金融市场学习题与答案.docx
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金融市场学习题与答案
第一章金融市场概括
一、名词解说
金融市场金融市场主体金融市场客体金融工具
二、单项选择题
1.金融市场主体是指()
A.金融工具B.金融中介机构C.金融市场的交易者D.金融市场价钱
2.金融市场的客体是指金融市场的()
A.交易对象B.交易者C.媒体D.价钱
3.金融市场第一形成于17世纪的()
A.中国浙江一带B.美洲大陆C.欧洲大陆D.日本
4.世界上最早的证券交易所是()
A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所B.英国伦敦证券交易所
C.德国法兰克福证券交易所D.美国纽约证券交易所
5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由()人出资组建的。
A.印度B.美国C.英国D.荷兰和比利时
6.旧中国金融市场的雏形是在()中叶此后出此刻浙江一带的钱业市场。
A.明朝B.唐朝C.宋朝D.清朝
7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的()
A.上海华商证券交易所B.北京证券交易所
C.上海证券物件交易所D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
8.特意融通一年之内短期资本的场所称之为()
A.钱币市场B.资本市场C.现货市场D.期货市场
9.旧证券流通的市场称之为()
A.初级市场B.次级市场C.公然市场D.议价市场
10.在金融市场上,买卖两方按成交协议签订合同,同意买卖两方在交托必定的保险费后,
即获得在特定的时间内,按协议价钱买进或卖出必定数目的证券的权益,这被称之为
()
A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易
11.在金融市场发达国家,很多未上市的证券或许不足一个成交批量的证券,也能够在市
场进行交易,人们习惯于把这类市场称之为()
A.店头市场B.议价市场C.公然市场D.第四市场
12.机构投资者买卖两方直接联系成交的市场称之为()
A.店头市场B.议价市场C.公然市场D.第四市场
三、多项选择题
1.在西方发达国家,有价证券细分为:
()
A.商品证券B.钱币证券C.资本证券D.政府证券E.外汇
2.在下述对金融市场实行看管的机构中,属于协助看管机构的有()
A.中央银行B.外汇管理委员会C.证券管理委员会
D.证券同业公会E.证券交易所
3.我国金融市场的主要看管机构是()
A.中国证券监察管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会
D.中国保险监察管理委员会E.上海和深圳证券交易所
4.在我国金融市场中,属于自律性的看管机构包含()
A.中国证券监察管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会
D.中国保险监察管理委员会E.上海和深圳证券交易所
四、判断
1.因为世界各国金融市场的发达程度不一样,所以市场自己的构成因素也不一样。
2.金融市场形成此后,信用工具便产生了。
3.很多西方经济学家认为,金融工具的数目多少,是一个国家金融能否发达或经济发展
水平高低的重要标记。
4.金融市场媒体是指那些在金融市场上充任交易媒介,从事交易或促进交易达成的组织、
机构和个人,是金融市场的参加者,所以金融市场媒体与金融市场主体没什么差别。
5.金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生,根来源因是帝国主义殖民政策破
坏的结果。
6.即便在金融市场发达的国家,次级流通的证券也只占整个金融工具的2/3,说明次级市
场的重要性不如初级市场。
7.议价市场和店头市场的买卖活动经过两方议价成交,所以两个市场没有什么差别。
8.20世纪80年月以来,西方国家对金融市场的监察管理出现了“放松管束”的较大转变。
放松管束并不是不要看管,而是看管的松紧程度及看管手段发生了变化。
9.从实质上来说,对金融市场的看管就是对金融市场交易者的管理。
10.在世界各国,证券交易所都毫无例外处是金融市场的主要看管机构。
11.在我国,国务院证券委员会是金融市场的协助看管机构。
12.在我国,中国人民银行是金融市场的主要看管机构。
六、简答
1.金融市场及其构成因素。
?
