晋中科技计划项目信用管理办法试行.docx
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晋中科技计划项目信用管理办法试行
晋中市科技计划项目信用管理办法(试行)
(征求意见稿)
第一章总 则
第一条为进一步规范市级科技计划项目管理,加强科研诚信体系建设,构筑诚实守信的科技创新环境氛围,保障科技计划和项目目标实现及财政资金安全,根据国家和省市有关规定,结合我市科技计划信用管理工作需要,制定本办法。
第二条本办法适用于实施和参与市级科技计划、项目的相关责任主体,包括市科技计划项目承担单位、项目负责人、项目评审专家、项目组织部门以及受市科技局委托承担科技管理服务的机构等。
第三条晋中市科技计划项目信用管理(以下简称:
“信用管理”)是指市科技局对实施或参与市级科技计划、项目组织管理的相关责任主体遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的客观记录和公正评价,并据此进行相关管理和决策工作。
第二章 信用管理环节及内容
第四条信用管理贯穿于市级科技计划项目管理的全过程,主要包括以下六个方面:
(一)申报与受理。
对按照申报指南和相关规定进行项目申报、申报内容真实性和有效性审核、推荐和受理等行为中的信用情况进行记录和评价。
(二)评审与立项。
对项目立项(预算)评审、任务书(协议)签订和管理等行为中的信用情况进行记录和评价。
(三)实施与管理。
对项目组织开展、日常跟踪管理、中期检查、重要事项报告等项目执行和经费使用行为中的信用情况进行记录和评价。
(四)结题与验收。
对项目验收中任务书(协议)目标实现、经费使用的信用情况,以及结题与验收工作组织过程中的信用情况进行记录和评价。
(五)绩效评价。
对项目绩效目标实现的信用情况,以及绩效评价工作组织过程中的信用情况进行记录和评价。
(六)其他。
对相关责任主体参与市级科技计划、项目组织管理或实施中与项目相关的其他信用情况,以及遵纪守法情况进行记录和评价。
第三章信用记录与评价
第五条市科技局对相关责任主体的信用记录内容包括基本信息、良好信用以及不良信用信息。
第六条基本信息指相关责任主体的身份信息和与市科技计划项目相关的信息,如所参与市科技计划项目的计划类别、项目编号、项目名称与实施期限等。
第七条良好信用信息记录的内容包括:
(一)守信行为。
指相关责任主体从市科技计划项目立项、实施到验收的全过程,遵守市科技计划管理有关办法、规定和项目合同,奉行科研行为准则和科技管理工作准则,如期较好完成市科技计划项目,履行相关承诺的行为。
(二)显著成效。
指相关责任主体在参与市科技计划项目过程中获得与项目相关的国家、省、市科技进步奖励,以及对我市经济社会发展和科技进步做出重大贡献等客观事实。
第八条不良信用信息记录的内容包括:
相关责任主体主观故意地违反市科技计划项目管理规定要求、违反职业道德和行为准则,违法违纪,以及管理不力造成不良后果及影响的行为,分为科研失信行为、管理失信行为、服务失信行为、组织过失行为以及被有关行政机关认定为失信行为的行为。
1、科研失信行为,指违反市科技计划及经费管理要求和科研行为准则的行为。
如在有关人员教育背景、研究履历等方面提供虚假信息,抄袭、剽窃他人科研成果,捏造或篡改科研数据、伪造或不按规定移交相关档案等。
2、管理失信行为,指违反科技管理规章制度要求的行为。
如瞒报或谎报重大事件,恶意串通、行贿、索贿受贿,截留、挤占、挪用、转移科技经费,未经批准擅自调整科技计划任务且造成严重后果,以及违反国家相关法律法规和财经纪律等。
3、服务失信行为,指科技服务中违反市科技计划管理规定、职业道德、行为准则和服务协议等行为。
4、组织过失行为,指由于市科技计划项目的承担单位及相关人员的管理不力、监管不严、措施不当、不尽责等且造成不良后果的行为。
5、在“信用中国(山西晋中)”网上查询到列入黑名单的责任主体以及被有关行政机关认定为失信行为的行为。
第九条市科技局依据不同责任主体参与科技项目活动的情况,分别制定信用评价标准(详见附件1),对相关责任主体进行信用评价。
信用评价等级分为信用优秀、信用良好、信用一般、信用较差、严重失信5个级别,分别用AAA、AA、A、B、C、表示。
第十条市科技局记录相关责任主体在实施和参与科技计划项目中的信用情况,填写《晋中市科技项目管理相关责任主体信用记录表》(以下简称《信用记录表》,附件2),根据信用评价标准视情节轻重对相关责任主体采取通报批评、取消相关资格等方式进行处理,建立市科技计划项目信用数据库,作为市科技计划项目立项和管理的参考依据。
第四章信用评价结果管理
第十一条相关责任主体信用评价结果管理方式如下:
(一)信用评级为优秀的(AAA级),在市科技计划项目申报、立项、管理和组织申报国家、省科技计划项目时同等条件下予以优先。
