基础押题卷一题目.docx
- 文档编号:26408989
- 上传时间:2023-06-19
- 格式:DOCX
- 页数:23
- 大小:24.90KB
基础押题卷一题目.docx
《基础押题卷一题目.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基础押题卷一题目.docx(23页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
基础押题卷一题目
基础押题卷一(题目)
单选题
1.国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
A基金管理人内部
B基金业行业自律组织
C其他金融行业
D社会公众
2.外资商业银行境内分行在境内持续经营()年以上的,可申请成为托管人。
A1
B2
C3
D5
3.假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元,6月3日基金资产净值为36600万元,该基金的基金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天,则该基金6月3日应计提的管理费为()元。
A10000
B10027
C3650
D3660
4.下列关于经纪人的表述中,错误的是()。
A经纪人的主要收入来源是买卖差价
B经纪人的作用是寻觅买家/卖家,并促成交易
C经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
D指令驱动市场中,经纪人为投资者执行指令
5.结算代理制度是指经()批准可以开展结算代理业务的金融机构法人,受市场其他参与者的委托,为其办理债券结算业务的制度。
A国务院
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证监会
6.下列各项中,会降低企业短期偿债能力的是()。
A企业采用分期付款方式购置一台大型机械
B企业从某国有商业银行取得3年期500万元的贷款
C企业向股东发放股票股利
D企业向战略投资者进行定向增发
7.我国债券市场的场内交易场所主要是指()。
A交易所市场
B商业银行柜台市场
C同业拆借市场
D银行间市场
8.长期债券的偿还期限一般为()。
A10年以上
B15年以上
C30年以上
D5年以上
9.以下关于QDII基金说法错误的是()。
AQDII基金由境内托管人负责托管业务
B境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责
C可委托境外投资顾问进行境外证券投资
D可委托境外证券服务机构代理买卖证券
10.反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是()。
A利润表
B所有者权益表
C现金流量表
D资产负债表
11.证券登记结算机构须采用()措施保证业务的正常运行。
I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI、III
12.在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。
A方便交易
B增加交易量
C增加收益
D转移风险
13.下列有关债券种类的说法,错误的是()。
A按偿还期限分类,债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
B按发行主体分类,债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等
C按计息和付息方式分类,债券可分为息票债券、贴现债券和永续债券
D按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等
14.投资者A于T日(周五)赎回货币基金,那么该投资者享有()利润。
AT日
BT日、T+1日
CT日、T+1日、T+2日
DT日、T+1日、T+2日、T+3日
15.按照中国人民银行的规定,买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。
A10%
B20%
C30%
D40%
16.中国证监会在()年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A2012年
B2013年
C2014年
D2015年
17.关于封闭式基金利润分配的表述,不符合规定的是()。
A分红方式选择分红再投资
B符合分红条件时,每年不得少于一次收益分配
C年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
D收益分配后基金份额净值不得低于面值
18.基金公司管理基金投资的最高投资决策机构为()。
A基金管理公司董事会
B基金管理公司股东会
C基金经理办公会
D投资决策委员会
19.若没有预期的变现需求,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。
A降低;降低
B降低;提高
C提高;降低
D提高;提高
20.关于风险指标,以下表述正确的是()。
A风险是一个事后概念
B事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
C损失是一个事后概念
D损失是一个事前概念
21.某基金A在持有期为12个月、置信水平为95%的情况下,若计算的风险价值为5%,则以下表述正确的是()。
A该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
B该基金在12个月中的损失有5%的可能会超过95%
C该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
D该基金在12个月中的最大损失为5%
22.关于证券投资基金会计核算的特点,以下表述错误的是()。
A货币基金每日结转损益
B基金会计的责任主体是基金管理人和托管人
C基金会计核算主体是证券投资基金
D同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算
23.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于()万欧元。
A10.5
B11.5
C12.5
D13.5
24.以下属于利息收入的是()。
A公允价值变动损益
B股利收益
C买入返售金融资产收入
D投资收益
25.目前,我国()交易需缴纳过户费。
AETF基金
BLOF基金
C上交所A股
D深交所A股
26.以下关于跟踪误差的说法错误的是()。
A跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益类的差
B跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标
C跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
D指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
27.现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富,()是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
A净资产收益率
B内含报酬率
C销售利润率
D总资产收益率
28.关于佣金,以下说法错误的是()。
AA股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取
B目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度
C佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
D证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的3‰,但不设最低下限
29.中国人民银行规定,买断式回购到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。
A不大于
B不小于
C大于
D小于
30.如果投资者在2005年4月15日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有利润的期限至()。
A4月15日
B4月16日
C4月17日
D4月18日
31.设某结算参与人某日成交的股票为:
买入四川长虹(600839)700万股,卖出四川长虹600万股;买入深圳发展A(00001)400万股,卖出深圳发展A600万股,则按净额清算原则清算结果是()。
A应付有价证券100万股
B应收四川长虹100万股;应付深圳发展A200万股
C应收四川长虹700万股,应付四川长虹600万股;应收深圳发展A400万股,应付深圳发展A600万股
D应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股
32.关于交易成本,以下表述错误的是()。
A印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金
B佣金是指交易成功后,投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
C在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费
D证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
33.资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以()表示的风险之间的线性关系。
A标准差
B残差
C方差
D协方差
34.全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率计算要求()。
A必须采用净现金流调整后的时间加权收益率
B必须采用绝对收益率
C必须采用算术平均收益率
D必须采用相对收益率
35.关于系统性风险和非系统性风险,以下说法错误的是()。
A非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
B非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
C政策风险属于系统性风险
D组合化投资可以分散非系统性风险
36.担任QDII基金境外托管人的机构,必须满足在最近()没有受到监管机构的重大处罚。
A半年
B三年
C五年
D一年
37.主动管理股票型基金()。
A大类资产配置比例不受基金合同等的约束
B个股选择和权重不受基金合同等的约束
C管理目标是超越业绩比较基准,获取超额阿尔法
D管理目标是跟踪指数本身,将跟踪误差控制在一定范围\
38.目前,我国债券市场以()为主。
A商业银行柜台市场
B上海证券交易所
C深圳证券交易所
D银行间债券市场
39.《证券投资基金法》明确规定,基金估值的第一责任主体是()。
A基金份额登记机构
B基金管理人
C基金托管人
D中国证券登记结算公司
40.关于保证金交易业务,下列表述错误的是()。
A保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易
B融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌
C融券业务不能放大投资收益和损失
D证券用来充抵保证金
41.以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是()。
A基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值
B流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力测试
C信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险
D债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下
42.以下反映货币市场基金风险的指标不包括()。
A浮动利率债券投资情况
B融资比例
C投资组合平均剩余期限
D转换投资比例
43.关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()。
A交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成,无权进行交易择时
C通过审核的投资指令才能被分发给交易员
D在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
44.在实际操作中,基金经理制定的交易指令不包括()。
A交易价格
B交易频率
C交易种类
D买卖方向
45.假定某投资者欲在3年后获得133100元,年投资收益率为10%,那么他现在需投资()元。
A100000
B100310
C103100
D93100
46.衡量基金绩效的指标有多种,其中属于风险调整收益指标的是()。
A加权收益率
B年化收益率
C平均收益率
D特雷诺比率
47.下列投资中,属于另类投资形式的有()。
I.私募股权II.不动产III.大宗商品IV.艺术平V.股票
AI、II、III、IV
BI、II、III、IV、V
CI、IV、V
DII、III、V