第二章钱币市场
一、名词解说
1、同业拆借市场2、银行承兑汇票
二、单项选择题
1、同业拆借市场按其媒体形式可分为()
A、有担保拆借市场和无担保拆市场
B、同城同业拆借市场和异地同业拆借市场
C、有形同业拆借市场和无形同拆借市场
D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
2、在同一城市或地域的金融机构经过中介机构进行拆借,多是以()作媒体。
A、支票B、本票
C、汇票D、期票
3、推进同业拆借市场形成和发展的直接原由是()。
A、存款准备金制度B、再贴现政策
C、公然市场政策D、存款派活力制
4、目前已成为国际和国内金融市场中最活跃、交易量最大的市场是指()。
A、股票市场B、债券市场
C、同业拆借市场D、单据市场
5、最早推行存款准备金制度的中央银行是()。
A、联邦贮备银行B、英格兰银行
C、法兰西银行D、中国人民银行
6、同业拆借市场是指()。
A、公司之间的资本调剂市场
B、银行与公司之间资本调剂市场
C、金融机构之间资本调剂市场
D、中央银行与商业银行之间资本调剂市场
7.从同业拆借市场的运作程序看,只有()才需要交换支票。
A、经过中介机构的同城同业拆借
B、经过中介机构的异地同业拆借
C、不经过中介机构的同业拆借
8.拆出资本者从拆入资本者手中买入高流动性的证券进行资本拆借融通,属于(
)拆
借。
A.有形
B.无形
C.有担保
D.无担保
三、多项选择题
1、我国同业拆借市场逐渐形成和发展的条件和原由有(
)
A、中央银行制度的成立
B、存款准备金制度的实行
C、多元化金融机构格局的形成
D、高度集中一致的金融体系
E、商业银行的逐渐完美
2、同业拆借市场的参加者有(
)。
A、中央银行B、商业银行
C、非银行金融机构D、公司
E、拆借中介机构
3、在拆借市场上,能够作为拆借抵押品的主要有()。
A、短期国债B、公司债券C、金融债券
D、银行承兑汇票E、大额可转让存单
4、同业拆借市场拥有()特色。
A、限期短
B、交易手段先进
C、流动性高
D、利率敏感E、交易额大
5.在同业拆借市场上饰演资本供应者角色的主要有()。
A.大商业银行B.中小商业银行C.非银行金融机构
D.中央银行E.境外代理银行
6、大额按期存单拥有()特色。
A、刊行人是大银行B、面额固定起点大
C、可转让流通D、一定记名
E、可获取靠近金融市场利率的利息利润
7、同国债对比,商业单据()。
A、风险性更大B、流动性更好
C、利率较低D、流动性更差
E、风险性更小
8、汇票当事人包含()。
A、出票人B、付款人C、持票人D、收款人E、承兑人
9、商业单据的刊行成本主要由()几个方面构成。
A、利息B、承销费C、签证费D、保证费E、评级费
5、银行承兑单据市场主要由()等几个环节。
A、出票
B、承兑
C、贴现
D、转贴现
E、再贴现
10.
商业单据的刊行条件主要包含(
)。
A.贴现率
B
.刊行价钱C
.刊行限期
D.利率
E
.兑付和手续费
11.
商业单据经过交易商刊行往常采纳的形式是(
)。
A.代销刊行
B
.包销刊行
C.助销刊行
D.招标刊行
E
.销售刊行
12.
贴现的条件主要有(
)。
A.汇票的信用要好
B.一定是大的公司公司
C.一定供应在途货物的证明
D.一定供应一笔信用证交易的证明
E.一定明确单据的性质
四、判断
1、现金在中央银行存款及同业存款等财产中的比重越高,会使其盈余总水平上升,致使
利润总数增添。
2、在同业拆借市场拆入资本的多为中小商业银行。
3、同业拆借市场利率变化能够成为中央银行调整钱币政策的重要参照指标。
4、大部分国家对同业拆借的限期都没有限制。
5.一般状况下,同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。
6.金融机构的经营目标一定确立为:
在保证获取最大利润的前提下,拥有足够的流动能力。
7.所有国家对同业拆借市场都不施加管理。
8.同业拆借市场的特色之一是它在主体上是一种有形市场.
