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证券基础真题及答案
2011年3月
部分单选
1、证券市场分为股票债券基金等是按照(品种结构)区分
2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了
3、标志中国证券市场区域性推向全国:
国务院证券委和证监会成立
4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务)的高度
5、关于股票的论述错误的是设权证券
6、优先股的限制主要是限制什么表决权?
7、向发起人、法人发行的应该是记名股票
8、股票分割合并若干股合成1股
9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降
10、(股息率固定优先股)题干好像是定义
11、(红筹股)题干是定义
12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股
13、电子式储蓄国债定义填空(非流通)
14、shibor(16)家
15、(欧洲债券)几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……
16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资
17、FT-100迅速反应英国市场行情的指数
18、美国现代金融服务法案1999年分业经营
多选题重点--每题1分其他题型的有空慢慢补充..题号不对应
1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券投资基金
2、现货交易、远期交易、期货交易的比较:
选项有不易区分监管困难之类的
3、影响债券利率的因素市场利率筹资者资信期限长短
3、政府债券的特征
4、地方债券:
一般债券以本地财政担保,专项债券建成后收入作保证
5、外国债券:
必须经当地官方主管批准,受当地法规约束
6、基金投资当事人持有人托管人管理人
7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费
8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选
9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货3月港元利率期货
10、奇异型期权在(基础资产选择权性质有效期)与其他标准化交易所期权存在区别
11、有担保存托凭证分类一级二级三级144A
12、资产证券化包括:
不动产应收账款信贷资产未来收益
13、中国证券化试点银行:
建行国家开发银行
14、政府债券(发行规模期限结构未清偿余额)关系到一国政治经济发展全局
15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因好像有个陷阱
16、为转移或防范风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资产互换?
保证金互换(这个错的吧)
17、债券与股票的相同都是直接融资都是筹资手段
18、短期国债相关概念一年以下货币市场重要部分等
19、证券投资基金的主要风险
20、场外交易市场有哪些
21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一
部分判断
19、保险公司次级债债权人可要求申请破产清算错
20、上证180指数基准指数100点错
21、恒生指数2007年38只对
2.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可分为,股票,债券,其他证券
3.股票没有期限
4.证券市场是价值直接交换的场所
5.第8至13页的证券投资人一大块尤其是数字问题10%20%
6.证券市场的中介机构自律性组织
7.1602年,荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所
8、是国务院发布的国九条
9.股票是综合权利证券
10.。
记名股票和无记名股票的区别
11.。
无面额无票淡化了票面价值的概念,但仍然有内在价值
12.股票合并又称并股,,是将若干股股票合并1股(题中是10股并1股)
13.通货膨胀问题61页
14.普通股票与优先股票,,,大的决议,,需要经出席会议股东所持表决权的2/3通过
15.。
外资股72页境外上市外资股问题红筹股不属于外资股
16.。
2005年4月29日,,证监会发布,,《股权分置改革。
。
》自改革方案实施起。
。
12个月内不得上市交易,,**
17.。
债券利率受很多因素影响(79页)
18.。
政府债券的特征86页
19.。
。
90页的储蓄国债(电子式)。
。
。
20.。
96页政策性金融债券(国家开发银行,,,进出口银行,,农业发展银行,,发行)
21.。
112页的底下的1997年东南亚金融危机的原因。
。
。
企业过于依赖银行体系的间接融资。
。
。
22.。
证券投资基金在香港称为单位信托基金116页
23.ETFLOF申购赎回问题127页
24、基金份额持有人享有的权利129页上面
25.。
设立基金管理公司的条件1亿实缴货币从事的3年无违法,,,3亿130页
26.。
131页受托资产管理业务,,那几个数字5000,,,2亿,,,200亿
27.。
金融衍生工具的分类147页
28.。
155页债券远期交易数额最小为债券面额10万元,,,交易单位为债券面额1万元
29.。
156页,,金融期货的定义和特征
30.。
有保证金的一定要看
31.。
167页中间因为期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同,所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
32、、178页可转换债券重点看
33.。
200页向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的,,应由承销团承销。
。
34.。
204页首次公开发行股票的条件,,,,
35.。
269页风险与收益的关系
36.。
282页证券经纪业务,,投资者与证券公司签署风险揭示书,,客户须知,,证券交易委托代理协议,,开立第三方存管。
。
。
37。
。
282页。
。
从事经纪业务时,,须遵守的规定
38.。
。
证券公司从事投资咨询业务,,应有5名取得咨询从业资格
39.。
284页。
。
证券公司,,投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。
。
40.。
自营业务决策机构三级体制。
。
董事会-投资决策机构-自营业务部门
41.。
291页融资融券业务全部
2010年10月
2010年5月
一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
))
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》
B.《证券法》
C.《税法》
D.《预算法》
标准答案:
d
解 析:
《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:
“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是()。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
标准答案:
d
解 析:
1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
标准答案:
d
解 析:
2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
标准答案:
a
解 析:
净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、()是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
标准答案:
a
解 析:
经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是()。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
标准答案:
c
解 析:
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。
只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。
7、下列关于基金的说法,正确的是()。
A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高
B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定
D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
标准答案:
c
解 析:
国债基金以国家信用作为保证,风险较低,适合于稳健型投资者,尉以A项错误;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据争,所以B项错误指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,而是模仿某一股槲指数或债券指数,所以D项错误。
8、无国籍债券是指()。
A.外国债券
B.扬基债券
C.欧洲债券
D.武士债券
标准答案:
c
解 析:
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家,由于它不以发行市场所在国的货币为面值,故也称无国籍债券。
9、股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权
B.债券
C.物权
D.所有权
标准答案:
d
解 析:
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。
10、有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票
B.不可转换优先股票
C.参与优先股票
D.非参与优先股票
标准答案:
c
解 析:
参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
11、公司以货币形式支付的股息,称为()。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
标准答案:
a
解 析:
现金股息是以货币形式支付的股息和红利,是最普通、最基本的用息形式。
分派现金股息,既可以满足股东预期的现金收益目的,又有助于提高股票的市场价格,以吸引更多的投资者。
12、下列关于债券的说法,错误的是()。
A.债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B.债券和股票都属于有价证券
C.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通
标准答案:
a
解 析:
通常情况下,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些;期限较短的债券,流动性强,风险相对较小,票面利率可以定得低一些。
不过,债券票面利率与期限的关系较复杂,加上其他因素的影响,有时,也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。