48.关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是()。
A混合型基金的风险高于股票型基金
B混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
C混合型基金的预期收益低于债券型基金
D混合型基金的预期收益高于股票型基金
49.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(),
A10%
B30%
C60%
D90%
50.到期收益率的影响因素主要有()。
I.票面利率II.债券市场价格III.计息方式IV.再投资收益率
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III、IV
51.根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为()。
AT+1日15:
00
BT+1日16:
00
CT日15:
00
DT日16:
00
52.以下关于估值责任的表述,错误的是()。
A基金估值的责任人是基金管理人
B基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任
C基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
D基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
53.关于个人投资者买卖基金的印花税,以下说法正确的是()。
A买入时暂不征收印花税,卖出时才征收印花税
B卖出时暂不征收印花税,买入时才征收印花税
C双边征收印花税
D暂免征收印花税
54.关于投资品种的估值,以下说法错误的是()。
A交易所上市的股指期货以当日结算价估值
B交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值
C交易所上市的权证以当日市价估值
D交易所上市的私募债按成本估值
55.关于QDII基金的投资范围,表述不准确的是()。
A经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B所有的公募基金
C银行存款
D住房按揭支持证券
56.关于货币基金的风险,以下表述正确的是()。
A低风险和高流动性是货币基金的主要特征
B货币基金的风险比银行存款低
C货币基金的预期收益率比银行存款低
D货币基金没有投资风险
57.关于系统性风险的说法正确的是()。
A系统性风险是绝对的
B系统性风险通常对市场上少数资产得劲价格或收益造成影响
C系统性风险无法通过一定范围内的分散化投资来降低
D系统性风险一般是由于微观层面因素影响产生的风险
58.税收政策属于()。
A财政政策
B会计政策
C货币政策
D收入政策
59.基金资产的利息核算不包括()。
A股息
B回购利息
C清算备付金利息
D债券利息
60.下面属于货币时间价值的应用的是()。
A不要为洒掉的牛奶哭泣
B谷贱伤农
C卖的比买的精
D早收晚付
61.衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,这是衍生工具基本特征之一的()。
A不确定性
B杠杆性
C跨期性
D联动性
62.某资产组合由ABCD四项资产构成,这四项资产的β系数分别为0.2、0.5、0.8、1.2。
在等额投资的情况下,该资产组合的β系数是()。
A.6
B.675
C1.35
D1.375
63.关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是()。
A基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益
B基金业绩比较基准的选取是随机的
C事后业绩评估时可以为比较基金的收益与比较基准之间的差异
D事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
64.关于基金的分红方式,以下表述错误的是()。
A封闭式基金可选择分红再投资
B货币基金只能选择分红再投资
C基金份额持有人可以选择修改分红方式
D开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资
65.金融机构法人接受其他市场参与者的委托,代其办理银行间债券结算业务,需经()批准。
A财政部
B全国银行间同业拆借中心
C中国人民银行
D中央结算公司
66.下列关于普通股和优先股说法正确的是()。
A普通股股东按照缴款先后分配股利
B优先股的股利不固定,它是根据公司净利润的多少来决定的
C优先股股东权利受限,一般无表决权
D在公司盈利和剩余财产分配顺序上,普通股股东先于优先股股东
67.上市公司回购股份的方式不包括()。
A场内公开市场回购
B场外协议回购
C要约回购
D正回购
68.通过期货交易形成的价格不具有()的特点。
A保密性
B连续性
C权威性
D预期性
69.若已上市公司向不特定对象公开募集股份,这种行为称为()。
AIPO
B股份拆分
C股份回购
D增发
70.下列不属于可转换债券持有人权利的是()。
A可以持有到期获得债券本金和利息
B可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
C可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票
D可以自行选择是否转股
71.有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是()。
A144A私募存托凭证
B二级存托凭证
C三级存托凭证
D一级存托凭证
72.厌恶风险的理性投资者,会选择()。
A可行投资组合内部的某一可行组合
B收益最高的可行组合
C下边界的某一可行组合
D有效前沿的某一可行组合
73.关于远期合约与期货合约,以下表述正确的是()。
A期货合约通常用保证金交易
B期货合约相较远期合约更为灵活
C远期合约流动性更好
D远期合约是一种标准化合约,期货合约是非标准化合约
74.公司出现()时,不能回购该公司股票。
A公司分立
B减少注册资本
C将股份奖励给本公司职工
D与持有本公司股份的其他公司合并
75.以下关于战术性资产配置说法错误的是()。
A运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机会,并且能够有效实施动态资产配置投资方案
B战术性资产配置的有效性是存在争议的
C战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
D战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
