2供应商管理制度1120V32.docx

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2供应商管理制度1120V32

供应商管理制度

1、目的

为加强供应商管理，提升供应链整体运作水平，打造公平公正的竞争环境，维护公司权益，特制定本制度。

2、范围

本制度规定了公司供应商管理相关部门的职责、流程等，适用于集团物资类、工程类、以及其他服务类供应商的管理。

3、术语和定义

3.1供应商生命周期管理（SupplierLifecycleManagement）

供应商生命周期（SLM）包含五大阶段：

供应商潜在、认证、试用、合格、清退阶段。

供应商生命周期四大阶段管理内容

与主要对应制度

采购管理核心内容

与主要对应制度

潜在阶段

供应商开发

供应商认证制度

物料（服务）分类基础

物料（服务）分类编码规则

认证阶段

供应商认证

供应商物料（服务）

标准确认

采购申请管理规范

招标制度

采购商务操作规范

商务条款与价格确认

合作协议签订与管理

招标制度

合同管理规范

试用阶段

供应商样品确认及小批量试用

供应商管理制度

样品认定（定版）

物料（服务）小批量试用

招标制度

采购商务操作规范

合格

阶段

供应商绩效评估

大批量采购执行

采购申请管理规范

采购商务操作规范

供应商分类及应用

供应商评奖

供应商处罚

清退

阶段

供应商辅导

供应商辅导

供应商清退

清退执行

供应链管理系统操作规范、采购信息保密规范、采购高压线

3.2潜在阶段（Potential）

供应商注册，基本资料初审通过之后的状态。

3.3认证阶段（Qualification）

有认证需求之后，从供应商认证启动至认证完成的阶段。

3.3.1资质先审（Pre-qualify）

指供应商认证过程中对供应商先进行综合性审核，审核通过后再进入样品及小批量等后续合作流程的认证方式。

3.3.2资质后审（Post-qualify）

指供应商认证过程中先认定样品（服务），或确认项目内容，后审核供应商资格合法性的认证方式。

3.4试用阶段（Testing）

供应商通过资质认证后必须经历的阶段，通过供应商试用、样品认定、物料（服务）小批量试用之后，方能进入合格阶段。

3.5合格阶段（Approved）

供应商通过试用后进入的阶段。

此阶段物资类供应商可规模供货，工程类供应商可参与大项目（一般为筹备项目）及可以同时进行多个项目。

主要管理内容为供应商绩效评估、供应商分类、供应商奖惩。

3.6供应商绩效评估（SupplierPerformanceEvaluation）与QSDC

供应商绩效评估（SPE），指对供应商合作过程的综合表现进行评估。

QSDC是绩效评估数据，具体含义如下：

符号

含义

Q

Quality,质量。

提供产品的质量水平，建设工程的质量水平。

S

Service,服务。

各方面响应与配合服务水平。

D

Delivery,交付。

产品交付及时性，工程进度及时性。

C

Cost,成本。

成本竞争力。

QSDC

综合绩效评估。

计算方式：

Q*40%+S*30%+D*20%+C*10%

3.6供应商分类（SupplierClassification）

根据不同管理需要从不同纬度对供应商进行分类，赋予不同组别属性的管理手段。

3.6.1状态属性：

（Status）

根据供应商生命周期状态进行的属性定义：

1）潜在（Potential）表示供应商注册资料初审通过之后的状态；

2）认证（Qualifying）表示从发起认证至认证完成之间的状态；

3）试用（Testing）属性表示供应商认证完成、待进行样品及小批量试用的状态；

4）合格（Approved）属性表示供应商试用合格之后批量供货或规模合作供应商清退执行之前的状态；

5）退出（Quit）属性表示供应商清退完成的状态。

3.6.1类别属性：

类别供应商（SupplierCategory）

结合物料（服务）分类编码规则与供应商认证类别将供应商分成物资类供应商、工程类供应商、其它服务类供应商；每一类别下又有细分，如物资类供应商可细分成布草类供应商、家私类供应商、床垫类供应商，工程类供应商可细分为装饰工程类供应商、空调工程类供应商等。

