证券经纪人考试试题题库5篇.docx
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证券经纪人考试试题题库5篇
2021证券经纪人考试试题题库5篇
2021证券经纪人考试试题题库5篇第1篇
以下证券中,受到利率风险影响较小的证券为()。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
正确答案:
A[答案]A
[解析]受利率风险影响较大的为固定收益的证券,其包括优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券等。
证券市场行情周期性变动而引起的风险是()。
A.经营风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.财务风险
正确答案:
B
行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。
()
正确答案:
√[答案]√
[解析]行业分析的主要任务是:
①解释行业本身所处的开展阶段及其在国民经济中的地位;②分析影响行业开展的各种因素以及判断对行业影响的力度;③预测并引导行业的未来开展趋势;④判断行业投资价值;⑤揭示行业投资风险,从而为政府部门、投资者和其他机构提供决策依据或投资依据。
以下各项属于证券经纪业务中介性的表现的有()。
A.按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续
B.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人
C.证券经纪商不承当交易中证券价格涨跌的风险
D.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿
正确答案:
ABC[答案]ABC
[解析]D项描述的是客户指令的权威性。
公司证券的形式包括()。
A.商业票据、政府债券
B.商品证券、股票
C.公司债券、金融债券
D.股票、公司债券及商业票据
正确答案:
D[答案]D
[解析]公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,主要有股票、公司债券及商业票据等。
2021证券经纪人考试试题题库5篇第2篇
证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的以下费用中,属于行政清理费用的是()。
A.聘用专业机构的费用
B.行政清理组履行职务的费用
C.行政清理组管理证券公司人员所需费用
D.行政清理组转让证券公司财产所需费用
正确答案:
ABD[答案]ABD
[解析]行政清理费用,是指行政清理组管理、转让证券公司财产所需的费用,行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。
关于股权分置改革,以下论述正确的有()。
A.自改革方案实施之日起,原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让
B.改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为“G股”
C.相关股东会议投票表决改革方案,需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
D.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
正确答案:
BCD[答案]BCD
[解析]A项自改革方案实施之日起,在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%;在24个月内不得超过10%。
K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论同属于()。
A.根本分析法
B.技术分析法
C.数量化分析法
D.证券组合分析法
正确答案:
B
封闭式基金的存续期是指()。
A.基金从成立起到终止之间的时间
B.从每年的1月1日到该年的12月31
C.从开始认购到全部份额认购完成时的时间
D.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
正确答案:
A[答案]A
[解析]封闭式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间。
按照2008年11月19日收盘价计算,某基金拥有的股票总值是25000万元,债券总值是25000万元,申购新股冻结的资金总额是45000万元,现金余额是15000万元,无其他负债与资产,已经售出基金的份额是10亿基金单位,用已知价法计算基金2008年11月20日该基金的单位资产净值是()元。
A.1.1
B.1.2
C.1.3
D.1.4
正确答案:
A[答案]A
[解析]基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值=基金资产总值-基金负债;基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
该基金的单位资产净值=(25000+25000+45000+15000)/100000=1.1(元)。
2021证券经纪人考试试题题库5篇第3篇
关于证券交易与证券发行之间的关系,以下表述不正确的选项是()。
A.两者相互促进、相互制约
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券发行决定了证券交易的规模,有利于证券交易的顺利进行
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来
正确答案:
C[答案]C
[解析]C项证券发行决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。
证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。
这是()的立足点之一。
A.证券组合分析法
B.技术分析方法
C.根本分析方法
D.宏观经济分析法
正确答案:
C[答案]C
[解析]根本分析的理论根底在于:
①任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准,且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得;②市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正,因此市场价格低于(或高于)内在价值之日,便是买(卖)时机到来之时。
金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外集合约和远期股票合约。
()
正确答案:
√
证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由其本人所属的证券公司承当全部责任。
()
正确答案:
√[答案]√
[解析]《证券法》第一百四十五条规定,证券的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承当全部责任。
按营销对象的不同,证券公司营销可分为()。
A.业务营销
B.面向公众的营销
C.产品营销
D.面向特定对象的营销
正确答案:
BD[答案]BD
[解析]按营销对象的不同,证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销,前者主要面向社会公众(主要是个人投资者),后者主要是面向小范围的特定对象或某一单一主体。
AC两项是按营销内容的不同进行的分类。
2021证券经纪人考试试题题库5篇第4篇
以下关于委托单的说法,不正确的选项是()。
A.具有与委托合同相同的法律效力
B.具备委托合同应具备的主要内容
C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D.委托关系表现为:
客户是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、受托人
正确答案:
A[答案]A
[解析]A项只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章,委托单才具有与委托合同相同的法律效力。
从事证券经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的根底科目及一门专业科目的考试,考试合格才能取得证券从业资格。
()
正确答案:
×
在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则不包括()。
A.价格优先原则
B.数量优先原则
C.做市商优先原则
D.订单匹配优先原则
正确答案:
D[答案]D
[解析]在订单匹配原则方而,根据各国证券市场的实践,优先原则主要有:
价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
证券市场按交易活动是否在固定场所进行,可以分为()。
A.货币市场和资本市场
B.发行市场和流通市场
C.场内市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
正确答案:
C[答案]C
[解析]按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为有形市场(场内市场或集中市场)和无形市场(场外市场)。
前者是指有固定场所的证券交易所市场;后者是指没有固定交易场所的市场。
目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构。
在市值配售发行方式下,()负责确认投资者的有效申购。
A.证券承销商
B.证券公司
C.证券交易所
D.结算公司
正确答案:
C[答案]C
[解析]在市值配售发行方式下,证券交易所负责确认投资者的有效申购,并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。
2021证券经纪人考试试题题库5篇第5篇
根据我国现行有关交易制度,()可以进行回转交易。
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