期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试题D卷 附答案.docx
- 文档编号:26400587
- 上传时间:2023-06-19
- 格式:DOCX
- 页数:40
- 大小:32.58KB
期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试题D卷 附答案.docx
《期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试题D卷 附答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试题D卷 附答案.docx(40页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试题D卷附答案
省(市区)姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2019年期货从业资格证《期货基础知识》提升训练试题D卷附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
2、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
3、空头套期保值者是指()
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
4、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
5、期货公司应当遵守()制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
6、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
7、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
8、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是()
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
9、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
10、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
11、宋体公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
12、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是()
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
13、期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A、结算
B、交易
C、合规
D、法律
14、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
15、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
16、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
17、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
18、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
19、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
20、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为():
A、内部控制机制
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
21、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
22、期货合约是指由()统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
23、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
24、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
25、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
26、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出()交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
27、期货交易所章程应当载明的事项不包括()
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
28、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
29、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是()
A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
30、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
31、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
32、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司()签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
33、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
34、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
35、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
36、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
37、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()
A、15%
B、20%
C、35%
D、50%
38、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
39、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
40、期货交易所会员的保证金不足时,应当()
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
41、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信,恪尽职守
42、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即()
A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
43、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
44、2006年9月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
45、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
46、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了(),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约
47、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
48、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会()
A、逐渐增大
B、逐渐缩小
C、不变
D、不确定
49、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()
A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
50、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
51、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
52、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2
B、3
C、5
D、7
53、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有()
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
54、宋体1882年CBOT允许(),大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
55、现代意义上的期货交易起源于()
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
56、宋体《期货公司监督管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
57、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
()
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
58、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
59、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则
C、中国期货业协会的章程
D、公司章程
60、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以()来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
61、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
62、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
63、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
64、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是()点。
A、20
B、120
C、180
D、300
65、申请从事境外业务的企业,应至少有()名从事境外业务()年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。
A、3,2
B、3,1
C、5,2
D、5,1
66、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
67、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
68、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
69、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
70、宋体下列关于期货交易所的描述中,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
71、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
72、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行()
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
73、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事,但因故未成。
某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为()
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
74、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A、5%
B、100%
C、50%
D、70%
75、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
()
A、2;中国证监会
B、3;期货业协会
C、2;期货业协会
D、3;中国证监会
76、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
77、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
78、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
79、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A、2
B、3
C、4
D、5
80、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
2、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
3、宋体下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是()
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
4、宋体期货从业人员必须遵守()
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
5、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
6、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述中正确的是()
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
7、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
8、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格
9、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()。
A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
10、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
11、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,()的,予以公开谴责。
A、情节严重
B、情节较轻
C、并造成严重后果
D、未造成严重后果
12、宋体期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
13、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。
下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货基础知识 期货从业资格证期货基础知识提升训练试题D卷 附答案 期货 从业 资格证 基础知识 提升 训练 试题 答案