3.6.2范围层级属性：

分店供应商、区域供应商、集团供应商（LocalSupplier,RegionalSupplier,GroupSuppler）

根据供应商供应的范围层级将供应商分成分店供应商、区域供应商，集团供应商。

其中分店供应商对应单一分店，区域供应商对应某一区域若干分店，集团供应商对应集团所有分店。

3.6.3战略、核心、辅助、受限属性：

战略供应商、核心供应商、辅助供应商、受限供应商（Strategicsupplier，CoreSupplier,AuxiliarySupplier,LimitedSupplier）

战略供应商是针对公司级供应商进行的定义。

通过供应商在公司总体采购额占比、供应商绩效、供应商实力、双方公司高层意愿度等维度，将部分核心供应商划分为战略供应商。

核心供应商、辅助供应商、受限供应商是针对具体供应类别下合格供应商经过绩效评估后进行的定义。

通过供应商供应类别下合作份额、供应商绩效、供应商实力等维度，将具体供应类别下供应商分成核心供应商、辅助供应商、受限供应商。

新供应商潜在状态下可定义为辅助供应商。

4、职责

4.1供应链管理中心

供应链管理中心-采购部

5.2.1负责采购商务绩效评估

5.2.2负责供应商绩效评估的商务应用

5.2.3负责参与供应商分类

5.2.4负责提起供应商奖惩需求

供应链管理中心-综合管理部

5.2.6负责潜在注册审核

5.2.7负责认证发起和过程管理

5.2.8负责供应商编码分配

5.2.9负责供应商属性维护与档案信息管理

5.2.10负责供应商绩效评估总体工作；

5.2.11负责供应商分类

5.2.12负责供应商奖惩执行

5.2.13负责供应商清退

4.2招标委员会

招标委员会成员、职责以公司发文为准。

（见《维也纳集字【2014】044号-行字07号关于招标委员会架构调整及职责说明的通知》）

招标委员会负责审批：

5.3.1供应商认证决策

5.3.2供应商试用转合格申请

5.3.3合格供应商绩效评估结果及应用

5.3.4供应商清退审批。

4.3其余供应商管理参与单位

其余供应商管理参与单位包括但不限于工程建店中心、工程技术共享中心、工维中心、运营中心、设计中心、集团内部单位，负责参与供应商认证、供应商试用、供应商绩效评估及应用，提请供应商奖惩需求、参与供应商辅导、参与供应商清退等。

