铁路工程甲控物资管理办法.docx

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铁路工程甲控物资管理办法

*＊铁路专用线工程

甲控物资管理办法

第一章总则

第一条为规范和加强*＊铁路专用线指挥部（以下简称：

指挥部）建设工程项目物资采购和管理工作，明确职责、规范流程,确保工程质量、安全、工期、投资和环保得到有效控制，根据《工程建设项目货物招标投标办法》（国家七部委2005年第27号令）、铁道部《铁路建设项目物资设备管理办法》（铁建设〔2006〕83号）、《关于印发〈铁路建设项目物资设备供应商信用评价>的通知》（铁建设〔2007〕91号）、《关于重新印发〈铁路建设项目甲供甲控物资设备目录〉的通知》（铁建设〔2010〕163号），根据公司的管理机制和指挥部的管理办法、标准以及结合铁路专用线建设的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于＊＊铁路专用线项目工程甲控物资管理。

第三条指挥部相关部门、工程承包、监理、设计单位、供应厂商（以下简称供方）等工程相关单位（部门）均应遵守本办法。

第二章物资分类及其范围

第四条＊＊铁路专用线工程物资采购实行分类管理，所有物资分为两大类：

（一）甲控物资：

是指在工程招标文件或合同中约定，在指挥部的监督下，由工程承包单位组织招标采购的物资（甲控物资目录附表1）,并负责签订合同的物资。

（二）自购物资：

是指在工程招标文件和合同中约定，由工程承包单位自行采购并签订合同的物资。

第五条工程承包单位必须严格按照物资分类管理的权限进行物资的采购，确需调整采购方式的,必须报指挥部批准后方可进行，否则不予验工计价，所造成的一切损失以及后果由工程承包单位自行承担。

监理单位应加强监督，履行职责，确保进场物资符合设计标准及质量要求。

第三章组织机构与职责

第六条指挥部物资管理实行统一领导分类管理,分级负责管理体制。

第七条为加强甲控物资管理工作，指挥部设甲控物资工作小组：

（一）组长由指挥部指挥长担任；副组长由指挥部分管物资的副指挥长、总工程师担任.组员由物资设备部、工程技术部、安全质量部经理、副经理组成,甲控物资工作小组办公室设在物资设备二部。

（二）工作小组职责：

1、全面负责*＊铁路专用线甲控物资管理、落实措施工作。

2、对甲控物资管理工作的实施全过程进行监督检查，并负责考核工作。

3、负责甲控物资合格供方（厂、商）资格的审查和确认批准.

4、甲控物资年度需求计划由公司审核后下达。

5、工作小组负责甲控物资季度、月度需求计划的审核。

6、负责审核甲控物资料款的代扣代付。

7、物资设备二部负责甲控物资的日常管理工作。

第八条职责分工

（一）物资设备部职责：

1、认真贯彻执行国家、铁道部有关法律、法规、规范、行业标准和公司规章制度.

2、负责铁路专用线甲控物资归口管理,制定物资管理办法，并检查、指导、监督工程承包单位甲控物资管理工作。

3、负责制定合格供应厂商资格条件和资格审查。

经指挥部领导批准后，发布合格供方名录（附表7）。

4、负责汇总工程承包单位上报的物资需求计划的核实.

5、负责核实工程承包单位提报的季度、月度物资需求计划（附表10），并送交工程技术二部审核报指挥部领导批准后实施.

6、负责接收工程承包单位上报公司的年度计划的呈送工作。

7、负责审核甲控物资的采购计划和招标文件，并监督、指导招标工作。

8、深入施工现场,调查了解甲控物资使用动向,供求状况，质量保障，随时抽查或送第三方检测机构检验。

不合格的物资禁止使用到施工工程中。

9、负责组织工程承包单位定期对甲控物资供应商信用评价及考核工作。

10、负责甲控物资代扣代付款的审核工作。

（二）工程技术部:

负责审核工程承包单位上报的季度、月度甲控物资的需求计划（名称、规格型号、数量、材质、技术标准）。

（三）安全质量部：

定期或不定期抽查物资达标情况，及时通报甲控物资中存在的质量问题，并提出处理意见。

第九条工程承包单位职责

1、严格执行铁道部、公司各项规章制度和指挥部物资管理办法。

2、设立专门的物资管理机构,建立健全物资质量管理体系，物资验收工作要严格按照国家和行业技术标准、设计要求和采购合同中的质量条款进行，并制定实施细则。

3、按照工程承包合同和指挥部的要求及项目施工组织方案，及时、准确地向指挥部提报甲控物资总（年度、季度及月度）需求计划（附表9、10、11），严格按照施工设计对甲控物资数量及质量标准负责，并承担由于计划不准确而造成的一切损失。

4、甲控物资的采购计划需上报指挥部进行审核。

并邀请有关部门参与和监督招标采购活动.

5、按照规定对采购的甲控物资进行检查,包括对物资的名称、规格、型号、数量、检测报告、合格证书、质量保证承诺（包括产品质量保证期和产品缺陷召回、经济损失责任赔偿的承诺等）、外观质量进行检查验收，并按规定对物资质量进行抽检；属于行政许可或强制性认证的，应检查行政许可或强制性认证证书。

检验出不合格的物资有权拒绝接收，清退出场，由供应厂商负责处理.

6、必须保证甲控物资的质量符合设计文件及合同要求,并负责甲控物资的组织供应、质量监控等工作.对于重要物资实行驻厂监造.

7、负责甲控物资的进场计划、交货地点、验收、仓储保管、发放使用等工作。

因保管不善造成丢失、损坏的，由工程承包单位负责，并承担由此产生的重新采购而加大成本和延误工期所造成的损失。

8、随时接受驻地监理工程师、指挥部等有关部门对物资采购、贮存、使用、质量管理等方面的监督检查。

9、每月10号前按时向指挥部物资设备二部报送甲控物资月份收料统计表（附表15）分类装订成册。

第十条勘察设计单位职责

1、必须选用符合铁路主要技术政策、装备政策的物资，明确是否属于行政强制认证范围。

2、按规定分类提供物资（安装、非安装）清单和技术标准、并负责技术交底、设计联络等工作。

单独计算物资购置费用及相关费用,为物资招标采购提供技术经济基础资料。

3、应铁道部技术政策、标准变化或重大变更设计等需要及时调整物资清单或技术标准要求。

4、按要求参加重要物资的检查验收.

第十一条监理单位职责：

1、根据工程承包合同、施工设计图和施工现场职责，对工程承包单位提供的甲控物资需求计划进行审核签认，包括物资的名称、规格型号、数量、质量标准、供货时间的审核。

2、按规定对工程承包单位的进场物资抽样试验进行见证取样或平行试验签证。

参与进场物资的开箱检查、验收，签署验收单证，确认丢失件、损坏件、缺件数量及物资质量状况.

3、审查所有进场物资生产厂家提供的质量证明文件和相关资料。

督促工程承包单位对进场物资按规定进行检验、测试，并对其检验、测试结果予以审核和签认.

4、驻地监理工程师必须审核物资的各种证件及物资的合规性，并对验收记录签字确认。

5、对未经监理单位旁站验收或验收出不合格的物资,监理单位拒绝签认验收记录和准用通知单,及时向指挥部汇报,对不合格物资要单独存放，要求供应厂商将不合格物资限期撤出现场。

第四章甲控物资管理

第十二条甲控物资的供应厂商,须经指挥部审核确定为合格供方,方有资格参与甲控物资的投标工作。

第十三条在工作小组的监督和指导下，由工程承包单位组织招标采购。

工程承包人在签定物资采购合同时，指挥部物资设备部作为见证方同时签字。

第十四条工程承包单位按指挥部要求及时编制甲控物资招标采购计划（附表11）,由项目经理签字并加盖公章送标段监理单位审核，送指挥部物资设备部核实，由物资设备部报指挥部领导批复后组织实施。

第十五条甲控物资购销合同签订后7日内，工程承包单位抄报合同副本给标段监理单位和指挥部物资设备部核备。

第十六条工程承包单位必须保证甲控（自购）物资的质量符合设计文件及合同的要求，并负责甲控（自购）物资的组织供应、质量管理等工作。

指挥部负责监督供货情况，监理公司按有关规定对进场物资进行旁站检验确认。

第十七条监理单位对甲控（自购）物资的名称、规格、型号、数量、检验报告、许可证书、合格证书，质量保证承诺、外观质量按规定进行检查验收，并按规定对物资的内在质量进行抽检；对检验出的不合格物资由工程承包单位负责及时清除出施工现场。

第十八条甲控物资由工程承包单位、监理单位和物资设备部验收合格签认后,工程承包单位按铁路仓库管理标准要求负责保管.

