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第一章建设工程监理基本理沦

*[第一章各考核点复习提示】

一、考试大纲要求及分析

（一）考核点

1．工程监理企业的经营管理；

主要涉及监理概论教材

第二、三、四、五、六章

《监理规范》第5条各款

2．建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施；

3．建设工程风险管理；

4．监理实施程序及原则；

5．项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工

6．监理规划的编制；

7．建设工程文件档案资料的管理

（“信息管理”课程第三章内容）。

（二）新点、重点

1．新点

（1）监理企业经营管理（过去没有，2005年为“监理企业管理内部规章制度”）。

（2）建设工程风险管理（过去没有）。

（3）建设工程文件档案资料的管理（过去没有，2005年为“文件的档案管理”）。

2．重点

（1）历年考题中出现最多的：

监理规划（8年中5次．，约占62％）；监理组织结构及各方关系（8年中6次，约占75％）；监理人员职责（3次，占38％）。

（2）新考核点——因为风险管理在2005年出过题，所以．“企业管理”及文件档案管理出题可能性大些。

3．2003年考题涉及内容为风险管理对策及措施。

2004年涉及内容为监理组织及各方关系。

二、复习要点

（一）监理企业的经营管理★（新）（考核点一．1）

1．主要学习“监理概论”教材第二章第三节及第五节。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）监理企业的组织形式（哪一类型的公司）。

（2）经营活动的基本准则。

（3）如何加强企业的管理。

（4）建立健全企业内部管理的规章制度（重点）。

难点在于管理制度的数量较多，可结合案例1学习。

要分清各种制度的内容。

（二）建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施（考核点一·2）

1．主要学习“监理概”教材第五章第一节和第四节，《监理规范》第5条4、5、6各款。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）目标控制流程。

（2）控制的类型及异同（主动、被动）。

（3）目标控制的任务及措施。

[教材，《监理规范》5．（4、5、6）

主要回答：

事先要审查（核）什么?

实施过程中监督、检查、控制什么?

出现问题或变化时（质量问题、工程变更、拖期）要做什么?

（三）建设工程风险管*（新）（考核点一．3）

1．建设工程风险管理是本章的难点，教材篇幅少、l内容涉及多，难以详细介绍，难以领会深入和掌握。

主要是学习“监理概论”·第四章二、三、四节内容。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）建设工程风险的识别。

[教材第四章第二节（清单法表4．2★）

（2）风险量的确定（衡量）R=∑Pi×qi，pi——第i种风险发生的概率％，qi——第i种风险可能的损失（或收益）。

（3）风险评价——按风险量大小比较。

（4）风险对策与措施。

对策有：

①风险回避；②损失控制（预防、减少）；③风险自留；④风险转移。

主要应对各种对策的适用条件，以及相应的措施有哪些要能分清。

（四）监理实施程序及原则（考核点一．4）

1．教材第五章第三节。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）总的实施程序——从接受监理委托一监理任务完成的各阶段工作（见教材第五章第三节）。

成立机构一制定规划…监理工作总结，其中重点是“编监理规划”和“规范化开展工作”。

（2）制定监理工作程序，规范化开展监理工作——指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。

各种工作程序贯彻在各课中（见《监理规范》5）——做什么?

何时做?

谁做?

责任划分？

（3）实施原则．二一①公正独立自主；②权责一致；③总监负责制；④严格监理，热情服务；⑤综合效益。

（五）监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工．（是多年重点）（约占75％）（考核点一．五）

1．多年重点，以整监理规范》（3．1～3．3）盟准，参考教材第五章第四节（且种组织形式）。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）组织机构建立步骤（教材第五章第四节）；监理规范3.1

（2）组织机构的组织形式（教材第五章第四节）；多年重点也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件，它是本考核点的难点。

