证券市场基本法律法规练习题102.docx
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证券市场基本法律法规练习题102.docx
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证券市场基本法律法规练习题102
一、选择题
1.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括______。
A.自营业务席位情况
B.证券公司的资产状况
C.自营风险监控报告
D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
答案:
B
[解答]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:
①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。
2.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经______作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.证监会
答案:
A
[解答]公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。
3.下列关于股份有限公司股票转让的说法,不正确的是______。
A.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
C.记名股票被盗、遗失或者灭失,股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效,公司不得向股东补发股票
D.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
答案:
C
[解答]根据《公司法》第一百三十八条规定:
股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。
第一百三十九条规定:
记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
第一百四十条规定:
无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
4.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同,根据公司法的规定,关于该合同的效力及其责任承担的表述中,正确的是______。
A.该合同有效,其民事责任由甲公司承担
B.该合同有效,其民事责任由分公司承担,甲公司负补充责任
C.该合同有效,其民事责任由分公司承担
D.该合同无效,甲公司和分公司均不承担民事责任
答案:
A
[解答]根据《公司法》第十四条规定:
公司可以设立分公司。
设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。
分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。
5.下列说法错误的是______。
A.公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构
B.公司公开发行新股应当具有持续盈利能力,财务状况良好
C.公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可
D.上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
答案:
C
[解答]公司公开发行新股,应当符合下列条件:
①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力,财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
6.下列不属于期货交易所职责的是______。
A.组织并监督交易、结算和交割
B.设计合约,安排合约上市
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接或间接参与期货交易
答案:
D
[解答]D项,根据《期货交易管理条例》第十条,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
7.下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是______。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
答案:
A
[解答]有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑法,刑法执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
8.下列关于投资者开立资金账户环节的说法,错误的是______。
A.需到证券经纪商柜台开立资金账户
B.如果投资者没有指定商业银行的一般存款账户,则还要开立此账户
C.若条件允许,证券经纪商接受网上开户申请
D.应按证券经纪商要求如实填写开户申请表
答案:
C
[解答]C项,除柜台开户方式外,证券经纪商不接受其他任何方式的申请。
9.证券公司开展融资融券业务必须经______批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
答案:
A
[解答]证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
10.按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是______。
A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券
答案:
B
[解答]证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
11.下列不属于证券发行和交易原则的是______。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等
答案:
D
[解答]根据《证券法》第3条的规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
12.公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______万元以上______万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
答案:
A
[解答]公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
13.下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是______。
A.证券公司减少注册资本
B.证券公司设立境内分支机构
C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D.证券公司撤销境内分支机构
答案:
C
[解答]证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
14.证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于______人。
A.7
B.4
C.5
D.10
答案:
C
[解答]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件之一是财务顾问主办人不少于5人。
15.收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,不能通过______来判断重组方案是否切实可行。
A.重组方案的授权
B.重组方案的批准
C.重组方案的内容
D.重组方案对上市公司的影响
答案:
C
[解答]收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,关注重组方案是否切实可行,包括以下内容:
①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。
16.______是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
答案:
A
[解答]背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
17.下列关于要约收购的说法,不正确的是______。
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日
B.收购人应当编制要约收购报告书,聘请财务顾问,通知被收购公司,同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告
C.以要约方式进行上市公司收购的,收购人应当公平对待被收购公司的所有股东
D.采取要约收购方式的,在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
答案:
D
[解答]根据《证券法》第九十三条,采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买被收购公司的股票。
18.证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
答案:
C
[解答]证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
19.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责的主管人员,可处以______以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案:
C
[解答]根据《刑法》第161条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
20.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的______,并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
答案:
B
[解答]限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。
21.下列选项中,说法不正确的是______。
A.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长的产生办法由公司章程规定
D.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺,可以暂停或者撤销相关业务许可
答案:
B
[解答]B项,2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
22.下列选项中,不正确的是______。
A.股票发行价格可以低于票面金额
B.期货交易所不得直接或间接参与期货交易
C.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
D.监事能够对董事会决议事项提出质询或者建议
答案:
A
[解答]根据《公司法》第127条的规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
故选项A错误。
23.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,______。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
答案:
B
[解答]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
24.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到______人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
答案:
C
[解答]封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上。
25.______应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.证券业协会
D.中国证监会派出机构
答案:
B
二、组合型选择题
1.下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是______。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
A
[解答]从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
2.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有______。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体,经证实后予以记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息:
①中国证监会及其派出机构传送的文件;②协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;③证券从业机构经由协会执业注册系统报备;④有关媒体,经证实后予以记录;⑤投诉,经核实后予以记录;⑥其他合法途径。
3.下列属于证券、期货投资咨询业务的是______。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
答案:
B
[解答]证券、期货投资咨询业务包括:
(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
4.下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有______。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
答案:
B
[解答]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:
①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定:
③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
5.证券公司从事中间介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议,该书面委托协议应载明______。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅲ.介绍业务对接规则
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议应当载明下列事项:
(1)介绍业务的范围。
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
(3)介绍业务对接规则。
(4)客户投诉的接待处理方式。
(5)报酬支付及相关费用的分担方式。
(6)违约责任。
(7)中国证监会规定的其他事项。
6.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括______。
Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体,即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
7.基金销售机构应当建立完善的______。
Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:
A
[解答]基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
8.根据我国现行规定,封闭式基金上市交易需要满足的条件包括______。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ.基金合同期限为5年以上
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
B
[解答]本题主要考查封闭式基金上市交易的条件。
封闭式基金上市交易应符合的条件有:
(1)基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定。
(2)基金合同期限为5年以上。
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。
(4)基金份额持有人不少于1000人。
(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
9.证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于______。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
10.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括______。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案:
C
[解答]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列事项:
(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。
(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。
(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。
(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
11.下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有______。
Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。
保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益。
12.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的,可采取的措施有______。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案:
A
[解答]根据《证券法》第213条的规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
13.发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括______。
Ⅰ.询价推介时间Ⅱ.定价公告刊登日期
Ⅲ.资本金验证日期Ⅳ.申购日期和缴款日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括有:
①询价推介时间;②定价公告刊登日期;③申购日期和缴款日期;④股票上市日期。
14.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是______。
Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
答案:
B
[解答]利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,
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