76.()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
A股票
B货币市场工具
C基金
D债券
77.用复利法计算第n期期末终值的计算公式为()。
AFV=PV×(1+i)^n
BFV=PV×(1+i×n)
CPV=FV×(1+i)^n
DPV=FV×(1+i×n)
78.证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括()。
A交易结算
B确定交易价格
C证券存管
D证券登记
79.在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,其可行投资组合集将发生变化,下列说法错误的是()。
A风险最小的可行域投资组合风险为零
B可行投资组合集的上下沿为射线
C可行投资组合集的上下沿为双曲线
D可行投资组合集是一片区域
80.关于风险分散化以下说法,错误的是()。
A若两种资产的收益具有同样的波动规律,则不允许卖空情况下两种资产组合后的风险不能被分散
B若两种资产的收益具有相反的波动规律,则两种资产组合后的风险能被分散
C资产收益中的非系统性风险无法通过组合进行分散
D资产收益中的系统性风险无法通过组合进行分散
81.下列说法正确的是()。
A我国期货合约实物交割比例较低,交易价格无日涨停板规定
B远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
C远期合约交易一方可以取消合约,无需对方同意
D远期合约实物交割比例较高
82.运用战术资产配置的前提条件不包括()。
A能够发现单个证券的投资机会
B能够有效实时动态资产配置投资方案
C能够准确地预测市场变化
D资产配置能够达到预期收益和投资目标
83.利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的计息计算方式分期向对方支付()所确定的利息。
A由币种不同的名义本金额
B由币种不同的实际本金额
C由币种相同的名义本金额
D由币种相同的实际本金额
84.如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为()。
Aa与b证券之间的相关性更强
Bb与c证券之间的相关性更强
C无法确定
D一致
85.标准差越大,则数据分布越(),波动性和不可预测性越()。
A分散;强
B分散;弱
C集中;强
D集中;弱
86.我国可转换债券期限最短为()年,最长为()年,自发行结束后()个月才能转换成公司股票。
A0.5;6;12
B0.5;6;6
C1;6;12
D1;6;6
87.证券投资基金的会计主体是()。
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金托管人
D证券投资基金
88.关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是()。
A被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小
B被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险
C被动投资执行的越差,跟踪误差越小
D跟踪误差主要衡量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
89.()又称内部收益率,是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A当期收益率
B到期收益率
C票面利率
D再投资收益率
90.关于操作风险,以下表述正确的是()。
A操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
B流程出错引起的风险不属于操作风险
C人为失误引起的风险不属于操作风险
D系统失灵引起的风险不属于操作风险
91.()是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A短期国债
B商业票据
C银行承兑汇票
D中央银行票据
92.关于资产组合分散化,以下表述正确的是()。
A适宜的分散化投资可以减少或消除系统风险
B投资分散化使得资产组合的预期收益率降低,因为它减少了资产组合的总体风险
C投资分散化有利于降低资产的非系统性风险
D投资分散化有利于提高资产的收益
93.下列股票估值方法不属于相对估值法的是()。
A经济附加值模型
B企业价值倍数
C市销率模型
D市盈率模型
94.关于投资政策说明书,以下表述错误的是()。
A投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程、投资范围等
B投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C投资政策说明书在制定后不得变更
D制定投资决策说明书是进行投资组合管理的基础
95.全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的计算要求()。
A必须采用已实现的回报
B必须采用已实现的回报加上费用
C必须采用已实现的回报减去损失
D必须使用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
96.可以发行股票的公司组织形式是()。
A独资公司
B股份有限公司
C合伙制公司
D有限责任公司
97.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股,某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元,则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。
A10.50元和11.59元
B10.59元和11.50元
C11.50元和10.59元
D11.59元和10.59元
98.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A必要收益率
B市净率
C市盈率
D现值
99.某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。
A10227.5元
B10347.5元
C10447.5元
D10497.5元
100.目前,我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由()在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A发起人
B发行债券的企业
C基金管理人
D基金销售机构
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基础 押题 题目