金融市场基础知识分类模拟47有答案.docx
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金融市场基础知识分类模拟47有答案
金融市场基础知识分类模拟47
一、单项选择题
1.关于证券交易所对会员的管理,下列说法不正确的是______。
A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报证监会备案
答案:
C
[解答]根据《证券交易所管理办法》第四十四条的规定,证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
2.证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是______。
A.应当向中国证监会申请
B.应当通过所在机构向中国证监会申请
C.应当直接向中国证券业协会申请
D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
答案:
D
[解答]根据《证券业从业人员执业行为准则》第四条,证券从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册,接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。
3.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为______日。
A.7
B.15
C.30
D.45
答案:
C
[解答]根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一条的规定,申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
4.王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是______。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了
答案:
C
[解答]证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖,不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。
C项,王某是在从业前转让其股票的,不属于违法行为。
5.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于______。
A.公司制
B.会员制
C.合同制
D.合伙制
答案:
B
[解答]证券交易所有公司制和会员制两种形式,我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。
6.我国证券交易所的最高权力机构是______。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.总经理
答案:
A
[解答]B项,理事会属于证券交易所的决策机构;C项,专门委员会根据证券交易所需要设立,负责需要处理的专门事务;D项,总经理负责日常事务。
7.下列选项中,不属于其他交易场所特征的是______。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B.交易活动呈现分散性
C.证券公司作为组织者,不参与证券买卖
D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
答案:
D
[解答]D项属于证券交易所市场的特征,其他交易场所一般采取一对一的形式直接交易。
8.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择______作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行
B.中国工商银行深圳分行
C.招商银行北京分行
D.中国银行北京分行
答案:
C
[解答]深圳证券交易所法人结算程序中规定,会员法人在选择结算银行时,应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。
9.证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是______。
A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失
答案:
D
[解答]为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
10.下列关于证券交易参与各方的说法,正确的是______。
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
答案:
D
[解答]A项,证券投资者既可以是自然人,也可以是法人;B项,《公司法》规定,证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式;C项,证券交易所分为会员制和公司制两种。
11.沪深证券交易所的证券结算原则不包括______。
A.分级结算原则
B.货银对付原则
C.净额清算原则
D.次日交收原则
答案:
D
[解答]沪深证券交易所的证券结算原则包括:
①净额清算原则;②共同对手方制度;③货银对付原则;④分级结算原则。
12.货银对付原则是指______。
A.在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B.清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C.清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.在办理资金交收的同时完成证券的交割
答案:
D
[解答]ABC三项描述的均为净额清算原则。
13.在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是______。
A.每笔结算只计其应收、应付款项
B.证券或资金的交收责任
C.证券交付时方可给付资金
D.担当买卖双方结算交易对手
答案:
B
[解答]证券和资金结算实行分级结算原则。
实行分级结算,意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易,证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。
14.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于______。
A.自律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.法律手段
答案:
B
[解答]证券市场监管的手段有三种,分别是经济手段、行政手段和法律手段,其中经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。
15.目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,______管理。
A.以每个客户的名义单独立户
B.采取银证转账的方式
C.投资金额大小分类设置账户
D.实名制
答案:
A
[解答]根据我国《证券法》第一百三十九条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。
16.依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是______。
A.国务院国资委
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国银监会
答案:
C
[解答]中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。
中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。
专门委员会可以根据中国证监会职能部门的请求,就是否构成上市公司的收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见,中国证监会依法作出决定。
17.下列关于中国证监会的说法中,正确的是______。
A.中国证监会成立于1993年10月
B.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立35个证监局
D.中国证监会是全国证券、期货市场的主管部门
答案:
D
[解答]A项,中国证监会成立于1992年10月;B项,中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局;C项,中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。
二、组合型选择题
1.下列有关证券交易所特征的表述,正确的有______。
Ⅰ.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间
Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格
Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]Ⅰ项,参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
2.关于结算账户的开立、撤销,下列说法中正确的有______。
Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户
Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后,应结清与证券登记结算公司的债权、债务后,申请撤销结算账户
Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户,清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户
Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户,一个资金交收账户,一个指定收款账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]Ⅲ项,结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续,结算系统参与人停止资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。
3.证券业从业人员行为准则要求从业人员______。
Ⅰ.不得损害所在机构的合法权益
Ⅱ.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]Ⅰ、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为;Ⅱ、Ⅳ两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。
4.证券投资者保护基金的资金运用限于______等形式。
Ⅰ.购买国债Ⅱ.银行存款
Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则运用基金资产,并接受中国证监会等相关部委的监督。