9.同业拆借是—种协讲和信用关系,交易额大,一般都需担保或抵押。
10.异地同业拆借与同城同业拆借在程序上的共同点是拆借两方都要交换支票。
五、简答题
1、何为同业拆借市场,它有哪些特色?
第三章资本市场
一、名词解说
债券代销债券余额包销银团包销
交易股票场外交易股票第四市场
二、单项选择题
1、政府债券中的长久债券是指债券限期为()的债券。
A、十年以上B、一年以上
C、三年以上D、五年以上
2、债券直接刊行是指()。
A、向非特定投资者刊行
B、向特定投资者刊行
俱乐部包销
股票场内
C、不经过中介机构向投资人销售
D、拜托中介机构承销
3、以下()刊行方式,承销商要肩负所有刊行失败的风险。
A、代销B、余额包销
C、全额包销D、中央银行包销
4、经纪人在交易所进行交易时,要依照()的原则。
A、价钱优先、时间优先B、公然、公正、公正竞争
C、客户的拜托指令D、正确、高效、信息灵通
5、短期国债的典型刊行方式是()方式。
A、公募刊行B、拍卖招标刊行
C、拍卖D、销售人员销售
6、地方政府债券有其独到的特色,与公司债对比,两者的一个重要的差别是()。
A、刊行者B、偿还担保
C、免税D、刊行方式
7.债券市场是一种()市场。
A.资本B.钱币C.直接融资D.间接融资
8.一般说来,刊行量大的大公司公司宜用()的方式刊行,对刊行人来说较简易,在
花费上表现规模经济。
A.私募B.公募C.直接公募D.间接公募
9、股票流通中的场内交易其直接参加者一定是()。
A、股民B、机构投资者
C、证券商D、证券交易所会员
10、股份公司在刊行股票时,以票面金额为刊行价钱,这类刊行是()。
A、市价刊行B、平价刊行
C、中间价刊行D、溢价刊行
11、股票在证券交易所挂牌买卖,称为()。
A、场内交易B、场外交易
C、柜台交易D、店头交易
12、股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A、产权B、债权
C、物权D、所有权
13、股票的未来利润的现值是()。
A、票面价值B、账面价值
C、清理价值D、内在价值
14、公司清理时每一股份所代表的实质价值是()。
A、票面价值B、账面价值
C、清理价值D、内在价值
15、股票的不公然刊行方式,不可以在()状况下采纳。
A、倡始建立公司B、社会民众自由认购
C、内部配股D、个人配股
16、不按股票面值,而以流通市场上的股票价钱为基础来确立刊行价钱的做法也叫()。
A.平价刊行B.溢价刊行
C.折价刊行D.中间价钱刊行
17、第三市场的股票交易主要发生在()。
A、证券公司和散户之间B、证券公司和机构投资者之间
C、证券商和散户之间D、证券商和机构投资者之间
三、多项选择题
1、地方政府债券种类主要有()。
A、一般债券B、特别债券
C、负税债券D、福利债券
E、利润债券
2、以下对于对短期国债论述正确的选项是()。
A、在英国、美国称为国库券
B、其典型刊行方式是公然刊行的方式
C、新刊行的国库券主要有3个月、6个月、9个月和1年期四种
D、短期国债是钱币市场上最活跃、流动性很高的短期证券
E、以国家书用作担保,存在必定的信用风险
3、债券的实质利润率水平主要取决于()。
A、债券偿还限期B、债券的票面利率
C、债券的刊行价钱D、债券的供求
4、公司债券的刊行因素包含()。
A、债券的刊行额B、利息率及其支付方式
C、刊行价钱D、债券的偿还限期
E、偿还方式
5、确立债券的刊行利率,主要依照的因素有()。
A、债券的限期
B、债券的信用等级
C、有无靠谱的抵押或担保
D、目前市场银根的松紧、市场利率水平及改动趋向等
E、债券利息的支付方式
F、金融管应当局对利率的管束构造
6.以下对债券公私募刊行利害的比较正确的选项是()。
A.公募刊行不用向证券管理机关办理申报,而私募一定申报。
B.私募节俭刊行花费,而公募一定支付承销花费
C.两者都不用向社会宣布刊行者内部财务状况等信息
D.私募刊行不利于提升著名度
E.公募刊行能够提升刊行者的著名度和信用度
