白颖-项目档案管理2017.ppt

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项目档案综合管理航航航航天天天天档档档档案案案案馆馆馆馆白白白白颖颖颖颖2012012012017777年年年年3333月月月月主主要要内内容容一、一、固定资产投资项目工作基本知识固定资产投资项目工作基本知识二、项目档案工作二、项目档案工作三、项目档案验收三、项目档案验收军工投资项目直接为军品型号科研生产提供条件和能力基础，对建设单位的长远发展具有十分重要的意义。

投资项目的组织和管理是一项系统工程，涉及的环节多、程序多、牵涉面广、工作内容复杂，对档案工作提出了高要求。

做好建设项目的档案管理工作，需要档案管理者熟悉和掌握投资建设项目过程管理的主要环节、规范流程、相关法律法规和政策规范。

一、一、固定资产投资项目工作固定资产投资项目工作基本知识基本知识

（一）固定资产投资项目的概念

（一）固定资产投资项目的概念固定资产投资项目是指建设单位利用国家固定资产投资项目是指建设单位利用国家预算内基本建设拨款、自筹资金、银行贷款等预算内基本建设拨款、自筹资金、银行贷款等多种形式以扩大生产、科研能力为目的，进行多种形式以扩大生产、科研能力为目的，进行的新建、扩建、技术改造等基本建设工程和设的新建、扩建、技术改造等基本建设工程和设备设施的更新等的建设项目。

备设施的更新等的建设项目。

（二）

（二）固定资产投资项目的分类固定资产投资项目的分类:

从投资的再生产性质划分：

从投资的再生产性质划分：

分为基本建设项目（以外延为主的扩大再生分为基本建设项目（以外延为主的扩大再生产）和技术改造项目（以内涵为主的扩大再生产）产）和技术改造项目（以内涵为主的扩大再生产）从建设性质从建设性质划分：

划分：

新建项目、扩建项目、改造项目和恢复项目新建项目、扩建项目、改造项目和恢复项目从建设规模上划分：

从建设规模上划分：

将基本建设项目分为大型、中型、小型项目，将技将基本建设项目分为大型、中型、小型项目，将技术改造项目分为限额以上项目和限额以下项目术改造项目分为限额以上项目和限额以下项目。

从从建建设设阶阶段段上上划划分分：

可可以以分分为为规规划划项项目目、新新开开项项目目、续续建建项项目目、收收尾尾项项目等。

目等。

从从投投资资建建设设的的用用途途划划分分：

可可以以分分成成生生产产性性建建设设项项目目和和非非生生产产性性建建设设项项目目，也可以分成军工建设项目和民用建设项目。

也可以分成军工建设项目和民用建设项目。

从从资资金金来来源源上上划划分分：

可可以以分分成成国国拨拨资资金金项项目目、银银行行贷贷款款项项目目、自自筹筹资资金金项目、外资项目等。

项目、外资项目等。

从从政府管理政府管理上划分：

上划分：

审批制、核准制、备案制项目。

审批制、核准制、备案制项目。

（三）军工投资项目（三）军工投资项目1.1.什么是军工投资项目：

什么是军工投资项目：

国防科技工业政府固定资产国防科技工业政府固定资产投资项目管理办法投资项目管理办法（科工计（科工计20167372016737号）号）国家对国防科技工业的固定资产投入：

国家对国防科技工业的固定资产投入：

确保武器装备研制生产核心能力；确保武器装备研制生产核心能力；满足高新技术武器装备研制生产需要；满足高新技术武器装备研制生产需要；提高国防科技工业技术装备水平和自主创提高国防科技工业技术装备水平和自主创新能力。

新能力。

2.2.军工军工投资项目主要类别：

投资项目主要类别：

第一类第一类是加强国防科技工业基础能力建设的项是加强国防科技工业基础能力建设的项目目包括：

基础研究包括：

基础研究、技术基础、技术基础、基础产品、基础产品、研发平台、研发平台、先进工业技术、配套设施先进工业技术、配套设施。

第二类第二类是统筹军、民品能力建设的项目，即在保证军品项目需要是统筹军、民品能力建设的项目，即在保证军品项目需要，同时兼容主导民品的发展同时兼容主导民品的发展。

第三类第三类是保障国防科技工业可持续发展的项目，即在保证当前军品是保障国防科技工业可持续发展的项目，即在保证当前军品研制能力建设的同时兼顾未来发展和同类产品更新换代的需要。