基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
5.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中______服务。
Ⅰ.经纪Ⅱ.存管Ⅲ.登记Ⅳ.结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
6.下列关于证券交易所席位管理的表述中,正确的是______。
Ⅰ.会员转让席位必须经证券交易所审批
Ⅱ.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
Ⅲ.证券交易所必须限定交易席位数量
Ⅳ.调整普通席位数量,应当报中国证监会批准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]Ⅱ项,证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
7.中国证券业协会履行的职能可以概括为______。
Ⅰ.传导Ⅱ.自律Ⅲ.监管Ⅳ.服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。
8.证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有______。
Ⅰ.受发行人委托派发证券权益Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券账户的设立
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券登记结算公司的职责还包括:
①结算账户的设立;②证券交易所上市证券交易的清算和交收;③办理与上述业务有关的查询;④国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
9.证券交易所的监管职能包括______。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理。
Ⅲ、Ⅳ两项属于中国证券监督管理委员会的职能。
10.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有______。
Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》第八条规定,奖励信息包括:
受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、地方证券业协会、所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况,包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。
11.证券业从业人员诚信信息记录中,警示信息的具体内容包括______。
Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒
Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
Ⅳ.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]根据《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》第九条的规定,警示信息包括:
受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
12.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有______。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道还包括:
①投诉,经核实后予以记录;②其他合法途径。
13.证券业从业人员诚信信息的用途有______。
Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ.作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券业从业人员诚信信息的用途还包括:
①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据;②作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考;③作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据;④作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考;⑤其他合法用途。
14.证券从业人员在执业过程中应当履行下列______义务。
Ⅰ.依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
Ⅱ.对客户进行证券投资相关教育
Ⅲ.正确向客户揭示投资风险
Ⅳ.接受中国证监会组织的后续职业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅳ项,后续职业培训是由中国证券业协会和证券从业人员所在机构组织的,而非由中国证监会组织进行的。
15.机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,证券从业人员应当采取______措施。
Ⅰ.通过内部程序报告
Ⅱ.机构未妥善处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.证券业协会未妥善处理的,向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
16.证券公司从业人员不得有下列______行为。
Ⅰ.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
Ⅱ.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
Ⅲ.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]Ⅲ项,属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的禁止行为;Ⅳ项,属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止行为。
17.关于证券交易所申报时间的调整,下列说法不正确的有______。
Ⅰ.证券交易所不能调整Ⅱ.证券交易所均可调整
Ⅲ.只有上交所可调整Ⅳ.只有深交所可调整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]根据有关法律法规,上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时,都可以调整接受申报时间。
18.证券投资者保护基金的来源有______。
Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的10%纳入基金
Ⅱ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
Ⅲ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金
Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]Ⅰ项,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。
19.关于证券清算与交收的原则,以下说法正确的有______。
Ⅰ.目前通过证券交易所达成的交易,多采取多边净额清算方式
Ⅱ.差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
Ⅲ.在我国,结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据,与结算参与人之间进行结算
Ⅳ.贷银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]Ⅱ项,差额清算方式,即净额清算,其主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。
20.下列关于共同对手方制度说法正确的有______。
Ⅰ.共同对手方(CentralCounterParty,CCP)是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
Ⅱ.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
Ⅲ.事实上,由于结算机构充当共同对手方,卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构,买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券
Ⅳ.在我国,证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅳ项,对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
21.会员制证券交易所设立的机构有______。
Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
22.证券交易所的组织形式大致可以分为______。
Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.会员制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
23.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的______。
Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。
24.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。
其中,对从业人员的自律管理主要包括______。
Ⅰ.从业人员的资格管理
Ⅱ.后续职业培训
Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ.从业人员诚信信息管理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:
B
[解答]中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面:
①从业人员的资格管理;②后续职业培训;③制定从业人员的行为准则和道德规范;④从业人员诚信信息管理。
25.下列属于证券交易所的主要职能的是______。
Ⅰ.制定证券交易所的业务规则Ⅱ.提供场所和设施
Ⅲ.组织证券从业人员水平考试Ⅳ.设立证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅲ项属于中国证券业协会的自律管理职能。
26.基金信息披露应满足的原则包括______。
Ⅰ.真实性Ⅱ.规范性Ⅲ.灵活性Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
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