7、债券的承销方式有()。
A、直接刊行B、间接刊行C、私募刊行与公募刊行D、代销E、余额包销与全额包
销
8、公募刊行()。
A、是指公然向社会非特定投资者的刊行B、能够提升刊行者的著名度
C、上市的债券能够转让流通D、比私募刊行的债券更具吸引力E、受投资者的限制较
少
9、债券的交易形式()。
A、在成交后快速交割的叫现货交易B、在成交后第二天交割的叫缓期交易
C、在成交后按商定的价钱在未来交割的叫期货交易
D、在成交时就商定在未来某个时间卖者再以特定的价钱买回这笔债券的叫回购协议交易
E、在成交时就签署一个协议,买方再过一段时间再把此笔债券卖给卖方,这类形式叫逆
回购协议
四、判断
1、债券市场上资本供求两方之间存在的是一种借贷关系。
2、私募刊行筹资范围没有公募刊行范围宽泛。
3、信用高的刊行人或十分热门或走俏的债券能够采纳余额包销方式。
4、投资债券的实质利润就是债券的刊行利率。
5、假如目前市场银根很紧,市场利率以及其余债券利率水平逐渐高升,则债券刊行人应
考虑确立较高的债券刊行利率。
6.各国国债的刊行基本上都是由中央银行代理进行的。
7.经纪人在交易所进行交易时,要依照“价钱优先和时间优先”的原则。
8.公司债券的偿还期是从债券刊行日到流通转让这段时间。
9.经过向社会刊行政府债券,能够为填补财政赤字、进行大批基础性投资筹集资本。
10.短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。
11.财政部所发债券由中央银行认购,而后卖给投资者。
12.公司债券不可以公募刊行,只好以私募的方式刊行。
13、公司刊行新股一定由公司股东大会作出相应的决策。
14、场外交易的参加者主要有两类,即证券商和投资人。
15、股票流通市场上的价钱是反应经济动向的“晴雨表”。
16、凡在证券交易所之外进行股票买卖流通的组织方式统称为场内交易。
17、与股票刊行市场对比,股票流通市场的参加者较为复杂。
18、股票流通市场的核心是场内交易,股票流通市场的主要组织方式是证券交易所。
19.所有公然刊行的股票都能够在证券交易所上市交易。
20.股票市场主要由刊行市场与流通市场构成。
五、简答题
1.债券承销方式。
2.债券的交易形式
第四章外汇市场
一、名词解说
1.外汇市场2.外汇柜台市场3、即期交易4.远期交易5、套汇交易6.套利交
易
7、掉期交易8.套期保值
二、单项选择题
1、利用不一样交割期所造成的汇率差别,在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外
汇称之为()。
A.时间套汇B.地址套汇C.直接套汇D.间接套汇
2、利用两个或两个以上的外汇市场上某些钱币的汇率差别,进行外汇买卖,从中套取利
差的交易方式被称为()。
A.即期交易B.远期交易C.套汇交易D.套利交易
3、以1英镑=1.5725美元汇率卖出100英镑,同时以1英镑=1.5175美元的远期汇率买入
二月期100英镑时,这类交易就是()。
A.套汇交易B.套利交易C.套期保值交易D.掉期交易
4、间接套汇又称为()。
A.两角套汇B.三角套汇C.单角套汇D.中介套汇
三、多项选择题
1.以下对于对套期保值依照的原则,表述正确的选项是:
()
A、均等且相对B、避险的不完好性C、数目上相等D、方向上相反
2.外汇管束的目的()。
A、保持国际进出均衡B、保持本币和汇率稳固C、保持本国经济稳固D、改良国际进出
3、不属于外汇市场的运作体制有()。
A、贸易体制B、汇率形成体制C、非贸易体制D、风险体制
E、交易体制F、供求体制
4、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有()。
A、即期交易B、远期交易C、套期保值D、谋利交易
5、远期汇率与即期汇率的差价,即远期差价,包含()。
A、升水B、贴水C、平价D、汇水
6、外汇市场所运转体制,包含()。
A、供求体制B、汇率体制C、效率体制D、谋利体制
