4北交所投资者知识测试题.docx

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4北交所投资者知识测试题

1、以下不属于北京证券交易所股票可以使用的交易方式是（）

A.竞价交易

B.场外交易

C.大宗交易

D.特定事项协议转让

2、北京证券交易所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（）

A.限价申报

B.本方最优市价申报

C.定价申报

D.最优五档即时成交剩余撤销

E.对手方最优市价申报

F.最优五档即时成交剩余转限价申报

3、以下关于北京证券交易所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）

A.北京证券交易所股票竞价交易实行20驴勺涨跌幅限制

B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制

C.北京证券交易所股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制

D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报

4、北京证券交易所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（）

A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位

（以孰高准）

B.买入申报价格不高于买入基准价格的门110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位

（以孰高为准）

C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以

孰低为准）

D.买入基准价格，为即时揭示的最低卖出申报价格；无即时揭示的最低卖出中报价格的，

为即时揭示的最高买入申报价格。

5、关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（）

A.无涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%

或60弟的，实施盘中临时停牌

B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报

C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的北京证券交易所股票

D.单次临时停牌持续时间为15分钟

6、以下关于市价申报的说法错误的是（）

A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易

B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报

C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高

于（不低于）买入（卖出）保护限价

D.接受市价申报的时间为每个交易日的9:

30至11:

30、13:

00至14:

57

7、关于大宗交易价格范围的表述错误的是（）

A.无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日己成

交的最高价格中的较高者

B.无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50玲或当口己成交

的最低价格中的较低者

C.有价格涨跌幅限制的股票,大宗交易的成交价格由买卖双方在当日价格涨跌幅限制范围内

确定

D.每个交易日的15:

00至15:

30为大宗交易的成交确认时间

8、关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是（）

A.若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司无需披露其在境外交易所披露的信息；

B.发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件，上市公司应当

及时披露临时报告；

C.若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在非交易时段以新闻发布或者答记者问

等形式替代信息披露；

D.上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息，然后在规定的信息披露平台披露。

9、个人投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列条件（）

（1）申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（2）申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产FI均不低于人民币30万元

（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（3）参与证券交易12个月以上；

（4）参与证券交易24个月以上；

10、有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定标准说法错误的是（）

A.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，包括中国结算升立的证券账户、投

资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户等；

B.可计入个人投资者资产的资产，包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在会员开立的

账户内的资产、投资者资金账户内的资金，以及融入的证券和资金；

C.个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的，均

可计入其参与证券交易的时间；

D.会员单位可以通过知识测评等形式，评估个人投资者对北交所股票交易规则及风险的了解

情况

11、下面（）企业满足在北交所申请IP0的条件

A.新三板连续挂牌满12个月的基础层企业

B.新三板连续挂牌满6个月的精选层企业

C.新三板连续挂牌满12个月的创新层企业

D.新三板连续挂牌满6个月的创新层企业

12、北交所的上市审批采取（）

A.核准制

B.审批制

C.审核制

D.注册制

13、投资者在北交所买卖证券可采用的委托方式包括

A.竞价委托、限价委托

B.竞价委托、市价委托

C.市价委托、限价委托

D.市价委托、连续委托

14、北交所的交易方式不包括（）

A.竞价交易

B.大宗交易

C.盘后固定价格交易

D.场外对手方交易

15、新三板精选层股票采取（）方式.

A、竞价交易B、总和交易C、报价交易

16、新三板投资者买入股票单笔最低数量要求是（）

A、300股B、500股C、100股

17、新三板精选层收盘集合竞价开始时间是（）

A、12:

43B、13:

50C、14:

57

18、新三板股票目前包含（）、创新层、精选层

A、底层B、基础层C、一般层

19、全国股转系统的交易日为（）

A、每周一至周五B、每周一至周四C、每周二至周五

20、股票交易的申报价格显小变动单位为（）元人民币

A、5B、100C、0.01

21、全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨趺皤限制，跌幅限制比例为（）

A、100%B、50%C、33.33%

22、全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌辐限制比例为（）

A、15%B、30%C、75%

23、卖出股票时，余额不足100股部分，应当（）申报卖出.

A、一次性B、分3次C、分5次

24、除大宗交易外，新三板股票收盘时间是交易日的（）

A.24:

00B.12:

00C、15:

00

25、采取竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价开始时间是（）。

A9:

15至9:

25B9:

30至11:

30C13:

00至14:

57D14:

57至15:

00

26、北交所股票交易的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A0.01B0.05C0.1

27、北交所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）

A10%B30%C40%

28、个人投资者参与北交所市场股票交易，应当在申请权限开通前20个交易日证券账户和

资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元：

A50B100C150

29、个人投资者参与本所市场股票交易，应当参与证券交易（）个月以上。

A6B12C24

30、北交所的交易日为（）。

A每周一至周五B每周一至周四C每周二至周五

31、投资者买入的北交所证券，买入当日（）卖出。

B不能

32、投资者（）撤销委托的未成交部分。

A可以B不可以

33、卖出股票时，余额不足（）股的部分应当一次性申报卖出。

A50B100C200

34、通过竞价交易买卖股票的，单笔申报数量应当不低于（）股。

A50B100C200

35.北交所实施的首日临时停牌机制，盘中临时停牌（）分钟。

A.10

B.20

C.30

I）.60

36.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，不包括以下哪项（）o

A.投资者开立的银行资金账户

B.中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户

C.投资者的交易结算资金账户

D.投资者股票期权的保证金账广

37.北京证券交易所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（）。

A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上，个最小价格变动单位

（以孰高为准）

B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以I:

十个最小价格变动单位

（以孰高为准）

C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以

孰低为准）

D.买入基准价格，为即时揭示的最低卖出申报价格：

无即时揭示的最低卖出申报价格的，

为即时揭示的最高买入申报价格。

4.北交所不接受下列哪种类型的市价申报（）。

对手方最优价格申报

本方最优价格申报

本方最优5档即时成交剩余撤销申报

对手方最优5档即时成交剩余转限价申报

正确答案：

["C”]

5.北交所有关交易类强制退市的规则规定，上市公司连续60个交易日出现（）情况，交易

所将终止其股票上市。

股票每R收盘价均低于每股面值

股东人数均少于300人

股票交易市值均低于5亿元

公司股票名称前带有“*ST”标识

正确答案：

[〃A〃]

6.以下不属于发行人股票上市前3个交易日内要求披露的文件是（）。

上市公告书

公司章程

审计报告

北交所要求的其他文件

正确答案：

["C”]

8.以下符合北交所证券交易规定的是（）。

投资者买入的证券，买入当日不得卖出

投资者买入的证券，买入当日可以卖出

投资者只能采用市价委托方式委托买卖证券

投资者只能采用限价委托方式委托买卖证券

正确答案：

[〃A〃]

9.以下不属于北交所股票可以采取的交易方式是（）。

竞价交易

询价交易

大宗交易

盘后固定价格交易

特定事项协议转让

正确答案：

[〃B〃]

2.北交所上市首日不设涨跌幅限制，即当盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过

（）时，实施临时停牌机制。

20%、50%

20%、60%

30%、50%

30%、60%

正确答案：

[〃D〃]

5.关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是（）。

若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司无需披露其在境外交易所披露的信息

发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件，上市公司应当及

时披露临时报告

若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在非交易时段以新闻发布或者答记者问等

形式替代信息披露

若上市公司董事会认为相关事件可能对股票交易价格或投资者决策产生较大影响，但没有达

到北交所规定的披露标准，上市公司可以选择不进行临时披露

上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息，然后在规定的信息披露平台披露

正确答案：

["B"]

6.北交所竞价交易买卖股票的，单笔申报数量最低为（）股，每笔申报可以（）股为单位

递增。

100,1

200,1

100,100

200,200

正确答案：

["A"]

7.以下关于北交所证券开盘价和收盘价的说法错误的是（）。

证券的开盘价主要通过开盘集合竞价方式产生

不能通过开盘集合竞价产生的，以前一交易日收盘价为开盘价

证券的收盘价主要通过收盘集合竞价方式产生

收盘集合竞价不能产生收盘价的，以该交易日最后一笔成交价为收盘价

正确答案：

["B”]

8.下列关于北交所申报机制的说法正确的是（）。

每个交易日的开盘集合竞价9：

20〜9：

25期间、收盘集合竞价时段不接受撤销申报

会员应当按照接受投资者委托的成交量大小顺序及时向交易所申报

北交所接受交易参与人的协议申报和市价申报

市价申报可适用「•无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

正确答案：

[]

1.北交所不允许亏损企业上市。

正确

错误

正确答案：

[〃B〃]

4.北交所股票因触及交易类情形被终止上市的，进入退市整理期交易15个交易日。

正确

错误

正确答案：

[〃B〃]

5.以下关于市价申报的说法错误的是（）。

市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易

开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报

市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于

（不低于）买入（卖出）保护限价

接受市价中报的时间为每个交易日的9:

30至11:

30、13:

00至14:

57

正确答案：

[〃B〃]

1.北交所上市首日实施临时停牌机制，复牌时进行（）°

连续竞价

集合竞价

正确答案：

["B”]

2.有关北交所交易日竞价交易方式的交易时间说法错误的是（）。

9:

15至9:

25为开盘集合竞价时间

9:

30至11:

30、13:

00至14:

57为连续竞价时段

14:

57至15:

00为收盘集合竞价时间

交易时间内因故停市，交易时间可作顺延

正确答案：

["D”]

2.有关北交所上市公司停复牌规则，以下说法正确的是：

上市公司未在规定期限内披露季度报告，公司股票应当于报告披露期限届满的次一交易日停

牌3天

上市公司因筹划重大资产重组或发行股份购买资产的，可以申请停牌，且停牌时间不超过5

个交易日

上市公司筹划重大事项，应当在股票不停牌的情况下分阶段披露所筹划事项的具体情况，不

得以相关事项结论尚不确定为由随意申请停牌

上市公司无法在停牌期限内完成相关事项筹划，可以在充分披露筹划事项进展、继续停牌的

原因和预计复牌时间后向本所申请继续停牌，但连续停牌时间不得超过30个交易口

正确答案：

["C”]

3.以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?