第五章甲控物资质量管理

第十九条工程承包单位应按指挥部要求,建立健全物资供应管理体系和质量管理体系（详细要求见指挥部质量管理办法第四章第三十六条第7款、安全标准工地和文明施工标准附件1中的序号6—8及附件5）,制定有针对性、实用性和可操作性的物资供应管理实施细则，明确物资采购供应管理中各环节责任单位（或部门）和具体岗位责任人。

第二十条工程承包单位应建立健全物资质量跟踪、追溯制度。

在物资进场验收过程中必须填写物资质量记录单，记录物资从厂商交付到最终使用在施工过程中的质量状况.

第二十一条工程承包单位应加强对物资质量的检验，特别是要做好技术引进的新产品、新设备、新系统的质量检验.重要物资实行驻厂监造制度。

（一）工程承包单位只能使用经检验合格的物资,未经检验或检验不合格的物资禁止使用。

（二）物资使用过程中,经任何一方检验的检查机构发现存在质量问题时，工程承包单位应立即停止使用，且不得进行下一道相关工序施工，同时将有关情况速报监理单位和指挥部请求处置，由此而发生的一切经济损失有工程承包单位承担全部责任。

（三）物资供应厂商对监理、工程承包单位的质量检（抽）查结果有异议时，可申请指挥部确定第三方质量检测机构做出最终裁定.

第六章物资的储存管理

第二十二条工程承包单位要严格按照铁路物资技术保管规程【（79）铁物字449号】和铁路仓库管理标准【TB/T2631—1995】的要求执行，加强进场物资的储存管理，对进场物资采取全天候仓储和保管保养工作，确保质量。

第二十三条工程承包单位按指挥部安全标准工地和文明施工标准的第二条和第三条3-4款和附件1序号6、7、8、10、14、15、20的规定要求，合理规划料场，设物资仓库,分类存放，堆码整齐，标识清楚，便于盘点和收发作业。

第二十四条物资内业资料管理实行计算机程序管理，资料填制规范及时，准确无误，收发有据,消耗有用途（工号），日清月结。

第二十五条工程承包单位必须对所有进场物资按规定进行检试验,对取样送检的检验报告收整齐全，分类妥善保管；对于不合格产品要作出甲控物资验收（差异）记录（附表14），单独保管待后处理。

第七章甲控物资料款结算与支付

第二十六条甲控物资料款结算与支付

（一）为保证甲控物资的正常供应，工程发包人可要求工程承包人委托工程发包人代扣代付甲控物资的货款.工程承包人申请委托工程发包人代扣代付料款时，将委托甲控物资代付料款通知书（附表2）、代付料款明细表（附表15）、验收交接签认单（附表8）以及供应厂商开具的税务发票复印件等按月（大宗料可按约定额度结算）分类汇总，经工程承包单位物资、财务、项目经理审查签字盖章后,送交物资设备二部核实,报指挥部领导审核后,由物资设备二部作为代付料款依据，报指挥部领导签署意见后，再呈报公司经营部与主管铁路项目副董事长批准，财务部门复核无误后方可向供应厂商办理结算手续。

同时相应扣减当期应付工程承包单位的工程计价款.

（二）价格调整（材料调差）：

在施工期内，因物价波动引起的价格调整，按照古＊*铁路专用线项目施工总承包合同专用合同条款第16条款执行。

临时工程、临时设施所消耗的材料不纳入价格调整范围。

第八章物资的统计管理

第二十七条物资统计的主要内容包括物资需求计划、物资采购计划、物资供应台帐；物资收、发、存情况；物资采购结算资料等。

工程承包单位要按有关规定认真做好物资统计和分析工作.