(二)信用评级为良好的(AA级),在市科技计划项目申报、立项、管理和组织申报国家、省科技计划项目时同等条件下可予以优先。
(三)信用评级为一般的(A级),给予其承担及参与市科技计划任务的资格。
(四)信用评级为为较差的(B级)采取通报批评和取消其承担及参与市科技计划任务资格2年的方式进行处理,且在问题整改到位后才能恢复相关资格。
(五)信用评级为严重失信的(D级),相关责任主体纳入我市科技诚信黑名单,在5年内不得参与市级及以上科技计划项目的申报、推荐、评审等活动,且在问题整改到位后才能恢复相关资格。
涉嫌违纪违法的,相关线索移交纪律检查机关、司法机关处理。
第十二条市科技局记录相关责任主体信用情况前,需向拟评为信用较差(B级)、严重失信(C级)的责任主体发出《科技计划项目相关责任主体信用评级告知书》(附件3),如对告知内容有异议的,可在1个月内提出申诉。
第十三条市科技局在自相关责任主体提出异议的15个工作日内,组织核查,出具核查意见。
必要时,市科技局邀请专家参加核查或者组建专家鉴定组进行核查。
异议信息经核实确有必要更正的,应在核查意见送达相关责任主体5个工作日内更正。
第十四条市科技计划信用管理相关责任主体应在职责范围内配合市科技局开展科技信用情况的收集、记录和不良信用的调查处理。
科技信用信息根据相关规定向相关责任主体公开或依申请公开。
第十五条信用管理的依据包括项目合同、计划任务书、经费匹配等正式承诺、项目验收材料、职业道德和行为准则、服务协议(承诺)、科技计划相关管理制度与政策法规等。
第十六条市科技局对相关责任主体的信用评级适时进行更新记录管理。
第十七条信用信息报市科技计划(专项、基金)管理联席会议通过后,适时公布。
第十八条完善跨部门联动工作机制,加强与其他社会信用记录衔接,实现市级信用信息共享和部门联合惩戒。
第五章 信用修复
第十九条存在信用较差、严重失信等不良信用信息的相关责任主体在一定期限内主动整改完毕,纠正失信行为的,可以向市科技局提出信用修复申请。
市科技局对相关责任主体整改情况进行核查,对已整改到位,符合管理要求的,可以根据有关规定调整其信用等级。
第六章
附则
第二十条本办法由市科技局负责解释。
第二十一条本办法自2020年1月1日起施行。
附件:
1、相关责任主体信用评价标准
2、晋中市科技计划管理相关责任主体信用记录表
3、科技计划项目相关责任主体信用评级告知书
附件1相关责任主体信用评价标准
附件1-1:
项目承担单位信用记录与评价标准
信用指标
信用记录内容
量级标准
信用评级
信用优秀
在参与市科技计划项目过程中守信且获得与项目相关的国家、省、市科技进步奖励,以及对我市经济社会发展和科技进步做出突出贡献等客观事实
AAA
信用良好
1、按要求落实项目经费,经费使用合规,审计无原则问题
2、按要求报告项目年度执行情况
3、按要求完成项目相关统计调查
4、按要求完成任务,并一次性通过项目验收
同时具备
AA
信用一般
1、科技计划项目通过验收,或因不可抗原因结题
2、经费使用基本合规,对问题整改基本到位
3、绩效考评无不合格
4、无其他重大问题,且未出现不良信用记录
同时具备
A
信用较差
1、有应验收结题而未验收结题的项目
2、未按规定报批即自行调整项目合同
3、未按要求配合科技部门做好项目检查、验收等科技管理工作(如延期申请未在项目执行期结束前一个月提交;项目合同到期后3个月仍未提交验收申请和验收材料等)
4、由于组织管理不到位导致项目未按期完成,未提交验收或验收不通过(除不可抗原因外)
5、有强制终止项目或被撤销项目
6、绩效考评结果差
7、经费管理使用出现重大问题,造成重大损失
8、未按有关知识产权协议执行产生知识产权纠纷,过错在己
9、其他因组织管理失职行为,造成不良后果的情形
出现任一情况
B
严重失信
1、采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取管理、承担科技计划任务资格
2、未履行法人管理和服务职责,导致项目无法验收或结题;包庇纵容项目承担人员严重失信行为
3、截留、挤占、挪用、转移科研经费
4、不配合监督检查和评估工作,提供虚假材料,对相关处理意见拒不整改或虚假整改
5、其他被有关单位查处并以正式文件通报的严重失信行为
6、其他违法、违反财经纪律、违反项目合同书(任务书、协议书等)约定,且造成严重后果和恶劣影响的情形
出现任一情况
C
附件1-2:
项目负责人信用评价标准
信用
指标
信用记录内容
量级标准
信用
评级
信用
优秀
在参与市科技计划项目过程中守信且获得与项目相关的国家、省、市科技进步奖励,以及对我市经济社会发展和科技进步做出突出贡献等客观事实
AAA
信用良好
1、按合同要求使用项目经费