7、自由外汇市场()。
A、固定汇率制度崩溃以后处于主导地位B、对参加者、交易品种、交易价钱都没有限
制
C、在必需时国家也进行干涉D、伦敦是世界上最大的自由外汇市场
E、亚洲的主要外汇市场有:
香港、东京、新加坡
8、外汇市场的交易方式()。
A、即期交易B、现货交易C、远期交易D、套期保值E、谋利交
易
9、外汇市场的分类()。
A、按其组织方式:
柜台市场与交易所市场
B、按参加者的不一样:
零售市场与批发市场
C、按政府的参加程度:
官方市场、自由外汇市场与外汇黑市
D、按外汇买卖交割期的不一样:
现货市场与期货市场
E、按组织者的不一样:
国家市场与个人市场
10、从主观上剖析,汇率及外汇交易风险主要产生于()。
A、外国钱币购置力的变化B、政府的人为干涉C、国际进出状况D、外汇谋利活动的干涉
四、判断
1、外汇市场不存在着现货市场与期货市场之分。
2、一般状况下,外国发生严重的通货膨胀,汇率上升。
3、时间套汇交易是一种防备汇率风险的保值手段。
4、过分的谋利简单搅乱金融次序,刺激外汇市场动乱不安。
5、远期交易客户能够选择按期的第一天。
6、外汇市场的形成,大大促进国际贸易的发展。
7、之外汇银行为主体形成的外汇供求,已成为决定市场汇率的主要力量。
第五章黄金市场
一、简答题
1、列举全世界主要的黄金交易市场并简要归纳它们的特色
2、列举主要的黄金衍生品工具及其特色。
第七章金融衍生工具市场
一、名词解说
1、股票指数期货交易2、外汇期权交易
二、单项选择题
1.20世纪70年月以来金融衍生产品快速发展最主要最直接的原由是():
A.基础金融产品的品种愈来愈丰富B.汇率与利率颠簸的加剧使躲避市场风险变得
特别必需
C.基础金融产品交易量的扩大D.世界经济一体化的发展趋向使得金融朝着全世界化
的趋向发展
2.在金融衍生产品交易中,由合约中的一方违约所造成的风险被称为():
A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.结算风险
3.以下对于金融衍生产品分类的说法错误的选项是():
A.按交易的场所分为场内交易类和场外交易类
B.按产品性质分为远期义务类和或有权益类
C.按指向的基础财产分为外汇衍生产品,利率衍生产品以及股票衍生产品
D.期权产品都是场外交易产品
4.以下几种外汇衍生工具中,履约风险最大的是():
A.远期外集合约B.外汇期货合约C.外汇期权D.钱币交换协议
5.在运用利率期货时,远期存款人采纳如何的套期保值策略():
A.为躲避利率上升的风险而卖出利率期货合约B.为躲避利率下跌的风险而卖出利
率期货合约
C.为躲避利率上升的风险而买入利率期货合约D.为躲避利率下跌的风险而买入利
率期货合约
6.以下对于利率期货的说法错误的选项是():
A.按所指向的基础财产的限期,利率期货可分为短期利率期货和长久利率期货。
B.短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货
C.长久利率期货包含中期国债期货和长久国债期货
D.利率期货的标的财产都是固定利润证券
7.标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元,限期为90天,最小
价钱颠簸幅度为一个基点(即0.01%),则利率每颠簸一点所带来的一份合约价钱的变
动为多少():
A.32.5美元B.100美元C.25美元D.50美元
8.股指期货的交割方式是():
A.以某种股票交割B.以股票组合交割C.以现金交割D.以股票指数交
割
9.一个投资者在美国国际钱币市场(IMM)上以£1=$1.5000的价钱卖出一份英镑
期货合约,支付了$2000的保证金,并拥有到期。
交割日的结算价为£1=$1.4500,请问
假如此时平仓,则该投资者的盈亏状况是():
(每份英镑合约
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