（一）工程承包单位要建立健全各种物资台帐，并妥善保管。

（二）每月25号为本月物资统计截止时间，物资收、发统计为当期累计数.工程承包单位每半年上报一次统计报表。

（三）工程承包单位应于每月20号前将下月的甲控物资需求计划（附表10），当月甲控物资的收、发、存动态表（附表13）报送指挥部物资设备部。

（四）所有统计资料均须用书面文件和电子文件分别报送.

第九章检查考核

第二十八条指挥部对工程承包单位、监理单位和供应厂商实行考核评比制度。

指挥部物资设备部负责组织对工程承包单位甲控物资管理进行日常检查考核。

第二十九条检查考核的内容

（一）物资管理制度执行情况.包括实施细则、计划、采购组织、合同履行、仓储、质量管理、结算等方面的符合性。

（二）物资统计及内务资料档案管理。

包括需用量核算、需求计划、发货计划、消耗计划、物资台帐、验收结算与质量记录资料等方面的规范性。

（三）质量控制情况。

包括质量体系、采购、验收、储存、装运等各环节的质量保证措施，监理工程师履行物资质量监督等质量控制的落实情况.

（四）物资库（场）建设、储备管理情况。

包括库（场）是否符合有关规定，标识、堆码、储备周期、工作制度、作业条件等情况.

（五）履行合同情况。

包括供应、质量、合同兑现、服务等方面.

第三十条对甲控物资检查考核采取定期或不定期相结合的方式进行，检查考核的结果向全线通报。

第十章罚则

第三十一条按照铁道部、公司、指挥部有关规定，＊＊铁路专用线工程甲控物资管理纳入勘察设计、施工、监理合同，依据合同约定追究参建单位违规行为并纳入工程承包单位综合考评。

第三十二条工程承包单位严格按照施工设计图纸对核算出的甲控物资名称、规格型号、数量、材质、质量标准的符合性负责，对多报数量或报错规格的物资，工程承包单位承担一切经济责任。