2、按要求填报项目年度执行情况和年度经费决算报表
3、按合同要求完成项目并一次性通过验收
4、按要求填报项目的统计调查报表
同时具备
AA
信用一般
1、科技计划项目通过验收,或因不可抗原因结题
2、经费使用基本合规,对问题整改基本到位
3、绩效考评无不合格
4、无其他重大问题,且未出现不良信用记录
同时具备
A
信用较差
1、有应验收结题而未验收结题的项目
2、未履行负责人的管理职责,在项目执行期间管理不到位
3、未按要求配合科技部门做好项目检查、验收等科技管理工作
4、有强制中止项目或被撤销项目
5、其他因管理不善导致项目出现较大不良影响
出现任一情况
B
严重失信
1、采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取科技计划项目承担资格
2、项目申报、实施或验收中抄袭他人科研成果,故意侵犯他人知识产权,捏造或篡改科研数据和图表等,违反科研伦理规范
3、违反科技计划项目管理规定,无正当理由不按项目任务书(合同、协议书)约定执行;擅自超权限调整项目任务或预算安排;科技报告、项目成果等造假
4、违反科研资金管理规定,套取、转移、挪用、贪污科研经费,谋取私利
5、无正当理由,项目逾期超过1年,经催促仍拒不申请验收结题的;或者在验收结题过程中消极推诿、弄虚作假的
6、不配合监督检查和评估工作,提供虚假材料,对相关处理意见拒不整改或虚假整改
7、其他违法、违反财经纪律、违反项目合同书(任务书、协议书等)约定和科研不端行为,且造成严重后果和恶劣影响的情形
出现任一情况
C
附件1-3:
评审专家信用评价标准
信用指标
信用记录内容
量级标准
信用
评级
信用良好
1.在评审过程中认真负责
2.能够结合项目实际情况提出建设性意见或建议
同时具备
AA
信用一般
1、能够准时到会或按时提交书面意见
2、能够客观、独立地提供咨询
同时具备
A
信用较差
1.不按要求提供项目评审结论
2.未遵循回避原则
3.不如实评价或提供咨询建议
4.违反保密原则
出现任一情况
B
严重失信
1.利用咨询、评审或评估专家身份索贿、受贿
2.故意违反回避原则
3.与相关单位或人员恶意串通
4.泄露相关秘密或咨询评审信息
5.其他特别严重并形成恶劣影响的失信行为
出现任一情况
C
附件1-4:
项目管理专业机构、项目组织单位以及中介服务机构等
法人和机构信用评价标准
信用指标
信用记录内容
量级
标准
信用
评级
信用良好
1、及时向市科技局报告项目实施中出现的问题并提出整改建议等。
2、协同市科技局进行项目执行情况的检查或评估,协调项目的实施。
3、按要求报告项目年度执行情况。
4、按要求协调实施项目统计调查。
同时具备
AA
信用一般
能够按照相关规定和要求,完成所承担的任务,未发生不良信用行为
同时具备
A
信用较差
1、项目管理与服务制度不健全,内部管理混乱;发现项目存在重大违规违纪情况未及时报告等
2、督促追回经费不力
3、未按要求报告项目的执行情况或有关统计数据
4、协助项目申报单位弄虚作假或通过不正当手段获得项目立项
5、其他不履行相关职责,造成不良后果的情形
出现任一情况
B
严重失信
1、采取不正当手段获取管理或中介服务资格。
2、不按制度执行或违反制度规定;管理严重失职,所管理的科技计划、项目或相关工作人员存在重大问题。
3、不配合监督检查和评估工作,提供虚假材料,对相关处理意见拒不整改或虚假整改。
4、其它违反科研诚信行为或违反任务书(合同、协议书)约定等情形,且造成严重后果和恶劣影响的情形
出现任一情况
C
附件2
晋中市科技计划管理相关责任主体信用记录表
序号
责任主体
市级科技计划项目
信用记录
名称
类别
身份识别信息
计划类别
项目编号
项目名称
信用类型
具体事项
信用
级别
时间
记录人
联席会议纪要文号
注:
1、“责任主体类别”包括项目承担单位、项目负责人、咨询评审专家、项目管理专业机构、项目组织单位以及中介服务机构等法人和机构等。
2、“责任主体身份识别信息”对项目承担单位和项目主管部门指统一社会信用代码,对项目负责人和评审专家指身份证号。
3、责任主体信用类型填写信用优秀、信用良好、信用一般、信用较差、严重失信;信用级别填写AAA、AA、A、B、C。
4、凡经市科技计划(专项、基金)管理联席会议通过的信用记录,一经录入即长期有效。
附件3
科技计划项目相关责任主体信用评级告知书
某责任主体,因某某原因,依据《晋中市科技计划项目信用管理办法(试行)》,某责任主体信用评级为一般失信(严重失信或信用异常),如有异议,可在1个月内提出申诉。
特此告知。
接受告知书单位:
接受告知书人员:
晋中市科学技术局经办人:
晋中市科学技术局
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