浙江省测绘单位建立质量管理体系指导手册.docx

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浙江省测绘单位建立质量管理体系指导手册

浙江省测绘单位

建立质量管理体系

指导手册

（依据测绘生产质量管理规定）

浙江省测绘局编制

二○○四年九月

前言

2003年国家测绘局在全国开展测绘质量大检查和2004年房产测绘质量专项检查，并对测绘单位的质量管理体系列入了检查内容。

从测绘质量检查中了解到，我省甲级测绘持证单位都已通过认证机构的质量管理体系认证，乙级单位有的已开始启动贯标工作，而绝大多数丙、丁级单位对如何建立适合测绘单位特点的质量管理体系不甚明了，也多次要求省局给予培训指导。

我省丙、丁级测绘单位占全省测绘持证单位达85%，数量近二百家，分布在全省各市、县，从事各类测绘工作，为我省经济建设和社会发展做出了很大的贡献，提供了大量的测绘服务。

因此，推动丙、丁级测绘持证单位建立适合测绘单位特点的质量管理体系，显得十分迫切和重要。

国家测绘局为加强测绘生产质量管理，确保测绘产品质量和服务质量，促进测绘单位走质量效益型的发展道路，于1997年7月颁发了《测绘生产质量管理规定》（简称《规定》。

省测绘局为了推动全省测绘单位按《测绘生产质量管理规定》的要求，建立测绘质量管理体系，于2004年6月对九家丙、丁级测绘单位进行了调研，2004年9月1日印发《浙江省测绘单位测绘成果及资料档案管理和质量保证体系考核办法》（简称《办法》）

根据上述《规定》和《办法》，通过调查研究，编写了《浙江省测绘单位建立质量管理体系指导手册》，供还没有实施ISO9000标准认证的测绘单位在建立质量管理体系时学习和借鉴。

在调研中得到了杭州市，宁波市，金华市测绘管理处和建德市城建勘察测绘大队，建德市土地测绘勘察有限公司（已通过认证），淳安城乡建设勘察测绘大队，宁波鄞州区土地勘测规划所，宁波市鄞州区测绘院（正在贯标），余姚市土地勘测规划所，永康市新宇房地产测绘有限公司，东阳市土地勘察规划测绘院，浦江县测绘大队等测绘单位的大力协助，为编写指导手册提供了宝贵的经验和资料，在此，一并表示深切的感谢。

我们热忱的欢迎广大测绘工作者对本手册提供宝贵的意见和建议。

浙江省测绘局

2004年9月

第一章概论…………………………………………………………1

第二章《规定》的制定过程…………………………………………2

第三章《规定》的性质和主要内容……………………………………5

第四章关于质量管理体系认证………………………………………9

第五章质量管理体系文件的编写……………………………………11

第六章示例附件……………………………………………………13

示例一：

质量手册

示例二：

格式化质量记录表式

附件一：

《测绘生产质量管理规定》

附件二：

《测绘质量监督管理办法》

第一章概论

我们的主题是建立质量管理体系，首先要理解什么是质量管理体系术语：

质量——一组固有特性满足要求的程度。

质理管理——在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。

管理体系——建立方针和目标并实现这些目标的体系。

质量管理体系——在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

连贯起来可以这样来表述质量管理体系就是在一组固有特性满足要求的程度方面，指挥和控制组织的协调，建立方针和目标并实现这些目标的体系。

一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系，财务管理体系或环境管理体系，所以质量管理体系仅是组织诸方面管理的一部分，还需要与其他管理体系相辅相成，相互间是可以相容的。

