下半年西藏基金从业资格基本面分析模拟试题.docx
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下半年西藏基金从业资格基本面分析模拟试题
2016年下半年西藏基金从业资格:
基本面分析模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:
基金托管人B:
监管机构C:
基金管理人D:
证券交易所
2、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
3、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A.2B.3C.5D.10
4、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
5、证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
6、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A:
中国证券监督管理委员会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
证券登记结算公司
7、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A.性质不同B.风险收益特征不同C.收益来源不同D.投资人不同
8、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A:
历史数据法B:
情景综合分析法C:
截面分析法D:
情景局布综合分析法
9、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
10、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__的原则。
A.简易化B.安全性C.实用性D.系统化
11、关于基金管理人,下列认识错误的是__。
A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者
12、下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时,不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
13、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请
14、下列选项中,属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
15、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
16、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格
17、封闭式基金应当采用__方式分红。
A.现金B.股利C.红利D.份额拆分
18、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A:
合法合规性原则B:
全面性原则C:
有效性原则D:
适时性原则
19、下列关于基金份额持有人的说法,正确的有__。
A.基金投资人B.基金的出资人C.基金的管理者D.基金资产的所有者
20、目前在我国,__是基金销售最重要的渠道。
A.投资顾问B.商业银行C.保险公司D.证券交易所
21、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。
A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期
22、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线A:
风险厌恶B:
风险偏好C:
风险中性D:
其他
23、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
24、在计算基金业绩时,__越高,说明基金的投资效果越好。
A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.时间加权收益率
25、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
26、根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO
27、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
28、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性
29、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
30、下列说法错误的是____A:
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B:
绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C:
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D:
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
A:
研究部B:
投资部C:
中央交易室D:
市场部
32、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
33、基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险
34、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
35、依照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用
36、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
37、____是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A:
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
38、关于基金的战略性资产配置,下列说法错误的是__。
A.对资产配置的动态调整B.其重要性在于市场上存在着系统性风险C.它是长期的、稳定的配置策略D.它一般不受短期市场波动的影响
39、按照规定,目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1.0%
40、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
41、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25B.1.45C.1.50D.1.65
42、目前在我国,__可以担任基金托管人。
A.中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D.中国华融资产管理公司
43、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
44、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式
45、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
46、基金销售渠道中,__销售渠道尚未形成“开放式平台”,只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行
47、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
48、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。
A.证券公司B.商业银行C.信托公司D.基金管理公司
49、资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的__。
A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权
50、交易所交易资金清算的数据来源于____A:
中国证券登记结算公司B:
中国证券公司C:
基金管理公司D:
商业银行
51、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
52、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金
53、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
54、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
55、关于买断式回购交易,下列说法正确的是__。
A.债券所有权不发生转移B.属于质押冻结C.又称“开放式回购”D.可以在任一日期交易
56、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
57、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性B.及时性C.高效性D.合理性
58、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
59、基金经理任职报告材料应当包括__。
A.基金从业资格证明复印件B.基金经理任职报告和任职登记表C.具有3年以上证券投资管理经历的证明D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
60、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构
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