证券交易真题 78题目汇总.docx
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证券交易真题78题目汇总
证券交易7、8章试题
一、单选题:
1、开立证券账户的基本原则是------
A、合法性和公正性
B、合法性和真实性
C、真实性和公开性
D、公正性和公平性
2、股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由------名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A、2B、3C、4D、5
3、从---------年起,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、1995B、1997C、1998D、1999
4、下列对于市价委托,不正确的说法是--------
A、没有价格上的限制B、成交迅速C成交率高D、我国目前采用此种委托方式较多
5、下列关于申报原则的说法,不正确的是------
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易
6、对连续竞价的申报方法,错误的说法是------
A、无论买入或卖出,按现行规定,股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B、如买入或卖出有一方无揭示价格,则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C、如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
7、关于网上定价发行,不正确的说法是------
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分由承销商认购
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号,连续排号,然后摇号抽签
D、每一账户申购委托不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍
8、对配股权证交易流程,正确的说法是------
A、由上市公司向中国证监会提出申请,经批准后在证券交易所上市交易
B、权证的交易单位以“手”为单位,每1000股为一手
C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行,其程序不同于A股
D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
9、证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是------
A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
10、关于清算与交割、交收的联系,说法正确的是------
A、从时间发生及运作的次序来看,先交割、交收,后清算
B、从内容上看,清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D、证券公司之间可以互相交割
11、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为错方余额,则其含义是------
A、证券公司透支
B、证券公司有头寸余额
C、证券公司自营业务产生收益
D、证券公司自营业务产生亏损
12、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是------
A、T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B、资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C、资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D、上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户
13、下列适用于发行日交割、交收方式的是------
A、上市公司发起设立
B、上市公司进行定向募集资金
C、上市公司增资发行新股
D、上市公司进行网上定价发行
14、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是------
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C、建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表
D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制、投资品种的选择及投资规模、自营库存变动的控制
15、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报--------备案。
A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
16、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按------------计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A、当日开盘价
B、当日收盘价
C、当日按成交量的加权平均价
D、当日开盘价与收盘价的均价
17、证券公司证券自营业务买卖的对象是------
A、上市证券
B、非上市证券
C、两者都有
D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
18、对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是------
A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件
C、中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查
D、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请
19、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前------内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A、两个月B、三个月C、六个月D、一年
20、下列不属于非交易性过户的是------
A、因继承而发生的股权变更
B、因财产分割而发生的股权变更
C、因法院判决而发生的股权变更
D、账户挂失转户
21、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以--------为主要品种的回购交易。
A、股票B、基金C、国债D、利率
22、我国证券回购的核心内容为------
A、股票回购B、债券回购C、基金回购D、以上都是
23、投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应由-----------承担。
A、投资者本人B、证券公司C、双方各承担一部分D、视具体情况而定
24、关于以券融资回购交易的程序,不正确的说法是------
A、在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出
B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C、到期反向成交时,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D、在回购到期时,反向交易中心处于买入地位
25、回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的------------将用于平仓交割。
A、债券
A、标准券
B、股票
C、所有有价证券
26、从回购期限来看,一般期限较短,最长不超过-----
A、六个月
B、九个月
C、一年
D、十八个月
27、从1994年起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以------------作为证券回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、百元面值债券的到期回购价
C、到期收益率
D、持有期收益率
28、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是------
A、3天回购
B、7天回购
C、14天回购
D、21天回购
29、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易,购回价为110元,回购天数为182天,则其回购年收益率为------
A、20.05%
B、19.78%
C、20.33%
D、15.04%
30、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种----------来加以确定的。
A、现货市场价格
B、期货市场价格
C、供求关系
D、年收益率
31、上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。
A、一次成交,一次清算B、两次成交,两次清算
C、两次成交,一次清算D、一次成交,两次清算
32、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()
A、30%B、45%C、20%D、15%
33、截止2005年底,在证券交易所挂牌交易的权证有()只。
A、7B、5C、9D、3
34、由于技术故障或者其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用()作为应急措施划拨资金。
A、传真划款凭证B、书面划款凭证C、网络划款凭证D、电话划款凭证
35、实现证券和资金的收付称为()
A、结算B、交割C、清算D、交收
36、登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。
A、资金帐号B、清算编号C、交易席位D、证券账户
37、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其()
A、固定的融资成本B、投资净利润C、固定的收益D、费用支出
38、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手以上,可采用大宗交易方式进行。
A、10000B、50000C、1000D、5000
39、目前,ETF认购资金冻结期间利息按()计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。
A、企业活期存款利率和实际交易天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C、企业一年定期存款利率和实际交易天数D、企业活期存款利率和实际冻结天数
40、中国结算上海分公司在()进行日交易的资金交收。
A、T+1日16:
00B、T+0日16:
00C、T+1日17:
00D、T+0日17:
00
41、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每个月前5个工作日内,向上海证券交易所提供()
A、上月资产总值B、上月资产净值C、上月资产平均值D、上月资产市值
42、证监会派出机构应当自收到融资融券业务的申请材料之日起()个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A、5B、15C、30D、10
43、融资融券中以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内
A、证券公司客户信用交易担保证券账户B、证券公司客户信用交易担保资金账户
C、融券专用证券账户D、信用证券交收账户
44、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()
A、变相自营B、帐外自营C、规模失控D、信用交易
45、《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营股票规模不得超过净资本的()
A、100%B、50%C、20%D、70%
46、()是要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排拒成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收.