质量管理体系的主导作用在于对过程的控制，确保产品的符合性；方法是过程方法，即PDCA循环；他的出发点和归宿，是从满足顾客要求开始，达到顾客满意。

“PDCA”的方法可适用于所有过程。

PDCA模式简述如下：

P-策划：

根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；

D-实施：

实施过程；

C-检查：

根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；

A-处置：

采取措施，以持续改进过程业绩。

第二章《规定》的制定过程

国家测绘局1997年7月颁发的《测绘生产质量管理规定》（简称《规定》），其基础是1988年3月实施的《测绘生产质量管理规定（试行）》，经修订后，分为《测绘质量监督管理办法》和《测绘生产质量管理规定》两个法规文件，《测绘质量监督管理办法》侧重于规范测绘质量监督管理工作，促进测绘质量监管体制的完善，充分发挥测绘行政主管部门的行业管理和行政执法的政府职能，这是抓好测绘质量工作的保证，具有规范性，强制性；《测绘生产质量管理规定》侧重于规范测绘单位的全面质量管理工作，促进建立，完善质量管理体系，形成合理的运行机制，保证产出合格的，优质的测绘产品，这是搞好测绘质量工作的基础，突出了规范性和指导性。

（一）《规定》的产生，都与当时开展的质量管理工作相关联，1987年石家庄全国第二次质量管理工作会议，当时重点推行全面质量管理，会上交流了实施全面质量管理工作的经验，讨论了1988年3月发布实施的《测绘生产质量管理规定（试行）》。

1995在国家测绘局的统一部署下，全国开展了测绘质量大检查，当时出现了测绘质量滑坡现象，一方面，测绘成果中差、错、漏的问题比较突出，低质产品的比例增大，质量事故不断出现，导致测绘产品整体质量水平下降；另一方面，许多测绘单位的作业纪律松驰，检查把关不严，已有的一些质量管理制度有的形同虚设，有的执行不力等。

尽管造成质量滑坡问题的原因是多方面的，但从测绘质量工作的角度反思，要把质量管理工作从政府行为，使之转化成适应测绘市场需要的企业行为，从而形成合理的测绘质量工作运行的新机制。

（二）我国从1989年8月正式实施《质量管理和质量保证》系列标准，即采用ISO9000国际标准，标志着我国上世纪九十年代的质量管理工作已迈步走向社会化，规范化和国际化。

国际标准的修订规律是7~8年，从87版到94版，现在已推出了质量管理体系2000版。

1996年当时已在实施ISO9000系列标准94版，据国家技术监督部门的有关资料，世界上有很多国家，把质量认证工作，作为本国产品质量监督工作的根本手段，而且国与国之间建立双边或多边互认。

我国从1993年上海汽输机厂获第一张质量体系认证证书起，截至1996年底，已发质量体系认证证书1055张，但那时还没有独立的测绘单位通过认证，只有一些勘测单位获得了认证证书，有的测绘队也只是作为二级单位覆盖在体系中。

据调查，获证企业的产品合格率提高，市场占有率扩大，成本下降，利润增加，工作效率提高等效果明显的要占60%-70%。

所以，对于测绘质量工作来说，有必要按照GB/T19000-ISO9000系列标准的基本要求来修订《规定》，促进测绘单位建立，完善测绘质量管理体系并保证其有效运行。

（三）1996年12月在北京延庆县邀请有关专家，对《规定》与《办法》进行评审，并于1997年昆明第三次全国测绘质量工作会议后颁布实施。

2003年，在国家测绘局的统一部署下，又一次在全国开展了测绘质量大检查，而且这一次质量大检查不是单纯的测绘产品质量大检查，同时还对《规定》的贯彻执行情况进行了检查。

自《规定》颁布至今的六年时间，《规定》发挥了很好的作用，推动和指导了测绘单位质量管理工作的提高，各单位结合实际，都制定了一些质量管理制度或规定，在各级领导的重视下，测绘质量也得到了较大提高，与《规定》颁布时相比，全省已有十余家测绘单位通过了94版以后又转换成2000版ISO9000标准的质量管理体系认证，甲级持证单位都已获得了证书，还有少部分乙级，丙级单位也通过了认证。

全国的发展也是很快的，截止2001年12月31日，有37706家企业持有带有国家认可标志的质量体系认证证书，我们浙江有3416家，占全国比率%；江苏最高有6459家，占全国比率%；排在第三位的是广东，有3383家，占全国%，其次是山东，辽宁，上海，河北，四川，河南。