6、工作流程

7、作业细则

7.1潜在注册

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商注册

输入

注册后的供应商

活动说明

7.1.1供应商通过门户进行注册，提交基本资料。

7.1.2认证经理对供应商提交的申请进行审核，审核通过可成为潜在供应商。

7.1.3潜在供应商不可进行实际采购。

7.1.4供应商注册后基本资料审核不通过则终止引入。

输出

成为潜在状态的供应商

输出物发放范围

供应链管理中心

输出准则

审核通过

参与角色

供应链管理中心

7.2供应商认证

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商认证需求提出

输入

需要认证的供应商

活动说明

7.2.1供应商认证参照认证制度。

7.2.2资质先审与资质后审

1）资质先审。

要求对供应商进行综合性认证，包括资质评审、按需进行的现场认证、认证决策、结果发放、系统录入。

资质先审认证通过后类别可为试用供应商，单店供应商、区域供应商、集团供应商，辅助供应商。

2）资质后审。

认定样品（服务）通过以后，或具体项目内容确认后，仅对供应商资质合法性进行审核。

资质后审应于我方与供应商建立具体法律关系之前完成。

资质后审认证通过后类别只能是试用供应商，单店供应商，受限供应商。

7.2.3供应商认证不通过禁止进行实际采购。

7.2.4供应商认证决策结论为不通过，则终止引入。

输出

供应商认证结果

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会

输出准则

认证委员会审批确定

参与角色

供应链管理中心、认证委员会

7.3供应商试用

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商资质认证通过

输入

通过资质认证的供应商

活动说明

7.3.1认证通过后，供应链管理中心牵头确定供应商试用方案。

7.3.2试用单位须出具试用报告并出具是否通过的建议结论。

7.3.3重要物资类别及工程科目，须提前进行“高层会晤”，经CEO确认后方能进行试用。

7.3.4供应商进行合作前须签订相关基础协议或采购合同。

7.3.5供应链管理中心根据认证结论、试用结论提交试用供应商转合格申请供招标委员会审批。

7.3.6招标委员会审批不通过，则终止引入。

7.3.7供应商试用阶段，为试用属性，其供应范围层级分类属性为分店供应商，类别供货属性为辅助供应商；试用通过后，供应商属性调整为合格，供应范围层级根据审批结果可调整为区域供应商或集团供应商。

输出

供应商试用结论

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会

输出准则

招标委员会审批确定

参与角色

供应链管理中心、招标委员会

7.4供应商绩效评估

裁剪说明

非核心物资及非重点工程科目供应商可不进行绩效评估

入口准则

供应商属性为合格，开展批量合作

输入

合格供应商

活动说明

7.4.1物资类供应商评估每季度/半年进行一次。

7.4.2工程类供应商评估于每个项目验收时进行。

7.4.3供应商绩效评估由供应链管理中心发起，使用部门参与评分。

各评估部门根据QSDC细化各部门评估分项。

7.4.4供应链管理中心汇总评估部门得分，报招标委员会审批后发布。

7.4.5供应商绩效评估结果分ABCD四类：

A代表优秀；B代表良好；C代表及格；D代表差。

7.5.6供应商绩效评估得分须作为技术标组成部分，成为招标综合得分的一部分数据来源。

输出

供应商绩效评估结果

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会、供应商

输出准则

招标委员会审批确定

参与角色

供应链管理中心、招标委员会

7.5供应商分类及应用

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商注册完成，供应商认证完成，供应商试用完成，供应商绩效评估完成，供应商清退完成

输入

供应商注册审批结果，供应商认证结果，供应商试用结果，供应商绩效评估结果，供应商清退结论

活动说明

7.5.1供应商只能在其属于的供货（服务）类别下提供物资（服务）。

供货（服务）类别属性调整需重新审批或认证。

7.5.2分店供应商只供应单一分店，区域供应商可供应某一片区若干分店，集团供应商可供应集团所有分店。

7.5.3只有成为潜在供应商才能进入供应商认证流程。

7.5.4试用供应商对应辅助属性，各供应商使用部门应对试用供应商进行培训培养，帮助供应商快速度过磨合期。

试用供应商应给与试用机会。

7.5.5供应链管理中心根据供应商绩效评估结果，年度对合格供应商战略、核心、辅助、受限属性进行调整。

同时满足以下任一条件可立即启动供应商属性调整：

A.供应商发生重大质量问题；

B.供应商发生廉洁诚信问题，经审计部查实；

C.供应商无合作意愿，经查实确认；

D.其他公司决策层审批通过的条件。

7.5.5.1战略、核心、受限、辅助供应商属性主要特征。

1）受限供应商主要特征：

综合实力弱、绩效考核一般或较差、无合作意愿、无依赖性。

2）辅助供应商主要特征：

类别下小份额供应商；部分材料实力比较强；有潜质、可扩大合作范围；新引入的优质供应商。

3）核心供应商主要特征：

类别下主力供应商；业界优质供应商；综合实力强；技术发展支撑公司未来发展；对方合作意愿强。

4）战略供应商主要特征：

某类别下核心供应商；供应商综合绩效评估为A，与我方没有重大利益冲突；年度供应商采购额占公司总采购额比例位于按从高往低排序累积前80%；双方高层合作意愿强；其他公司决策层确定的情况。