表一

监理组织形式

特点

优点

缺点

适用情况

直线制

（1）任何一下级只受唯一上级命令

（2）不另设职能部门

（1）机构简单

（2）命令统一、权利集中

（3）职责分明、隶属关系明确

（4）决策及信息传递迅速

（1）实行无职能部门的个人领导

（2）对总监要求全能

（3）专业人员分散使用

（1）能划分若干子项的大型工程

（2）施工范围大，分散为工程项目

（3）小型工程，工程复杂程度不高，可采用按专业分解的直线制组织形式

职能制

（1）设立专业性职能部门

（2）各职能部门在职能范围内有权指挥下级

（1）加强了目标控制的职能化分工

（2）能发挥职能机构专业管理作用

（3）减轻总监负担

（1）下级受多头领导

（2）直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从

（1）大中型工程

（2）专业性、技术性复杂的工程

直线职能制

（1）直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责

（2）职能部门是直线指挥部们的参谋，只对下级业务指导

（1）直线领导，统一指挥

（2）职责清楚

（3）目标管理专业低

（1）职能部门与指挥部门易产生矛盾

（2）信息传递慢，不利于沟通

（1）大中型工程

（2）专业性、技术性复杂的工程

矩阵制

（1）纵向管理系统为职能系统

（2）横向管理系统是按职能划分的子项系统

（1）加强了各职能部门横向联系

（2）有较大机动性（职能人员调动）

（3）将上下左右集权与分权最佳结合

（4）有利于解决复杂难题及人员培养

（1）纵横向的协调的工作量大

（2）处理不当易生矛盾

（1）复杂的大型工程

（2）施工（监理）范围较集中

（3）建设各方关系（多年重点）①合同关系；②监理与被监理关系；③业务关系；④总分包关系等应能划清界限

（4）监理人员的构成、要求及职责分工――以监理规范3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节；

（六）监理规划的编制（多年重点，约占62％）（考核点·6）

1．多年重点，应以《监理规范》4．1为准，参考教材第六章第二、三节。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）监理规划编写依据与要求（案例21；《监理规范》4．1．2）。

（2）编写的组织——谁参加编，提交时间，谁负责。

（《监理规范》4．1．2）

（3）监理规划的内容（重点）——通常是要求指出题中不妥的内容。

（《监理规范》4．1；教材第六章第三节；）

（七）建设工程文件档案资料的管理（考核点一．7）

1．为新点，未考过，主要参考“信息管理”教材第三章第一、二节，以及《城市建设档案管理规定》（建设部令90号）。

2．考核可能涉及的主要内容：

（1）建设工程文件的组成——工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。

（2）建设工程文件档案的归档范围。

（“信息管理”教材第三章第二节）

（3）建设工程档案资料管理职责一重点是监理单位和建设单位的职责。

要分清各不同单位的不同职责。

（“信息管理”教材第三章第一节；）

（4）建设工程文件档案资料管理的内容（重点）。

（“信息管理”教材第三章第二节）包括文档的：

①收文与登记；②传阅与登记；③发放与登记；④分类存放；⑤归档；⑥借阅、更改与作废。

（5）对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。

（“信息管理”教材第三章第一节）

（6）施工阶段监理资料的内容与管理——分清哪些是属于监理资料的。

（《监理规范》7．1及7．4）

资料内容28大项可归纳为8类：

①合同文件（施工、监理）；②勘设文件；③监理计划（规划、细则）、报审文件（分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等）；④纪要及信函（设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等）；⑤检查验收资料（测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料）；⑥签署文件（工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等）；⑦指令及通知等（暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单）；⑧其他（监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等）。

案例一

【背景材料】

某建筑工程监理公司，原为某市建筑设计研究院所属一个单位，是按照传统的国有企业模式设立的，根据党的十五大提出的建立现代企业制度及党中央《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》，该监理公司也积极进行改革，以便转换企业的经营机制，建立现代企业制度，使监理公司真正成为具有“四主”能力的主体，使企业形成适应市场经济要求的管理制度和经营机制。

[问题]

1．上述使企业成为具有“四主”能力的主体，按《公司法》所谓“四主”是指（）。

A．自主经营B．自行决策C．自负盈亏

D．自我约束E．自筹资金F．自我发展

2．国有监理企业改制，按照我国现行法律法规的规定，我国工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括（）等几类。

A．监理有限责任公司B．监理股份有限公司C．公司制监理企业

D．中外合资经营监理企业F．中外合作经营监理企业G．合伙监理企业

H．个人独资监理企业

3．按我国法律规定，设立（）的注册资本要求较高，因此我国绝大多数工程监

理企业不宜按这种组织形式设立。

A．股份有限公司B．有限责任公司C．个人独资公司D．中外合资公司

4．工程监理企业经营活动的基本准则是（）。

A．独立B．自主C．守法D：

诚信

E．公平F．公正G．科学

5．工程监理企业应当建立健全各项内部管理的规章制度，在这些规章制度中除了档案文书制度、财务管理制度、人事管理制度、劳动合同管理制度外，还包括（）等制度。

A．组织管理制度B．内部监督考核C．经营管理制度

D．设备管理制度E．项目监理机构管理制度F．质量管理与保证制度

G．科技管理制度’