从一个侧面反映一个地区的经济发展状况。

第三章《规定》的性质和主要内容

（一）《规定》的性质

１、《规定》是建立、完善测绘质量管理体系的指导性法规文件；是适用于测绘行业各类测绘单位的通用性法规文件；是注重测绘质量管理实效的实用性法规文件。

２、要认识到这是法规文件，测绘单位应结合单位实际去贯彻执行。

国家在历次质量大检查中都已作为检查内容。

这也是测绘单位持证条件之一。

近日浙江省测绘局浙测［2004］88号文件，印发的《浙江省测绘单位测绘成果及资料档案管理和质量保证体系考核办法》，适用于全省测绘资质审查认证。

考核项目与内容：

a）质量管理机构建立情况；

b）质量岗位责任制建立情况；

c）质量意识教育和技术培训；

d）质量管理制度建立情况；

e）测绘产品质量管理状况；

f）产品质量证据。

（二）《规定》的主要内容

首先要说明一点，《规定》是1997年颁发的，当时的94版分9001、9002、9003三个标准（保证模式），标准名称为《质量管理和质量保证》，转换成2000版后，标准名称为《质量管理体系-要求》，标准编号为GB/T19001-2000idtISO9001:

2000，代替GB/T19001-1994、GB/T19002-1994、GB/T19003-1994。

因此，我们现在贯彻《规定》时，不能不考虑这样的变化，在讲述《规定》要求时，将对照2000版标准作进一步解释。

《规定》没有提到的，也就不多说了，必竟按《规定》要求建立的质量管理体系，适用于内部质量管理，不能用于第三方认证机构审核。

考虑到丙、丁级单位规模小，人员少，目前多数单位还没有申请认证需求，先按《规定》要求建立测绘质量管理体系，为按《GB/T19001-2000idtISO9001：

2000》标准建立质量管理体系打下基础，转换要容易得多。

《规定》共七章二十九条，约2000余字，十分简炼，但内容也十分丰富，规定了测绘生产质量管理是全方位，全过程的质量管理。

第一章总则

第一条阐述规定的目的和依据。

第二条阐述测绘生产全过程的质量管理。

第三条阐述了质量管理的方针、目标、原则、方法。

第四条阐述了教育和培训、逐步实行持证上岗。

第五条要求必须健全质量管理制度，分级要求设立质量管理或质量检查机构；设立专职质量管理或质量检查人员。

第六条测绘单位应当按照国家的《质量管理和质量保证》标准（注：

现为《质量管理体系标准》），建立质量管理体系，并可自愿申请认证。

第二章测绘质量责任制

本章内容与GB/T19001-2000标准（简称“2000版标准”）第5章“管理职责”基本相同。

第七条阐明测绘单位必须建立以质量为中心的技术经济责任制，规定考核办法。

第八条至第十二条阐述了各级各岗位的主要职责。

第三章生产组织准备的质量管理

a）产品要求得到规定（包括是否符合法律法规要求）；

b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；

c）组织有能力满足规定的要求。

评审应在合同签订前进行。

第十四条对技术设计书或测绘任务书作出原则规定。

必须事先设计，这是原则，但技术设计的形式可以是详尽的技术设计书，也可以是简要的测绘任务书，允许根据任务的具体情况，由测绘单位自行决定。

该项规定相当于2000版标准条款产品实现策划，策划的输出形式应适合于组织的运作方式。

比较好的做法是根据各单位实际情况，如人员素质，设备等情况，编制作业指导书，起到常规项目的技术设计，对特定的项目、合同编制质量计划，或称技术设计书。

所以产品实现策划的输出形式可能是作业指导书，也可以是技术设计书或测绘任务书。

一般测绘单位可以将2000版标准的条款“设计与开发”予以删减，而的要求也可应用于产品实现过程的开发。

第十五条阐述培训要求。

相当于2000版标准的条款人力资源。

第十六条阐述物资准备，包括采购。

相当于2000版标准的基础设施，采购，监视和测量装置的控制。

第四章生产作业过程的质量管理

本章的重点是质检，建立自检，互检，专检相结合的质检制度和科学管理方法，在专检方面，设置检验点，这是针对产品质量薄弱点有目的有重点的检查，但不宜过多的设置检验点，质检工作在测绘质量工作中有着重要的地位，是对测绘产品进行质量控制的重要手段。