第三十三条工程承包单位擅自采购合格供方名录范围以外厂商供应的甲控物资，指挥部不予验工计价，指挥部按相关规定给予相应处罚,并全线通报。

第三十四条供应厂商在供应产品的过程中利用废旧料、淘汰料、伪劣产品，以次充好、以劣充优、弄虚作假等现象发现一件次，即终止合同，取消合格供方资格，全线通报。

第三十五条由于工程承包单位在物资采购供应管理中发生的质量问题，导致影响工程质量、安全、工期等问题，乃至影响公司对指挥部的考核，由指挥部追究相关单位责任。

第十一章附则

第三十六条本办法由指挥部物资设备二部负责解释并修订。

第三十七条本办法自颁布之日起施行。

附表：

1、甲控物资目录

2、甲控物资代付料款通知书

3、操作流程

4、供应厂商评价考核表

5、工程承包单位评价考核表

6、监理单位评价考核表

7、合格供方名录

8、甲控物资验收交接签认单

9、甲控物资年度需求计划表

10、甲控物资季（月）度需求计划表

11、甲控物资采购（急用临时）计划表

12、甲控物资合同执行及消耗动态统计表

13、甲控物资收、发、存帐卡

14、甲控物资验收（差异）记录

15、甲控物资代付料款明细表

16、甲控物资月收料统计明细表

附表1

＊＊铁路专用线甲控物资管理

甲控物资目录

序号

种类

细目

品牌∕厂商短名单

1

桥梁

通用桥梁支座、特殊桥梁支座

桥梁防水层材料

伸缩调节器

2

隧道

隧道防水板、止水带

3

电缆

高压电缆

钢芯铝绞线、铝绞线

长途光、电缆

信号电缆

综合接地电缆

4

轨道

结构

材料

乳化沥青（板式轨道用）

无咋轨道滑动层材料

道岔

厂制轨枕（板）（木枕、电容枕、绝缘枕除外）

钢轨扣配件

5

房屋结构材料

站房钢结构（含材料和制作）

6

钢材

钢筋混凝土用热轧光圆钢筋

钢筋混凝土用热轧带肋钢筋

低碳钢热轧圆盘条

预应力钢绞线

7

水泥

8

轨道结构材料

钢轨焊接材料

木枕、电容枕、绝缘枕

隔离栅栏

9

桥梁及桥梁

结构材料

钢梁及桥梁钢板

厂制梁

锚具

10

混凝土用物资

混凝土外加剂

粉煤灰

注：

未标明品牌或厂商的按铁道部选定的合格供应商范围内招标或采购。

**铁路专用线工程附表2

甲控物资代付料款通知书

通知单编号

＊*投资有限公司：

按照甲控物资采购合同（合同编号：

）后附，本次通知书所附《甲控物资代付料款明细表附表15》列明的供应厂商已按合同提供了本次全部的物资及相应服务，并经工程承包单位、供应厂商和现场监理、物资设备二部验交签认（交验签认单号：

）,已可以按合同规定支付本次交验材料结算款。

经核算本次实际代付料款金额共计人民币大写：

元（小写：

）,请贵公司审核批准并汇入供应厂商以下指定帐户：

收款单位：

开户行:

帐号:

通知单位：

（工程承包单位盖章）

工程承包单位：

（项目负责人签字）

工程承包单位:

（财务负责人签字）

年月日

公司副董事长

审批意见

指挥部领导

审核意见

公司财务部

审核意见

物资设备二部

意见

签名：

签名：

签名:

此表一式四份（或六份）：

报公司三份（或五份）结算。

附表3

**铁路专用线甲控物资管理

操作流程

序号

步骤

操作内容

注意事项

备注

1

计

划

工程承包单位按设计图纸核算出设计数量，编制甲控物资年度、季度、月度需求、采购计划（附表9、10、11）单位负责人签字并加盖公章送监理单位审核后,提报工程技术二部、物资设备二部审核批准。

计划需预留必须的采购、制造、运输等备料时间，各种轨料的备料时间不少于3个月.

公司工程管理部负责审核年度甲控物资需求计划.工程技术二部负责审核季度、月度需求计划。

物资设备二部核实计划数量后，负责办理报批手续。

2

甲控

物资

采购

工程承包单位牵头，邀请指挥部相关部门参加，按照铁道部、指挥部的要求组织采购（包括单项料集中一家负责组织采购的协调）.

具备招标条件的工程承包单位实行招标采购.

投标人需在指挥部审核同意的合格供应厂商目录范围内。

物资设备二部要对到货数量、品牌、质量参与验收，安质二部组织相关单位抽查和抽检。

3

供应

接运

协调

工程承包单位按程序向供应厂商提供执行计划,并负责组织甲控物资的催货、接运。

物资设备二部负责协调

工程技术二部提供技术支持。

4

验

收

监理单位组织工程承包单位和相关单位对甲控物资进行验收,四方填写材料交验签认单一式六份,物资技证资料由工程承包单位验收保存转作竣工资料。

验收有差异时由工程承包单位填写甲控物资验收（差异）记录（附表14）。

验收没有通过的物资就地封存并及时通知供应厂商按合同约定处理。

5

结

算

按本办法第二十六条甲控物资料款结算与支付的要求执行。

部分代扣代付料款，交物资设备二部审核。

按公司或部门职责分工办理结算和支付。

6

统

计

由指挥部物资设备二部、工程承包单位按照不同的分工要求分别建立各类甲控物资台帐和有关统计表.

甲控物资的收、发、存帐卡（附表13），按时统计上报.

台帐报表样式见附表13和附表16.