6．在上述第5问中，制定项目管理机构的运行办珐和各项监理工作的标准以及检查评定办法等工作是属于（）的工作。

A．组织管理制度B．内部监督考核C．经营管理制度D．设备管理制度

E．项目监理机构管理制度F．质量管理与保证制度G．科技管理制度

7．党的十五大提出的建立现代企业制度要（）。

A．自主经营B．产权明确C．高科技领先D．权责分明

E．政企分开F．自筹资金G．管理科学

[知识要点]

本题涉及《建设工程监理概论》教材（以下简称监理教材）第一章两部分内容。

一是企业管理体制和经营机制改革（第三节），二是工程监理企业经营管理（第五节）方面的有关知识。

此外，也涉及有关法规（公司法）的知识。

[解题思路]

解这类题的基础是要熟悉和理解监理教材有关内容，在理解的基础上记忆，并通过案例题练习，加深印象和记忆。

本题采用选择题而未采用问答题形式，是为了能在备选答案及问题中，将需要掌握这一考核点的基本内容都罗列出来，便于帮助读者全面掌握有关内容。

例如在第5问中，除备选答案中的A、C、D、E、G是监理企业应建立的规章制度外，在问题中所罗列的几项制度也是应有的规章制度，读者在复习时应一并掌握。

在实际“案例分析”考试中，可能作为一个小的子题，只考上述1、2个问题，也可能采取问答形式。

掌握上述全面的内容后，再解局部问题就不太困难了。

[参考答案]

1．A、C、D、F2．C、D、H、F3．A4．．C、D、F、G’5．A、C、D、

E、G6．E7．B、D、E、G

案例二

【背景材料】

某监理公司M由于在加强企业的经营管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各项内部管理的规章制度，其市场的占有率及年营业额逐年增长。

除了在总体上做好市场定位和制定与实施了正确的发展战略，以及按ISO9000质量管理体系标准建立健全自己的管理体系，奠定了良好的经营管理基础外．在日常经营管理活动中还建立了市场信息系统，及时准确地掌握市场动态，并采用现代管理技术、方法和手段，实现管理现代化，提高了经营决策水平，为扩展业务、提高企业效益提供了有力的手段。

当前，该监理公司管理层在开展经营管理业务时，遇到了以下两方面的问题。

1．该公司现有A和B两项工程的监理投标机会，但是，由于监理公司除已承担的监理任务外，现有的技术力量只能承担其中一项的监理任务，而且这两项工程的监理招标的时间又很接近，不可能同时投两个标。

根据搜集到的有关信息，估计对这两项工程投标的结果可能得到的情况如下：

如对A工程投标，中标的可能性约为60％，如果中标获得该项工程监理任务，则可能获得120万元的收益。

如果失标，则公司会损失2万元。

如对B工程投标，中标的可能性估计约为30％，如果中标获得监理任务，则可能获得300万元的收益。

如果失标，则公司会损失3万元。

2．该公司由于流动资金不足，拟向银行贷款订购设备，现有两家银行可供选择。

甲银行贷款年利率为10％，计息期1年；乙银行贷款年利率为10％，计息期为半年，按复利计算。

[问题]

1．对上述A、B两项工程的监理招标，该M公司管理层决策时应选择哪项工程投标为宜?

2．应选择甲、乙两个银行中的哪一个作为申请贷款的贷方?