第十七条指重大测绘项目应实施首件产品的质量检验，丙、丁级测绘单位一般该条款可删减。

第十八条阐述工序管理要求，这条很重要，体现了预防为主的思想，是质量管理的主要方面。

第十九条经作业人员自查，互检，如实填写质量纪录，达到合格标准后，方可转入下工序。

下工序（内部顾客）与上工序（供方）的相互关系和相应承担的责任，应保持相关记录。

第二十条应当在关健工序，重点工序设置检验点，第十七条是指首件产品设置检验点。

现场检验点的设置，根据具体情况由测绘单位自行确定。

第二十一条阐述对不合格品的控制，（对应2000版标准的条款“不合格品的控制”）。

第二十二条要求建立内部质量审核制（注：

不同于2000版标准“内部审核”），这里讲的是对产品质量而言。

检查报告的副封面表式分检查报告撰写人，检查部门结论，技术负责人意见，行政领“产品的监视和测量”。

第五章产品使用过程的质量管理

第二十三条交付的测绘产品，必须保证是合格品。

有的把质量目标定为100%的合格品，实无意义，难道能将已知的不合格品交付顾客。

将质量目标定为：

“产品一次交付验收合格率达到××%以上”较妥。

第二十四条阐述售后服务，进行顾客满意度调查。

（对应2000版标准条款“顾客满意”）

第二十五条及时处理用户反馈意见，使顾客持续满意。

（对应2000版标准条款“不合格品控制”）

第六章质量奖惩

第二十六条建立质量奖惩制度，对作出显着成绩的基层单位和个人，应给予奖励。

申报参加评优活动。

第二十七条对违章作业，不负责任，测绘单位对有关责任人员可给予相应处罚。

第七章附则

第二十八条解释权。

第二十九条本规定自发布之日起施行。

《规定》虽然文字不多，但测绘单位认真贯彻要做的事还是不少，我们要通过对《规定》的学习，提高对贯彻《规定》重要性的认识。

质量管理体系是由若干过程所组成的网络，它具有一套专门的组织机构及必要的资源保障，以明确的职责，权限及相互关系规定了工作任务和活动程序，形成一个有机整体，并通过过程来实施的，质量管理体系的正常运转，使质量管理工作制度化、系统化、经常化，从而保证各项资源依照设定的程序，在过程中合理运行，有效地发挥其功能，达到稳定地产出合格品并不断提高产品质量的目标。

第四章关于质量管理体系认证

（一）建立测绘质量管理体系势在必行

一个企业无论是处于合同环境还是非合同环境，建立完善的质量管理体系，并通过质量管理体系认证，可以极大地提高企业的竟争能力，增强企业信誉，提高经济效益。

《产品质量法》规定，“国家根据通用的质量管理标准，推行企业质量体系认让制度，企业根据自愿原则可以向国务院产品质量监督部门或者国务院产品质量监督管理部门授权的部门认可的认证机构，（注：

现在为中国认证机构国家认可委员会（CNAB）获准认可的认证机构），申请企业质量体系认证，经认证合格的，由认证机构颁发企业质量体系认证证书。

”

《测绘法》第二十二条从事测绘活动的单位应当具备的条件之（三）规定“有健全的技术、质量保证体系和测绘成果及资料档案管理制度”。

《规定》第六条“测绘单位应当按照国家的《质量管理和质量保证》标准，推行全面质量管理，建立和完善测绘质量体系，并可自愿申请通过质量体系认证。

”

上述规定都鼓励测绘单位贯彻ISO9000族标准，建立、完善具有测绘特点的质量管理体系，并自愿申请通过认证，这里是否认证由单位自愿决定，不是强制的，但要求按国家的质量管理体系标准建立测绘单位的质量管理体系是《规定》所要求的，其目的要将政府行为转化为适应市场需要的企业行为。

