
信用交易证券交收账户用于客户融资融劵交易的证券结算。
50、上海证券交易所规定,当日无交易的,其即时行情显示的当日收盘价格为()。
A、前开盘价
B、前结算价
C、前收盘价
D、前最高价
正确答案:
C
上海证券交易所规定,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
51、市价委托的优点是()。
A、有利于客户实现预期投资计划
B、成交迅违且成交率高
C、证券可以更有利的价格成交
D、证券可以以客户预期的价格成交
正确答案:
B
其他三项为限价委托的优点。
52、在证券交易所质押式回购交易申报中,()的申报买卖方向为卖出。
A、融资方
B、融劵方
C、正回购方
D、资金融八方
正确答案:
B
在证券交易所质押式回购交易申报中,融劵方的申报买卖方向为卖出。
53、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。
A、改动性
B、风险庄
C、有效性
D、稳定性
正确答案:
B
证券市场的稳定性可以用市场指数的风险庄来衡量。
54、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
正确答案:
B
基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。
55、在全国银行间债券市场买断式回购业务中,()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A、证券公司
B、证监会
C、中国人民银行
D、证券业协会
正确答案:
C
中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
56、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、介绍关系型
正确答案:
A
营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。
57、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
正确答案:
B
新股网上定价发行是事先规定发行价格,再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。
58、关于证券交易所债券质押式回购交易的程序,下列说法中错误的是()。
A、标准劵亲额不足的,债券回购的申报无效
B、债券回购交易申报中,融资方按“买入”予以申报,融劵方按“卖出”予以申报
C、当日申报转回的债券,当日不得卖出
D、债券回购到期日,融资方可以通过证券交易所交易系统,将相应的质押劵申报转回原证券账户,也可以申报继续用于债券回购交易
正确答案:
C
当日申报转回的债券,当日可以卖出。
59、下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
A、网上委托、变更和撤销
B、违约责任和免责条款
C、投资范围和投资限制
D、变更和撤销
正确答案:
C
《证券交易委托代理协议》的内容包括:
双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
60、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、同一性
B、公平性
C、齐备性
D、真实性
正确答案:
C
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
61、客户申请开通网上交易委托方式.应持().到营业部柜台提出申请。
A、有效身份证明
B、营业执照副本原件
C、资金账户卡
D、法人代表复印件
正确答案:
AC
客户申请开通网上交易委托方式.应持有效身份证明和资金账户卡.到营业部柜台提出申请。
62、中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值
B、连续10个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
C、公司收到深圳交易所公开谴责后,在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责
D、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金亲额超过2000万元或者占资产净值的50%以上
正确答案:
AD
中小企业板股票的退市风险警示处理:
连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值;公司受到深圳交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳交易所公开谴责。
63、自然人客户这失资金账户卡,必须凭()办理补办事宜。
A、本人有效身份证明
B、代理人身份证原件
C、证券账户卡
D、户口本
正确答案:
AC
自然人这失资金账户卡,必须凭基本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。
64、按照现行规定,下列关于整数委托和零数委托的说法中,正确的有()。
A、投资者买进证券时,可以是整数委托,也可以是零数委托
B、投资者卖出证券时,可以是整数委托,也可以是零数委托
C、投资者买进证券时,可以是整数委托,但不能是零数委托
D、投资者卖出证券时,可以是整数委托,但不能是零数委托
正确答案:
BC
目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。
65、证券公司接受客户融资融劵交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括()等内容。
A、客户的资
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- 证券交易 14