表面上看上述问题是属于企业经营管理中的决策问题，但要求解则要借助于科学的技术手段。

其中，第一个问题要借助于监理教材中第四章第三节“风险评价”的概念，即风险量．（R）：

风险发生概率（P）×潜在损失（q）；第二个问题应借助于《建设工程投资控制》教材（以下简称投资教材）中第四章第三节“名义利率与实际利率”的概念。

【解题思路】

1．风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象。

风险评价中的风险量（或风险度R：

p．g）实际上是期望风险量。

如果把风险与效益统一起来考虑，则可以用：

期望损益值＝（收益发生的概率×潜在收益值）+（风险发生的概率×潜在损失值）

这样，只要比较两项工程投标可能的期望损益值的大小，即可优先选择期望损值的方案。

这里要注意的是，在计算期望损益值时，若对潜在的收益取为正值，则潜在损失应取负值。

期望损益值为正且数值愈大，表示可能的效益愈高，应优先选取。

本题中未给出具体的贷款额及贷款期限，故无须计算具体的贷款利息数值，只需将乙银行的名义利率折算为相当的实际利率即可与甲银行比较。

若名义利率为r，在一年中计算利息次数为m次，则每期的利率为r/m，假定年初借款P，则一年后的复利本息和为F=P（1+r／m）m”。

实际利率i可由下式求得：

【参考答案】

1．若投标A工程项目，则可能获得的期望损益值

EA＝（0.6×120）+[0.4×（－2）]＝72－0.8＝71.2万元

若投标B工程项目，则可能获得的期望损益值

EB＝（0.3×300）+[0.7×（－3）]＝90－2.1＝87.9万元

EB>EA，即投标B工程项目可能获得较大的收益，故应优先投标B工程项目。

2．若向甲银行贷款时，年利率为10％，贷款计息期为1年，故其实际年利率为

il＝10％＝0.1

若向乙银行贷款时，名义年利率为10％，贷款计息期为半年，故其实际年利率

i2＝（1＋r/m）m－1＝（1＋0.1/2）2－1＝（1.05）2－1＝0.1025

i2>il,即乙银行年实际利率高于甲银行的年实际利率，所以应选择甲银行贷款。

案例三

【背景资料】

某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。

承包合同价分别为3652万元、3225万元和2733万元。

合同工期分别为30个月、20个月和24个月。

总监根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，编制了监理规划。

监理规划的内容中提出了监理控制措施，要求监理工程师应将主动控制和被动控制紧密结合，按以下控制流程进行控制（图1—1）。

[问题]

1．控制流程的内容有哪些不妥之处?

为什么?

如何改正?

2．请绘出目标控制（被动）流程框图。

[知识要点]

本题主要是考核对建设工程目标控制中主动控制与被动控制的概念和二者的关系，涉及监理教材第三章第一节的主动控制、被动控制、主动控制与被动控制的关系。

[解题思路]

题的背景材料及问题均与控制流程图有关，其中：

1．要求指出背景材料中给出的控制流程图不妥之处，并加以改正，指出理由。

只要我们理解了所谓主动控制是在计划实施前，预先分析各种因素导致发生目标偏离的可能性，并有针对性地拟定有效措施，以减小或避免目标偏离，而被动控制则是在实施计划过程中发现目标的偏离，再采取措施纠正，分清这二者区别，或是根据教材中主动控制与被动控制相结合的图3—4，就不难知道题图中不妥之处，并加以改正。

2．在充分了解被动控制的循环过程闭合回路流程图的基础上进一步细化，即可绘出目标控制流程框图。

细化时主要是将实施的实际结果与计划目标相比较，比较结果可能出现二种情况：

一种是呆发生偏离；另一种是发生了偏离。

前者属于正常情况，可继续按原计划执行；后者是不正常情况，应采取措施纠正。

而纠正的措施又有两种途径，一是调整计划，二是改变投入的资源。

[参考答案]

1、动控制与被动控制的工作流程关系不妥——因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，应改为图1—2。

2、目标控制流程框图如图1－3

案例四

【背景材料】

业主将钢结构公路桥建设项目的桥梁下部结构工程发包给甲施工单位，将钢梁的制作、安装工程发包给乙施工单位。

业主还通过招标选择了某监理单位承担该建设项目施工阶段的监理任务。

监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了质量目标控制措施，其内容如下：

（1）熟悉质量控制依据；

（2）确定质量控制要点，落实质量控制手段；

（3）完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任；

（4）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证；

（5）审查承包单位的施工组织设计i同时提出了项目监理规划编写的几点要求。

[问题]

1．监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施?

上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施?

2．上述总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些属于主动控制措施，哪些属于被动控制措施?

[知识要点]

主动控制与被动控制概念、目标控制的措施（监理教材第三章第·节及第四节）。

[解题思路]

根据培训教材中有关内容分别指出：

目标控制措施有几种，所提质量目标控制措施各属哪种措施。

[参考答案]

1．监理工程师在进行目标控制时应采取组织方面措施、技术方面措施、经济方面措施、合同方面措施。

总监理工程师提出的质量目标控制措施中第

（1）条属于技术措施；第

（2）条亦属于技术措施；第（3）条属于组织措施；第（4）条属于经济措施（或合同措施）；第（5）条属于技术措施。

2．在总监理工程师提出的质量目标控制措施中第

（1）、

（2）、（3）、（5）项内容属于主动控制；第（4）项内容属于被动控制。

案例五

【背景资料】

某工程承包公司有两个施工招标项目可供选择：

其中工程项目A为某个国家的大型国际会议中心项目，预计合同额较高，如能中标可获得较高利润，但竞争对手多而强，失标的风险较大，且投标所耗费用高；另一工程项目B为一般公用建筑，如中标可获利润相对较少，竞争对手少，自己有优势，中标的可能性较大，投标所需费用相对较少。