（二）GB/T19000-ISO9000族标准（2000版）是当前测绘行业理想的质量管理体系标准。

1．ISO9000族标准从作业流程化来保证产品质量；

2．ISO9000族标准可促进测绘单位提高科学管理水平；

3．ISO9000族标准可促进测绘单位把质量管理工作纳入法治轨道；

4．ISO9000族标准是通用标准，适用于各种类型，不同规模和提供不同产品的组织；

5．ISO9000族标准的贯标，对大多数测绘单位并非高不可攀。

（三）积极推进测绘单位建立质量管理体系工作

浙江省2003年测绘管理工作要点指出：

“深入调查研究，全面了解测绘单位的质量管理，测绘产品质量状况和质量体系的建立运作情况，加大对测绘产品质量的管理力度。

在积极配合国家测绘局开展的全国测绘产品质量检验工作的同时，开展全省测绘单位测绘产品质量监督检查工作。

积极探索测绘产品质量管理与测绘资质管理有效结合的途径和方法，建立起测绘单位重视质量的约束机制，积极推进测绘单位建立质量管理体系工作。

”

省测绘局通过近两年的质量检查，对全省测绘持证单位的质量管理状况有个比较全面的了解，2004年6月又进一步对丙、丁级测绘单位进行调研，省测绘局又于2004年9月1日发出通知，将测绘质量管理与测绘资质管理有机结合，推动了丙、丁级测绘单位建立质量管理体系的进程。

鉴于目前丙、丁级测绘单位质量管理情况，先从贯彻《规定》要求做起，然后向贯彻ISO9000标准过渡，本指导手册着重对按《规定》要求建立质量管理体系作为单位内部质量管理的依据。

第五章质量管理体系文件的编写

（一）文件要求

按照《规定》的要求，应形成下列文件：

1．形成文件的质量方针和质量目标；

2．质量手册；

3．作业文件；

4．《规定》所要求的记录；

5．适用的外来文件。

组织需要建立形成文件的质量管理体系，而不是只建立质量管理体系文件，建立质量管理体系文件的价值是便于沟通，统一行动，有利于质量管理体系的实施，保持和改进。

所以，编制质量管理体系文件不是目的，而的手段，是质量管理体系的一种资源。

因此，组织质量管理体系文件的方式和程度必须结合测绘单位组织的规模，产品的复杂程度和人员的能力素质综合考虑，不能找个模式照抄照搬，本指导手册提供的范本不是唯一的，仅供组织参考和借鉴，各单位一定要将单位的实际融合进去，消化转换成单位自己的体系文件。

组织可以不必通过大量的文件来证实其符合性，重要的是需要提供有效实施质量管理体系（QMS）的证据。

例如对《规定》第十六条应对需用的仪器，设备进行检验和校正，对该过程的控制，因数量不多，可能不需要建立整套的管理制度，周检计划等，只要有一个管理人员知道仪器的校准周期，定期执行校准，保存记录即可。

（二）文件的编写

1．质量方针和质量目标

质量方针是由组织的最高管理者（可以是一个人或一组人）正式发布的该组织的总的质量宗旨和质量方向，是实施和改进组织质量管理体系的推动力，质量方针提供了质量目标制定的评审的框架，是评价质量管理体系的有效性的基础。

质量方针应：

a）与组织的宗旨相适应；

b）包括满足要求的承诺；

c）包括对持续改进质量管理体系有效性的承诺；

d）为组织提供制定和评审质量目标的框架。

质量目标是指在质量方面所追求的目的。

质量目标在质量方针给定的框架内制定并展开，也是组织各职能和层次上所追求并加以实现的主要工作任务，质量目标是组织实现“满足顾客要求、增强顾客满意”的具体落实，也是评价质量管理体系有效性的重要的判定指标，按要求质量目标应分解到相关职能和层次上，但考虑到组织规模小，也可不分解，组织的质量目标是各相关职能和层次上质量目标的综合。

