下半年黑龙江基金从业资格期货市场的交易制度考试题.docx
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下半年黑龙江基金从业资格期货市场的交易制度考试题
2016年下半年黑龙江基金从业资格:
期货市场的交易制度考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
2、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
3、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%
4、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
5、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《基金公司管理条例》
6、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A.50%B.30%C.80%D.25%
7、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
8、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
9、关于基金监管目标,下列说法错误的是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
消除系统风险D:
推动基金业的规范发展
10、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员
11、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
12、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金
13、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券
14、在使用各类基金评级结果时,投资者应尽量做到__。
A.关注评价机构的合规性B.避免在不同类型基金中比较C.不简单按评级买基金D.正确理解等级高低的含义
15、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:
基金托管人B:
监管机构C:
基金管理人D:
证券交易所
16、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
17、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
18、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
基金产品线的内涵不包括____A:
产品线的长度B:
产品线的宽度C:
产品线的高度D:
产品线的深度
19、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收33%企业所得税C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%企业所得税D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%的个人所得税
20、基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括__。
A.向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B.投资人办理基金业务流程C.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D.基金销售机构联络方式
21、开放式基金份额的____,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。
A:
申购B:
赎回C:
认购D:
登记
22、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A.清算B.结算C.交收D.结账
23、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A:
投资标的不同B:
投资目标不同C:
组织形式不同D:
交易方式不同
24、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
25、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
26、基金产品风险等级通常不包括__。
A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级
27、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
28、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
29、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则
30、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
32、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A.基金份额总额占核准规模的60%B.基金份额持有人人数为100人C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
33、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A.基金管理人B.基金销售机构C.中国登记结算公司D.基金托管人
34、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____A:
基金份额本期净收益B:
期末可供分配基金份额收益C:
资产负债D:
基金份额累计净值增长率
35、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A.目标客户的投资意向B.理财经理的专业资历C.理财经理的定位问题D.投资人的理性选择
36、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币B.10份基金份额C.1份基金份额D.1元人民币
37、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
38、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定,下列说法不正确的有__。
A.基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
39、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性
40、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
41、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。
A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率
42、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
43、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
44、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
45、建立客户关系的过程中,其工作内容包括__。
A.客户的沟通B.客户的促成C.客户的寻找D.客户关系的维护
46、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核B:
基金头寸的复核C:
基金资产净值的复核D:
基金财务报表的复核
47、基金营销环境中,微观环境主要包括__等。
A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手
48、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A:
股票基金B:
混合基金C:
货币市场基金D:
主动型基金
49、根据____的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A:
法律形式B:
基金的资金来源和用途C:
投资理念D:
投资目标
50、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。
A:
简单过滤器规则B:
移动平均法C:
上涨和下跌线D:
相对强弱理论
51、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
52、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
53、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。
A.保护投资者B.保护证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.提高证券收益
54、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.投资和研究能力B.资产管理规模C.营销能力D.风险控制能力
55、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
56、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A:
战略性资产配置B:
恒定混合策略C:
战术性资产配置D:
投资组合保险策略
57、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
58、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
59、关于LOF份额的上市条件,下列说法错误的是__。
A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.募集金额应不少于2亿元人民币D.基金份额持有人应不少于2000人
60、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额D.固定红利
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