广西下半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题.docx
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广西下半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题
广西2016年下半年证券从业资格考试:
证券市场的产生与发展模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理券商可按照()的标准收取佣金。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
2.基金托管人是__权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人
3.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构
4.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。
A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券投资咨询
5.深圳证券交易所配股认购于______开始,认购期为______个工作日。
__A.R;5B.R;10C.R+1;5D.R+1;10
6.公司反收购战略中,__不属于保持公司控制权策略。
A.限制董事资格B.超级多数条款C.管理层收购D.每年部分改选董事会成员
7.关于信用违约互换(CDS),下列说法错误的是__。
A.2007年全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
8.发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A.全部股份B.优先股份C.部分股份D.控股股份
9.普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产
10.若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5B.10C.20D.50
11.目前我国对__实行T+3交割、交收方式。
A.B股B.A股C.基金券D.债券
12.假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息发放率是25%。
则该公司股票下一年的市盈率是__A.19.61倍B.20.88倍C.17.23倍D.16.08倍
13.证券公司的主要业务有__。
A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
14.股指期货交易有严格的价格限制制度,其熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A.±6%B.±8%C.±5%D.±10%
15.封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.10B.15C.20D.30
16.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。
A.单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C.当日成交股数/流通股数×100%D.单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数
17.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元,负债总额为3000万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为__元。
A.798B.816C.822D.841
18.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A.法律主体资格B.投资者的地位C.基金营运依据D.基金营运规模
19.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%
20.上市公司发布股东大会通知,应当在会议召开前()日通知各股东,这段时期不包括会议召开当日。
A.10B.15C.20D.30
21.当收盘价、开盘价和最高价三价相等,而最低价低于以上三个价格时,就会出现__K线图。
A.大十字星型B.光头阴线C.光头阳线D.T字型
22.1924年3月21日,__在美国波士顿成立,成为世界上第一只公司型开放式基金。
A.马萨诸塞基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞集合投资基金D.马萨诸塞单位信托基金
23.在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来的风险称为__。
A.基差风险B.保值风险C.替代风险D.流动性风险
24.下列关于客户开立资金账户程序的说法中,错误的是__。
A.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立C.客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D.资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
25.封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.10B.15C.20D.30
26.龙债券利率的确定基准是__。
A.美国联邦基金利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率
27.能够用于解答“假定每个投资者都使用证券组合理论来经营他们的投资,这将会对证券定价产生怎样的影响”这一问题的模型是__。
A.马柯威茨的均值方差模型B.资本资产定价模型C.套利模型D.单因素模型
28.小公司的投资组合收益通常__股票市场的整体表现。
A.优于B.劣于C.等同于D.可能优于也可能劣于
29.T日交易后()日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
30.证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。
A.确定营销目标B.制定和实施营销策略C.制定具体的营销计划D.进行营销控制与营销评估
31.__在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A.业务执行部门B.业务决策部门C.董事会D.分支机构
32.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(),提醒投资者给予特别关注。
A.“重大风险提示”B.“投资风险提示”C.“风险提示”D.“重大事项提示”
33.下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。
A.用户权限设定和限制B.系统管理员用户口令及权限限制C.网络入侵防范D.网络设置购买中的招标管理
34.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票,其具有如下特征__A.高风险高收益B.高风险低收益C.低风险高收益D.低风险低收益
35.__负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构
36.根据融券融资业务的相关要求,客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于__。
A.三分之一B.二分之一C.100%D.200%
37.__指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A.场外资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.交易所交易资金清算D.场内资金清算
38.证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。
A.公司主要银行账号被冻结B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条,要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
39.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。
A.12B.24C.18D.36
40.可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换为__。
A.优先股B.普通股C.收益较高的新发行债券D.其他有价证券
41.可转换债券实质上嵌入了普通股票的__。
A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权
42.我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于__亿元人民币。
A.1B.1.5C.2D.3
43.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。
A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券
44.在上网资金申购的规定中,每一申购单位为__股,申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者__万股。
A.1;1000B.100;1000C.1000;9999.9D.1000;10000
45.证券交易所自律管理的内容包括__。
A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
46.下列属于选择性货币政策工具的是__A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制
47.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位
48.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于__。
A.30B.2个月C.3个月D.6个月
49.证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。
A.法人机构B.法人机构或金融机构C.股份有限公司D.有限责任公司或者股份有限公司
50.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述
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