质量目标应与质量方针保持一致。

质量目标应是可测量的，尤其在作业层次上质量目标尽可能定量。

质量方针和质量目标可以单独形成文件，也可以包含在质量手册中。

2．质量手册

规定组织质量管理体系的文件称为质量手册，它描述了一个组织相互关联或相互作用的过程，旨在实现质量方针和质量目标。

质量手册不要求按《规定》条款一一对照表述，按《规定》要求去操作，重要的是设计简单易操作的表单，用来证明对这些过程的控制，强调有效性，实实在在的做，并要求做好记录提供证据。

结合提供的范本讲解，故本节不再重复。

3．作业文件

《规定》对程序文件没有提出具体要求。

任何一个组织其实已不同程度的建立了质量管理体系，只是没有认识到，我们现在无非是要按某个标准或规定的要求建立质量管理体系，如果一个组织已有良好的管理基础，有一套行之有效的管理文件，可以将其纳入体系，也不必更改文件的格式或名称，体系关注的是文件的作用，从调研中收集到的资料证实，我们一般都建立了相关的文件或制度，有的还进行了汇编，这同样是质量管理体系的一种资源，应很好利用。

《规定》提出应建立的制度有：

a）测绘质量责任制，即岗位职责和权限，从最高管理者到生产岗位的作业人员；

b）必须制定完整可行的工序管理流程；

c）内部质量审核制度，即自检，互检，过程检查，最终检查，领导审核，或称检验制度；

d）质量奖惩制度。

有的单位制定了经济承包责任制，其内容已包括质量奖惩。

4．质量记录

记录是体系文件的一种，它更多用于提供产品符合要求和体系有效运行的证据。

记录不是证据的唯一形式，顾客直接的反馈意见，顾客或检验机构的验收报告、评审报告等亦可作为证据。

记录可分为格式化记录和非格式化记录，一般质量记录都经过事先设计表式进行填写，力求简明扼要，避免重复。

组织的规模和产品的复杂程度及风险度是决定记录的重要因素，原有设计的表式不够用，或不合适，可以随时增加、修改，特殊的事项，特殊的形式都是可以接受的，关键的是保证记录真实性，客观性，全面性和及时性。

5．适用的外来文件

组织应识别与产品有关的全部外来文件，包括与产品有关的法律法规，产品标准等，并对其进行管理，要控制外来文件的分发并使其受控（主要指跟踪修订状态确保在使用处可获得适用文件的有效版本。

）

一般将适用的外来文件清单作为质量手册的附件。

第六章示例附件

示例一质量手册

示例二质量记录表式

附件一《测绘生产质量管理规定》

附件二《测绘质量监督管理办法》

示例一

单位名称文件编号：

单位名称编号/QM01—年号

质量手册

依据《测绘生产质量管理规定》

第A版

受控状态：

分发号：

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审核：

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日期：

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年月日实施日期：

年月日

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测绘有限公司质量手册之

文件编号

01-2004

版本/修改次

A/0

页次

1/1

标题页数

目录1

颁布令2

前言3

质量方针和质量目标4

组织机构图5

质量管理体系过程职能分配表6

测绘质量责任制7

生产组织准备的质量管理8

生产作业过程的质量管理9

产品使用过程的质量管理10

质量奖惩11

附录1适用的外来文件清单12

附录2质量记录清单13

附录3作业文件清单14

附录4工程运作流程图15

测绘有限公司质量手册之

颁布令

文件编号

01-2004

版本/修改次

A/0

页次

1/1

颁布令

本公司依据国家测绘局颁发的《测绘生产质量管理规定》的要求编制了《质量手册》第一版（A版），现予以批准颁布实施。

本手册是公司质量管理体系的法规性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的钢领和行动准则，公司全体职工必须遵照执行。

本手册是在充分考察了本公司具体情况的基础上，经过反复讨论，研究而制定的，它明确了本公司的质量方针和质量目标；确定了组织结构、职能分配，落实质量责任制，规定了各岗位的职责和权限；重点表述了质量管理体系过程之间的相互作用。

本手册对内用于实施质量管理，对外用于证实本公司的质量管理能力。

本手册为公司的受控文件，由总经理批准颁布执行。