附表4

**铁路专用线甲控物资管理

供应厂商评价考核表

供应单位：

年月日

项目及内容

检查内容

扣分标准

得分

运输组织

与交货

（25分）

1、运输保障能力强，没有因为运输问题影响交货；

2、按计划装车，在途料实施监控；

3、按期交货，品种、规格、型号、数量无差错；

4、包装符合要求，防护加固得当；

5、物证相符,技术资料齐全；

1、因不能承受运输市场变化因素,影响交货一次扣8分；

2、对在途料情况不清楚发现一次扣1分;

3、未按计划装车、不能按期交货发生一次扣3分；

4、错装错发、量差超过规定标准一次扣6分;

5、未按约定进行包装、防护、加固,到货发现一次扣2分；

6、物证不符、技术资料不齐全每一件次扣5分。

沟通

与调处

（25分）

1、与买方建立合同履行调处机制，提高调处效率；

2、具有相关的信息传递和沟通渠道，确保来自买方、业主、相关方的信息得到直接的快速的响应;

1、联系无人受理、受理无人处理，发生一次扣10分；

2、指定的联系人变动或联系方式改变未通知买方扣5分；

3、未定期沟通、了解情况,发现问题，发现问题不主动解决扣10分；

售后

服务

质量

（25分）

1、设有售后服务的组织或人员，并保证其能够正常发挥作用;

2、每批货物交付至安装使用，能够用适宜的方式进行跟综；

3、合同约定或买方请求对所供产品使用、安装进行协助、指导予以积极响应，对使用、安装过程中的问题及时处理；

1、未设相应的组织和人员或不能提供正常的售后服务扣10分;

2、不能提供相关的技术支持和咨询服务扣5分;

3、安装调试过程中其服务人员有故意刁难和吃拿卡要行为扣10分;

投标

承诺

兑现

（25分）

1、产品设计、原料和组件、工艺、生产地点、制造过程、性能指标、测试检验及服务全过程进行质量管理和监控；

2、生产产品所用原材料、设备部件、仪器仪表、主机辅机是满足设计要求的优质新品；

1、未经买方、业主许可改变设计、工艺、产地、组件和性能指标发现一次项扣10分；

2、全过程质量监管缺措施和监控不力（制度、组织、人员、手段等）发现一次扣5分；

3、在供应产品的过程中利用废旧料、淘汰料、伪劣产品,以次充好、以劣充优、弄虚作假等现象发现一件次扣25分，即终止合同,取消合格供方资格，全线通报；按公司规定终止合同，取消合格供方资格。

受检单位:

铁路物资设备二部：

合计得分：

附表5

**铁路专用线甲控物资管理

工程承包单位评价考核表

工程承包单位：

年月日

项目

考核内容

要求／标准评分

得分

物资管理制度

20

分

机构设置

人员到位

制度建设

职责明确

措施落实

管理有序

1、工程承包单位按规定设置物资管理机构,配备专业的物资管理人员，并保持机构和人员的相对稳定（7分）；

2、制定与本项目相适应的物资管理实施细则（制度）和措施并得到落实（5分）；

3、部门人员具有明确的职责并在管理活动中正常发挥作用（4分）;

4、物资各项管理工作有计划、有检查、效率高（4分）;

1、项目经理部未设物资管理机构扣5分;

2、未配备专业物资人员扣2分；

3、无物资实施细则（制度）和措施扣4分；

4、职责不清楚扣2分；

5、有形无实,形同虚设扣3分；

6、物资管理工作无计划无标准扣2分；

7、未进行相应的督促检查考核扣2分.

计划统计及内业资料

25

分

资料

完整

数据

真实

签证

齐全

管理

规范

1、甲控物资（年度、季度分月）需求计划有依据、采购计划有批复、定期核算核销,收、发、存定期统计（12分）；

2、定期考核合同执行情况，考核记录完整（5分）;

3、文件资料标识清楚，档案管理规范（8分）;

1、编制甲控物资（年度、季度分月）需求计划无依据、统计资料上报不及时扣8分；

2、数据出现技术性或算术性错误每遇一次处扣1分；

3、资料不完整缺1项扣2分；

4、采购、加工合同执行过程未检查考核扣2分；

5、合同纠纷协调处理不及时导致停工扣3分；

6、文件资料未分类规范归档扣3分;

7、没有标识扣3分;

8、标识错误或标识不清楚发现一处扣3分。

质量

控制

25

分

控制措施

管理记录

实施效果

1、质量管理责任清楚,分工明确使各环节均有效控制（5分）;

2、完善的管理制度和完整的质量管理活动记录（5分）；

3、质量措施严密控