13、金融期货一般不包括()。
A.利率期货
B.货币期货
C.期权期货
D.股票指数期货
标准答案:
c
解 析:
金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
主要包括货币期货、利率期货和股票指数期货三种。
14、以下不可能成为询价对象的是()。
A.证券公司
B.财务公司
C.保险机构投资者
D.股份有限公司
标准答案:
d
解 析:
询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者或其他经中国证监会认可的机构投资者。
15、资产证券化是()。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动性型创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股票创新型创新的重要成果
标准答案:
b
解 析:
通过资产证券化,将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券,提高了基础资产的流动性,便于投资者进行投资。
因此,资产证券化是增强流动性型创新的重要成果。
16、兼有债权和股权双重性质的公司债券是()。
A.优先股
B.可转换公司债券
C.收益公司债券
D.信用公司债券
标准答案:
b
解 析:
可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行,在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券,兼有债权投资和股权投资的双重优势。
17、利率期货以()作为基础资产。
A.浮动利率
B.固定利率
C.市场利率
D.各类固定收益金融工具
标准答案:
d
解 析:
利率是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别,其基础资产
是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具。
18、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是()。
A.上证综合指数
B.新上证综合指数
C.上证公司治理指数
D.上证成分股指数
标准答案:
b
解 析:
新上证综合指数简称“新综指”,以2005年12月30日为基日,基点为1000点,新上市综指的样本选取是已完成股权分置改革的沪市上市公司的股票。
19、外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行人所在国
C.发行地所在国
D.第三国
标准答案:
c
解 析:
外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
20、债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。
A.债权
B.资金使用权
C.财产支配权
D.资产所有权
标准答案:
a
解 析:
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。
21、基金持有人与托管人之间的关系是()。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与监管的关系
D.委托与受托的关系
标准答案:
d
解 析:
基金持有人和基金托管人的关系是委托与受托的关系。
基金发起人代表基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管。
22、证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的()。
A.交易结构
B.层次结构
C.品种结构
D.主体结构
标准答案:
b
解 析:
层次结构通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分,证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
按证券市场的交易场所结构,证券市场可分为有形市场和无形市场;按品种结构,证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
23、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地(
),其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
标准答案:
a
解 析:
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
24、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
标准答案:
d
解 析:
根据《证券投资基金管理暂行办法》有关条文的规定,基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。
25、提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的(.)收取手续费。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
标准答案:
b
解 析:
提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。
26、下列关于基金份额持有人大会的说法,错误的是()。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
标准答案:
a
解 析:
代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额l0%以上的基金份额持有人有权自行召集,所以A项错误。
27、在股份有限公司中,签署公司股票是()的职权。
A.董事会
B.股东会
C.监事会
D.董事长
标准答案:
d
解 析:
我国《公司法》第一百二十九条规定,股票由法定代表人(董事长)签名,公司盖章。
28、证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的(),供委托人使用。
A.交割单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.买卖成交报告单
标准答案:
b
解 析:
证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。
客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
29、若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A.5.7
B.lO.7
C.16.7
D.20.0
标准答案:
c
解 析:
金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%≈16.7(倍)。
30、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险
B.经济周期波动风险
C.购买力风险
D.违约风险
标准答案:
c
解 析:
购买力风险是指基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀、货币贬值的影响导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降,给投资者带来实际收益水平下降的风险。
31、目前,最大的衍生交易品种为()。
A.按名义金额计算的互换交易
B.按实际金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约
标准答案:
a
解 析:
自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来,互换市场的发展非常迅猛。
目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
32、在债券的招标发行中,如果采用的是以价格为标的的美式招标,则()。
A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B.全体中标者的中标价格是单一的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D.各中标者的认购价格是不相同的
标准答案:
d
解 析:
荷兰式招标以价格为标的,是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的,是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的。
33、证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。
A.所有者和经营者
B.相互制衡
C.委托与受托
D.债权与债务
标准答案:
b
解 析:
管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
34、证券市场中介机构是指()。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构
B.从事证券的发行与交易的机构
C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D.通过证券市场筹集资金的公司
标准答案:
a
解 析:
证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。
35、金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.逃避金融管制
B.金融机构的利益驱动
C.避险
D.存在套利机会
标准答案:
c
解 析:
金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融工具相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础金融变量之上,其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
36、下列属于存托凭证业务中,托管银行所提供的服务是()。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADR所代表的基础证券
D.负责对公司管理监督
标准答案:
c
解 析:
在ADR的有关业务机构中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。
托管银行主要负责:
(1)
ADR所代表的基础证券的保管;
(2)根据存券银行的要求领取红利或利息,用于投资或汇回ADR发行国;(3)向存券银行提供当地的市场信息。
37、指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票
B.基础指数
C.受托人
D.投资人
标准答案:
b
解 析:
指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切的关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免
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