发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

最近一年期末净资产不低于5000万元

向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人

公开发行后，公司股本总额不少于5000万元

正确答案：

[〃D〃]

4.以下关于北交所对出现异常交易行为的投资者采取监管措施说法中，错误的是（）。

可以暂停其交易

不能限制其交易

可以限制其交易

券商有义务配合北交所对客户采取的监管措施

正确答案：

["B”]

5.为使普通投资者的表决权利不受影响，北交所不允许上市公司存在表决权差异安排。

正确

错误

正确答案：

[〃B〃]

1.以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件？

D

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司；

B.最近一年期末净资产不低于5000万元；

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100

人；

D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元；

2.关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是：

B

A.若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司无需披露其在境外交易所

披露的信息；

B.发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件，

上市公司应当及时披露临时报告；

C.若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在非交易时段以新闻发布

或者答记者问等形式替代信息披露；

D.若上市公司董事会认为相关事件可能对股票交易价格或投资者决策产生较大

影响，但没有达到北交所规定的披露标准，上市公司可以选择不进行临时披露;

3.有关北交所上市公司停复牌规则，以下说法正确的是：

C

A.上市公司未

在规定期限内披露季度报告，公司股票应当于报告披露期限届满的次一交易日停

牌3天；

B.上市公司因筹划重大资产重组或发行股份购买资产的，可以申请停牌，且停

牌时间不超过5个交易日；

C.上市公司筹划重大事项，应当在股票不停牌的情况下分阶段披露所筹划事项

的具体情况，不得以相关事项结论尚不确定为由随意申请停牌；

D.上市公司无法在停牌期限内完成相关事项筹划，可以在充分披露筹划事项进

展、继续停牌的原因和预计复牌时间后向本所申请继续停牌，但连续停牌时间不

得超过30个交易日；

4.北交所有关交易类强制退市的规则规定，上市公司连续60个交易日出现（A）

情况，交易所将终止其股票上市。

A.股票每日收盘价均低于每股面值；

B.股东人数均少于300人；

C.股票交易市值均低于5亿元；

D.公司股票名称前带有"ST”标识；

5.有关北交所交易日竞价交易方式的交易时间说法错误的是：

D

A.每个交易日的9:

15至9:

25为开盘集合竞价时间；

B.每个交易日的9:

30至11:

30、13:

00至14:

57为连续竞价时段；

C.14:

57至15:

00为收盘集合竞价时间；

D.交易时间内因故停市，交易时间可作顺延；

6.下列关于北交所申报机制的说法正确的是：

A

A.每个交易日的开盘集合竞价、收盘集合竞价时段不接受撤销申报；

B.会员应当按照接受投资者委托的成交量大小顺序及时向交易所申报；

C.北交所接受交易参与人的协议申报和市价申报；

D.市价申报可适用于无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易；

7.投资者采用大宗交易的交易方式需要满足什么条件？

D

A.股票交易单笔申报数量不低20万股，或者交易金额不低于200万元人民币；

B.股票交易单笔申报数量不低于20万股,或者交易金额不低于100万元人民币；

C.股票交易单笔申报数量不低于10万股,或者交易金额不低于200万元人民币；

D.股票交易单笔申报数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币；

8.以下关于北交所证券开盘价和收盘价的说法错误的是：

B

A.证券的开盘价主要通过开盘集合竞价方式产生；

B.不能通过开盘集合竞价产生的，以前一交易日收盘价为开盘价；

C.证券的收盘价主要通过收盘集合竞价方式产生；

D.收盘集合竞价不能产生收盘价的，以该交易日最后一笔成交价为收盘价；

9.个人投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列条件：

（1）申请权限开通

前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包

括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（2）申请权限开通前20个交

易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币30万元（不包括该投资者

通过融资融券融入的资金和证券）；（3）参与证券交易12个月以上；（4）

参与证券交易24个月以上；B

A.

（1）（3）

B.

（1）（4）

C.

（2）（3）

D.

（2）（4）

10.有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定标准说法错误的是：

B

A.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，包括中国结算开立的证

券账户、投资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金

账户等；

B.可计入个人投资者资产的资产，包括在中国结算开立的账户内的证券资产、

在会员开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资金，以及融入的证券和资金;

C.个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭

证交易的，均可计入其参与证券交易的时间；

D.会员单位可以通过知识测评等形式，评估个人投资者对北交所股票交易规则

及风险的了解情况；