它们各自的中标概率、失标概率及相应的获利额和投标费用损失（失标损失）额如表1—1所示。

表1－1

项目

获得项目（中标）

失标

概率（％）

获利预计值（万元）

概率（％）

损失（万元）

概率（％）

损失（万元）

A

20

-300

80

+30

B

70

-60

20

+10

10

+5

[问题]

若该承包公司现有实力仅能选择其中之一承包，试用风险评价的风险量函数的方法比较项目A与B的风险量大小，并据以对投标决策作出判断。

[知识要点]

本题主要是考核对风险管理中的风险评价和风险量（或风险度）的概念的理解，以及风险量计算的有关知识和应用。

可参考监理教材第四章第三节相关内容：

[解题思路]

1．本题是通过分别计算两个招标项目的风险量，然后对这两个项目的风险程度加以比较，根据优先选择风险程度较小的项目的原则，对投标哪个项目做出决策。

2．在计算风险量时，可以引用教材中风险量函数的计算公式。

但这里应注意：

潜在的风险与效益并存是决策问题中普遍存在的现象，是一个事件存在的两个方面，它们是矛盾的统一体。

在风险评价中的风险量R=P·q实际上是期望风险量，对于本题应当把风险与效益统一起来考虑，因此可以把风险量R=P·q改写为

期望损益量＝（收益发生的概率×潜在的收益值）+（风险发生的概率×潜在的风险损失值）

这里应注意的是如果收益值采用正值（+）的话，则损失值应采用负值

（一）。

3．在本题中，风险及损失主要体现在失标及失标后因投标所消耗一切费用的损失，而收益则表现为中标及得标后承担项目任务的收益。

[参考答案]

1．用风险／收益量Ri=∑Piqi吼计算，式中Pi表示风险/收益事件i的发生概率，qi表示潜在损失或潜在的收益。

（1）对项目A：

RA＝∑PAqA=0．2×（－300）+0．8×30＝－60+24＝36万元

（2）对项目B：

RB＝∑PBqB=0．7×（一60）+0．2×10+0．1×5＝42+2+0．5＝39．5万元

2．根据对项目A及B的风险量计算结果：

RB＝39．5万元

即项目B的风险量期望损失小于项目A，所以应选择项目B投标并争取中标，承包该项目。

案例六（03年）

【背景资料】某工业建设工程项目建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。

总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责该建设项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。

经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。

根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了风险决策，相应制定了风险控制措施（见表1—3）。

表1－3

序号

风险事件

风险对策

控制措施

1

通货膨胀

风险转移

建设单位与承包单位签订固定总价合同

2

承包单位技术、管理水平低

风险回避

出现问题向承包单位索赔

3

承包单位违约

风险转移

要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函

4

建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故

风险转移

从现金净收入中支出

5

第三方责任

风险自留

建立非基金储备

[问题]

1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。

2．分析监理工程师在表1—3中提出的各项风险控制措施是否正确?

说明理由。

[知识要点】

掌握各种风险对策的适用对象以及各类对策可以采取的相应措施。

可参阅教材第四章第四节。

[解题思路】

对风险对策的适用性进行选择，应通过对风险回避、风险自留和风险转移三种风险对策在概念上的理解，从而可以清楚这些风险对策的适用对象各不相同，而风险对策的适用

性的依据是风险评价，需要从效果和代价两个方面来考虑，这样就可以判断这三种风险对策各自的适用对象和应采取的对策是什么。

[参考答案]

问题1答案：

风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。

风险回避适用于风险量大的风险事件。

风险自留适用于风险量小的风险事件。

问题2答案：

对照风险对策及控制措施表中的问题回答（按序号）：

1．正确。

固定总价合同对建设单位没有风险。

2．不正确。

应选择技术、管理水平高的承包单位。

3．正确。

第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险。

4．不正确。

从现金净收人中支出属于风险自留。

对这类风险可采取投保保险韵方式转移风险。

5．对应正确，出现风险损失，从非基金储备中支付，有