A、会计日交收B、滚动交收C、定期交收D、时点交收
47、权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。
A、100万元B、500万元C、200万元D、300万元
48、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。
A、应由代理人B、通过交易所C、应由托管人D、可直接
49、深圳证券交易所目前的回购交易品种有()
A、15个B、11个C、12个D、9个
50、债券买断式回购交易也称()
A、一次性回购B、开放式回购C、质押式回购D、双向回购
51、标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定()折合相加而成。
A、折算率B、面值C、收益率D、折现率
52、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()
A、特种金融债券B、融资券C、企业债D、国债
53、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
A、调节头寸B、信用规范C、套期保值D、资金融通
54、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于()的债券券种范围相同。
A、债券远期交易B、债券期货交易C、现券买卖D、质押式回购
55、国债回购交易的开展会提高国债的()
A、收益率B、流动性C、发行成本D、利率风险
56、()是全国银行间债券市场的主管部门。
A、财政部B、中国银监会C、中国国债登记结算公司D、中国人民银行
57、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。
A、0.01B、0.005C、0.05D、0.001
58、()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A、2004年记账式(二期)B、2004年记账式(十期)
C、2005年记账式(十期)D、2005年记账式(二期)
59、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定
A、中国人民银行B、同业中心C、上海证券交易所D、交易双方协商
60、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()
A、收益与风险B、成本与风险C、收益与流动性D、成本与收益
61、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1994年10月和1993年12月
D.1993年12月和1994年10月
62、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位、
A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手
63、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为( )以取得一定资金的行为、
A、抵押品
B、质押物
C、交换物
D、本金
64、赋予期权购买者有买入的权利,这种期权被称谓( )、
A、看跌期权
B、看涨期权
C、利率期权
D、外汇期权
65、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的( )折合相加而成、
A、比率
B、折算率
C、面值
D、现值
66、从内容上看,认股权证具有________的性质
A. 债券
B. 股权
C. 期权
D.期货
67、证券公司在特殊情况下,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务、
A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用
68、公司收购、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额( )以上,应由公司董事会批准,并向交易所报告并公告、
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
69、在我国,证券交易所的设立须经___________批准、
A. 中国证监会
B. 中国纪委
C. 全国人民代表大会
D. 国务院
70、一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为、
A、一次
B、三次
C、四次
D、二次
71、( )不得开立B股帐户、
A、外国法人、自然人和其他组织
B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C、中国法人
D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
72、( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户、
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、柜台过户
73、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )
A、当日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特约日交收
74、目前,我国对( )实行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
75、根据中国证监会的有关规定,证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
76、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( ),对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、
A、市场利率
B、市场价格
C、风险
D、面值
77、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在( )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、
A、7
B、15
C、20
D、30
78、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )
A、一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
79、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的( )、
A、上市公司
B、证券公司
C、商业银行
D、证券登记结算公司
80、( )是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、
A、当日交收
B、次日交收
C、特约日交收
D、发行日交收
81、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )、
A、地方债券
B、欧洲债券
C、国际债券
D、金融债券
82、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为、
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D、以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
83、债券回购交易的开展会提高国债的( )、
A、风险
B、收益率
C、成本
D、流动性
84、依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过( )、
A、国务院规定的利率水平
B、同期银行存款利率水平
C、10%(某些特殊行业不低于9%)
D、同期国库券的利率水平
85、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是( )、
A、国债
B、股票
C、可转换债券
D、基金证券
86、证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定、
A、中国证监会
B、地方证管办
C、中国人民银行
D、交易所理事会
87、所谓标准品种是指不分券种、只分( )、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种、
A、回购期限
B、回购利率
C、回购主体
D、回购场所
88、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 ( ),上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告、
A、3%
B、2%
C、5%
D、4%
89、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的( )%、
A、80
B、70
C、60
D、50
90、证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为、--------
A、优先股票
B、基金证券
C、有价证券
D、可转换债券
二、多选题:
1、关于市价委托和限价委托正确的说法是------
A、市价委托没有价格上的限制,成交迅速,成交率高
B、证券经纪商执行市价委托比较容易
C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D、采用限价委托,必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E、限价委托成交速度慢,有时无法成交
2、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为------
A、投资者必须持有符合规定的合法证件
B、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D、投资者确定交易密码或预留印鉴
E、投资者无重大违法行为
3、网上竞价发行的优点有------
A、市场性B、连续性C、安全性D、经济性E、高效性
4、新股网上定价发行的具体程序有------
A、投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B、申购当日,投资者申购,并由证券交易所反馈受理
C、申购日后第一天,由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D、申购日后第二天,证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E、申购日后第三天,由主承销商负责组织摇号抽签
5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有-------
A、交易所按上市公司送配公告,在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B、在配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D、每日闭市后,配股缴款自动纳入清算系统
E、在配股权证缴款期结束后,由承销商将配股缴款集中划付给上市
6、上海证券交易所佣金规定有--------
A、股的佣金为成交金额的0.35%
B、股的佣金为成交额的0.6%
C、债券的佣金为成交额的0.2%
D、基金的佣金为成交额的0.35%
E、三天回购业务佣金为成交额的0.2%
7、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有--------
A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B、确定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户的情况
C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
8、关于上海证券交易所分红派息的操作流程,正确的说法有-------
A、投资者领取现金股利时,可像平时委托买卖股票一样办理委托手续,价格为上市公司公布的每扣税以后分配金额
B、证券公司营业柜台受理委托后,可通过场内交易申报委托卖出
C、“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D、投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E、不得向客户收取任何费用
9、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在-------方面
A、交易行为的自主性
B、选择交易价格的自主性
C、选择交易方式的自主性
D、选择交易品种的自主性
E、选择交易对手的自主性
10、证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料-------
A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C、由机构批设机关核准的公司章程
D、证券自营业务内部管理制度情况说明
E、由具有从事证券业务资格
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