青海省基金从业资格存托凭证模拟试题.docx
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青海省基金从业资格存托凭证模拟试题
青海省2015年基金从业资格:
存托凭证模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票
2、关于媒体和宣传手册的应用,下列论述正确的有__。
A.宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C.新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
3、目前我国的基金会计核算细化到__。
A.日B.周C.月D.季
4、基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级
5、证券投资基金的市场营销,应从__的角度出发。
A.营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系D.客户服务
6、____中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A:
2002年7月4日,B:
2002年12月4日,C:
2004年12月4日,D:
2002年8月4日,
7、证券的基本功能不包括____A:
筹资投资功能B:
定价功能C:
资本配置功能D:
规避风险功能
8、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金
9、债券与股票的相同点包括__。
A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的风险
10、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于B.低于C.等于D.不低于
11、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
12、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A:
2%B:
3%C:
4%D:
5%
13、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
14、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
15、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A:
可能现金替代B:
禁止现金替代C:
可以现金替代D:
必须现金替代
16、以下不属于基金设立申报材料的是____A:
申请报告B:
基金合同草案C:
上市公告书D:
招募说明书草案
17、证券市场的发展停滞阶段是__。
A.20世纪初B.1929~1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代
18、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
19、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A:
人员推销B:
营业推广C:
广告促销D:
公共关系
20、基金合同中主要披露事项有__。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
21、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
22、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
23、基金托管人的首要职责是____A:
进行基金会计核算B:
完成基金资金清算C:
监督基金投资运作D:
保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产
24、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司
25、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况
26、可以从__等方面分析基金产品特征。
A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准
27、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
28、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
29、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
30、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。
A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF赎回时一般可以得到现金D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、____认为,在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限,因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿,而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资,并且所有借款人都急于借到长期债务时,风险补贴才必然随期限增长而增加。
A:
完全预期理论B:
集中偏好理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
32、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
33、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。
A.服务对象B.服务内容C.服务理念D.服务程序
34、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
35、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率
36、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
37、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A.普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.实际上是直接投资基金,而非严格意义上的证券投资基金D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
38、根据《证券基金销售管理办法》有关规定,商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.2/5
39、后端收费模式是指,在认购/申购基金份额时不收费,在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A.第一次发放红利B.该年度内最后一次发放红利C.基金存续期止D.赎回基金
40、基金与其他金融工具或理财产品相比较,不同点包括__。
A.收益来源B.流动性C.信息披露程度D.投资门槛
41、下列股票基金的分析指标中,__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A.基金分红B.已实现收益C.期末基金份额净值D.基金净值增长率
42、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限
43、根据SML线,那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=,因而表现要____市场组合A:
劣于B:
优于C:
等于D:
先优于后等于
44、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性B.及时性C.高效性D.合理性
45、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
46、与半年度报告不同,基金年度报告应提供最近()个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A.1 B.2 C.3 D.4
47、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25B.1.45C.1.50D.1.65
48、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
49、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合B.集资C.联合D.合作
50、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
51、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5B:
2C:
3D:
10
52、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
53、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A:
签署基金合同B:
基金募集C:
基金运作D:
基金终止
54、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
55、发生巨额赎回的情况下,基金管理人决定部分延迟赎回的,可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.4%B.6%C.8%D.10%
56、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
57、基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字
58、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
59、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.问卷调查法D.陌生拜访法
60、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中,正确的有__。
A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B.当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年分配C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的,基金管理人应当采取红利再投资进行分红
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