7.5.5.2战略、核心、受限、辅助供应商属性应用

1）受限供应商：

合作范围仅维持其正在提供的物资（服务），限制给予新的商业机会；整体上须逐步淘汰，个别可培养为辅助供应商。

2）辅助供应商：

可获得新的商业机会；可获得双方高层有限沟通机会；可获得进入核心供应商培养机会。

3）核心供应商：

可优先给予新的商业机会；可获得双方高层定期沟通机会。

4）战略供应商：

可优先给予其所在的核心供货类别（服务）下新的商业机会；可获得双方高层定期沟通机会；可优先扩大供货（服务）类别属性，扩大合作范围；技术标向战略供应商倾斜；可优先安排账款支付。

7.5.6属性为退出的供应商禁止进行实际采购；退出供应商分为永不得再启用、5年内不得再启用，须重新认证再启用三种情况。

输出

供应商分类结果

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会、供应商

输出准则

招标委员会审批确定

参与角色

供应链管理中心、招标委员会

7.6供应商评奖

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商绩效评估已完成;满足供应商评选方案启动条件

输入

供应商绩效评估结果

活动说明

根据供应商绩效评估结果，参照维也纳集团年度优秀供应商评选方案对供应商进行评选，奖项设置如下：

奖项

数量

说明

大奖

金牌供应商

~3

在质量、交付、成本、服务等各方面综合表现最佳的供应商

分项奖

最佳质量奖

~2

质量方面最好的供应商

最快交付奖

~2

交付速度最快的供应商

最优服务奖

~2

服务最好，给予过特殊支持的供应商

其余

其余领导追加奖项

不定

领导特别关注，额外追加的奖项

输出

供应商获奖方案

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会、执委

输出准则

招标委员会、执委审批

参与角色

供应链管理中心、招标委员会、执委

7.7供应商处罚

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商违反合同约定

输入

供应商处罚申请

活动说明

7.7.1供应商出现违反合同约定行为或事件，由供应商使用单位提出供应商处罚申请与相关证据，供应链管理中心受理并核实后，提交招标委员会、法务部审批，审批通过后执行；

7.7.2出现重大处罚事件的供应商，其供应商分类属性应进行降级调整，同时不得参与评奖。

输出

供应商违约处罚

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会、供应商

输出准则

招标委员会审批

参与角色

供应链管理中心、招标委员会、法务部、供应商

7.8供应商辅导

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商绩效评估为D或发生其他突发问题

输入

供应商绩效评估结果或其他突发问题

活动说明

7.8.1供应商绩效评估结果为D或发生其他突发问题影响公司信誉、产品（服务）质量、进度（工期）等，由供应链管理中心组织对供应商进行稽查和改善辅导，限期要求供应商进行整改。

7.8.2辅导后未能按期完成整改的，其相应供应商类别应降级调整，如辅导前已为受限供应商则应启动清退程序。

输出

供应商改善报告、供应商辅导结果

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会

输出准则

审批后的改善报告、辅导后的供应商是否清退的结论

参与角色

供应链管理中心、招标委员会

7.9供应商清退

裁剪说明

不可裁剪

入口准则

供应商出现诚信问题；

供应商出现重大违约事件或重大质量事故，或受限供应商辅导后不能按期完成整改；

连续两年未进行交易；

输入

出现诚信问题的供应商；

供应商重大违约事件或重大质量事故，或不能按期完成整改的受限供应商；

连续两年未进行交易的供应商清单；

活动说明

7.9.1供应商清退由供应链管理中心发起，招标委员会审批后执行。

7.9.2供应商清退的启动条件及处理：

1）供应商出现诚信问题；后续永不得再次启用。

2）供应商出现重大违约事件或重大质量事故，或受限供应商辅导后不能按期完成整改的；5年内不得启用。

3）连续两年未进行交易的供应商；再次启用须重新认证。

输出

清退的供应商

输出物发放范围

供应链管理中心、招标委员会

输出准则

招标委员会审批通过

参与角色

供应链管理中心、供应商、审计部、招标委员会

8附件

附件1：

供应商绩效评估参考模板-基于Webpur系统-物资类

附件2：

供应商绩效评估参考模板-工程类