研制能力建设的同时兼顾未来发展和同类产品更新换代的需要。

3.3.军工军工投资项目的作用投资项目的作用11）建设单位建设单位基础设施基础设施有了很大的变化有了很大的变化生产、办公条件，科研条件及厂容所貌有很大的改观生产、办公条件，科研条件及厂容所貌有很大的改观;22）军、民生产能力有了很大的提高军、民生产能力有了很大的提高军、民品设计、生产、试验、检测等能力、手段很大军、民品设计、生产、试验、检测等能力、手段很大的提高的提高;33）项目管理水平有了很大的提高项目管理水平有了很大的提高通过项目的立项、组织实施、验收等，锻炼了技术改通过项目的立项、组织实施、验收等，锻炼了技术改造管理队伍，提高了有关人员的企业管理水平。

造管理队伍，提高了有关人员的企业管理水平。

4.军工投资项目管理国防科技工业政府固定投资投资项目管理办法（科工计2016737号）包括：

计划管理项目管理财务管理审计监督（档案管理）5.管理流程与主要环节国防军工固定资产投资建设项目一般划分为4个阶段，即：

项目前期阶段建设实施阶段竣工验收阶段后评价阶段军工投资项目管理流程示意图军工固定资产投资项目军工固定资产投资项目前期工作前期工作项目实施项目实施竣工验收竣工验收年年度度投投资资计计划划仪仪器器设设备备采采购购档档案案验验收收竣竣工工决决算算审审计计专专项项验验收收项项目目建建议议书书可可行行性性研研究究初初步步设设计计土土建建工工程程施施工工综综合合验验收收发发展展战战略略和和建建设设规规划划资资产产交交付付形形成成能能力力项目前期阶段项目前期阶段包包括括规规划划论论证证、项项目目建建议议书书、可可行行性性研研究究报报告告、初初步步设设计计四四个个步步骤骤。

在在项项目目前前期期阶阶段段，建建设设单单位位要要完完成成项项目目立立项项、经经费费落落实实、制制定定实实施施方方案案和和概概算算，以以及及规规划划、土土地地手手续续办办理理和和环环保保、安安全全、消消防防等等监监督督审审核核工作。

工作。

建设实施阶段建设实施阶段包包括括年年度度投投资资计计划划制制定定、土土建建工工程程施施工工、仪仪器器设设备备采采购购和和单单项项验验收收四四个个步步骤骤，建建设设单单位位在在这这一一阶阶段段需需完完成成承承包包商商（供供应应商商）选选定定、工工程实施、验收结算等工作。

程实施、验收结算等工作。

竣工验收阶段竣工验收阶段竣竣工工验验收收是是投投资资项项目目完完成成并并投投入入使使用用的的必必需需阶阶段段，需需完完成成环环保保、消消防防、安安全全等等专专项项验验收收，以以及及竣竣工工决决算算、审审计计、档档案案验验收收和和整整体体验验收收工工作。

作。

后评价阶段后评价阶段后后评评价价是是对对已已竣竣工工验验收收的的投投资资项项目目进进行行全全面面评评价价，总结经验教训，提高项目决策、管理和建设水平。

总结经验教训，提高项目决策、管理和建设水平。

包括：

包括：

1.1.项目可行性研究报告或初步设计评价项目可行性研究报告或初步设计评价22项目实施过程评价项目实施过程评价33项目管理状况和运营情况评价项目管理状况和运营情况评价44项目实施效果评价项目实施效果评价以上全过程流程和各阶段的主要工作内容均为一以上全过程流程和各阶段的主要工作内容均为一般性流程，对于有特殊要求的项目，相关批复、手续般性流程，对于有特殊要求的项目，相关批复、手续的办理需按照有关要求在其他阶段同时进行。

例如：

的办理需按照有关要求在其他阶段同时进行。

例如：

需提前启动的项目，有些设备的购置可以提前到建议需提前启动的项目，有些设备的购置可以提前到建议书批复之后、在编制可行性研究报告期间同步进行。

书批复之后、在编制可行性研究报告期间同步进行。

6.国防科技工业建设项目费用一般构成：

建筑安装工程费工艺设备费工程建设其他费预备费建设期贷款利息7.军工投资项目产生的资产形式:

一种是以工程实体或设备实体为代表的实物形态资产；另一种是以档案实体包括电子载体为代表的知识信息形态资产。

二、项目档案工作管理项目档案工作1.是项目管理工作的重要组成部分；2.是项目建设的基础和保障；3.是完成项目建设和竣工验收的前提和保证；4.是档案工作为集团公司建设与发展提供有效服务的一项重要任务。

工作成绩项目档案工作与项目建设工作同计划、同部署、同考核建立了项目档案工作体制机制建立了项目档案工作管理制度形成了一支队伍（项目评审员队伍）规范项目档案验收工作流程存在问题1.项目档案工作的认识有待进一步提高；2.项目管理重前期、轻过程、重验收的现象仍然存在；（档案部门的工作还是处于被动的地位和跟随式状态，有的单位还存在两层皮的现象）3.项目档案工作规章制度有待进一步完善；（项目档案工作和项目管理规章制度。

有些单位在收集、积累文件材料的过程中仍然存在人为因素较多，随意性大，档案部门的要求没有明确或可操作性不强等问题。

）4.项目档案规范化管理水平有待进一步提升；（过程控制措施不到位；精细化管理；档案组卷、整理等）5.档案人员管控能力有待进一步增强；6.项目档案信息资源开发利用有待进一步深入。

（信息化、编研）u记录历史，见证过程；u反映资产，维护权益；u支撑管理，保障运行；u储备知识，创新阶梯；u传承文明，资政育人。

1保证固定资产投资项目正常运行；2对今后进行改造或者扩建的参考；3进行投资效益的后评估有不可替代的重要作用。

（一）项目档案的作用

（二）项目档案的概念及分类项目档案是指在固定资产投资项目从提出、立项、设计、施工、竣工，以及配套工艺设备仪器申购、研制、安装、调试和经费使用等建设过程中形成的具有保存价值的文字、图样、表格、声像、照片、电子文件等各种形式、各种载体的历史记录。

项目档案按内容和载体类型可涉及：

文书类、合同类、会计类、科研类、基建类、设备仪器类、照片类、电子类等。

（三）项目档案管理特点项目档案：

专业性、成套性、现实性强。

项目档案管理：

难度大项目法人与参建各方之间文件材料接口关系多，人员变动大，水平不一，时间紧不易控制。

宏观管理难（归档控制）形成的档案涉及学科多、门类广、载体复杂、数量大，人手少。

微观管理难（实体管理）完整：

将项目建设全过程中有保存价值的文件材料归档，各种文件材料齐全。

准确：

内容反映项目竣工时的真实情况和建设过程，更改到位，图物相符，数据准确，版本可靠，签章完备。

系统：

按其形成规律，保持文件之间的有机联系，分类科学，组卷合理，整理规范，便于查找利用。

有效：

签章完备、原件；电子文件可识读。

安全：

一是档案实体的安全；二是档案信息的安全。

（四）项目档案工作的主要内容和工作流程主要内容：

项目档案工作体制建设：

成立项目档案工作领导小组、将项目档案工作纳入有关计划、建立健全项目档案岗位责任制、建立完善项目档案工作管理网络、制定完善有关规章制度等。

档案部门对项目档案工作进行监督、检查和业务指导工作：

制定项目档案工作计划、提出文件材料归档要求、定期对项目文件材料形成积累情况进行检查、参加项目专题会议及开箱验收等、对各文件形成部门的预立卷工作进行指导等。

组织完成项目档案验收工作：

组织进行项目文件材料的归档工作、参加有关的单项验收、组织完成项目档案验收工作、参加项目竣工验收、将竣工验收文件补充归档等。

定期收集、归档项目建设各业务部门形成并具有保存价值的文件材料；补充归档文件的收集工作；（如：

竣工验收文件的补充归档）项目档案的整理工作；项目档案的保管、鉴定和开发利用工作。

项目项目档案档案工作流程图工作流程图项目建设单位项目建设单位项目建设领导小组项目建设领导小组档案管理部门档案管理部门上报登记上报登记提出要求制定计划提出要求制定计划指导积累指导积累阶段检查阶段检查预立卷预立卷开箱验收开箱验收专题会专题会评审会评审会参加单项验收参加单项验收组织归档组织归档自检自检整改整改预检预检档案验收档案验收项目验收项目验收验收文件归档验收文件归档项目实施项目实施项目后期项目后期项目立项项目