《证券投资学》练习题.docx
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《证券投资学》练习题
证券概述
一、单选题
。
A1、证券按其性质不同,可以分为()
资本证券和货币证券.BA.凭证证券和有价证券
商品证券和无价证券.D虚拟证券和有价证券C.
A()货币证券和资本证券。
2、广义的有价证券包括
权益证券商品证券CB.凭证证券.AD.债务证券.
)的一种形式。
3、有价证券是(C
权益资本BA.C.虚拟资本商品证券D.债务资本.
D(际证券。
4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、券)、政府证和国
金融机构证券DC.A.银行证券投资公司证券B.保险公司证券.
5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终。
C源泉是()
买卖差价..C生产经营过程中的价值增值AD.虚拟资本价值B.利息或红利
6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,)关系。
收益是对风险的补偿,风险与收益成(A
线性D反比不相关C.正比A..B.
二、多选题
。
)1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(BC
资本证券凭证证券..商业汇票DB.证据证券C.A
2、广义的有价证券包括很多种,其中有(ACD。
)
资本证券.C货币证券..A商品证券.B凭证证券D
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有(。
ABCD)
商业汇票.A银行本票.D银行汇票.C商业本票.B.
。
AB)4、下列属于货币证券的有价证券是(
定期存折D.本票.C.汇票A.股票B
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人。
BCD有一定收入的请求。
这类证券有()
基金证券D股票C.债券A.银行证券.B.
6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(ABC)。
场内证券DC.A.非挂牌证券场外证券B.非上市证券.
三、判断题
)对1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
(
)2、购物券是一种有价证券。
(错
3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有)权或债权证券。
(错
(、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。
对4)
(5、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
错)
债券
一、单选题
)出具的。
C1、债券是由(
债权人BA..C债务人投资者D.代理发行者.
2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(。
A)
资金使用权.D.资产所有权C.财产支配权A.债权B
)分为政府债券、金融债券和公司债券。
3、债券根据(D
对象B.性质.主体目的C.D.A
4、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(B。
).
累进利率债券.DC.单利债券A.贴现债券B.复利债券
C)。
5、贴现债券的发行属于(
都不是D.BC.折价方式.溢价方式A.平价方式
A6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(。
)
偿还方式DC.A.券面形态流通方式B.发行方式.
B、安全性最高的有价证券是(7)。
公司债券C.国债A.金融债券D.股票.B
A)。
、公司不以任何资产作担保而发行的债券是(8
收益公司债参与公司债.B.承保公司债DCA.信用公司债.
C9)。
、公司以其金融资产抵押而发行的债券是(
证券抵押信托公司债.承保公司债CB.设备信托公司债.不动产抵押公司债A.D
二、多选题
。
ABCD1、债券票面的基本要素有()
债券偿还期限BA.C.债券利率D.债券发行者名称债券票面价值.
ABD2、影响债券利率的因素主要有(。
)
债券偿还期限D.银行利率水平债券票面金额B.筹资者资信.CA.
3、影响债券偿还期限的因素主要有(BCD)。
债券变现能力.D债务人资金需求时限.C.市场利率变化A.债券票面金额B
。
4、根据债券券面形态,国债可以分为()ABC
记帐式国债..附息票国债凭证式国债A.实物国债CB.D
5、债券的性质可以概括为(AC)。
是债权的表现C.D是所有权凭证B.是一种真实资本.A属于有价证券.
。
6、债券的特征可以表现为(ABCD)
收益性.C安全性.B偿还性.A流动性.D.
三、判断题
)(错1、债券不是债权债务关系的法律凭证。
2、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹)错资者的利息负担。
(
对)3、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
(
(对4、债券投资收益不能收回有两种情况,一是债务人不履行义务,二是流通市场风险。
)
)错5、一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌。
(
对)(6、发行债券是金融机构的主动负债。
()错7、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。
(8、在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券。
对)
股票
一、单选题
1、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额。
)的(D
%20.A.30%D.3525B.%%C
2、股份有限公司的最高权力机构是()C。
股东大会监事会..董事会CB.D.理事会A
)选举产生。
A3、监事由(
职工代表大会BA.C.董事会.D上级任命股东大会.
4、股票体现的是()。
A
债券债务关系B.AC.信托关系D.契约关系.所有权关系
的股票。
B)5、蓝筹股通常指(
交易活跃....A发行价格高B经营业绩好的大公司C交易价格高D
二、多选题.
。
1、普通股票股东享有的权利主要是(ABCD)
优先认股权D公司盈余分配权.C.A.公司经营决策的参与权剩余资产分配权B.
AB。
)2、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为(
不记名股票D.优先股股票.C.记名股票A.普通股股票B
3、普通股股票的优先认股权的处理方法有(ABD。
)
将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬B.A.行使此权利来认购新发行的普通股票
不行使此权利而听任其过期失效D.将公司分配的优先认股权向公司兑现C.
。
)4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括(ABCD
投资者心理因素DC.公司经营状况A.行业因素B.宏观经济因素.
三、判断题
)1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
(对
对2、所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
()
)(错3、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
)(错4、公众股是指社会公众股部分。
错)5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
(
证券投资基金
一、单选题
)管理和运用。
C1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(
基金投资顾问DC.基金管理人A.基金托管人.B.基金承销公司
A)托管。
2、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(
基金投资顾问.D.基金承销公司C.基金管理人A.基金托管人B
D)。
3、契约型基金反映的是(
所有权关系债权债务关系C.B.产权关系A信托关系D..
C4、证券投资基金的资金主要投向(。
).
珠宝DC..实业有价证券B.邮票.A
5、开放式基金的基金单位是直接按(C)来计价的。
基金单位资产净值C.基金资产总值A.D.基金收益市场供求.B
6、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的(。
)为准B
最低价最高价.B.收盘价DCA.开盘价.
)为7、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的(B。
准
最低价D.最高价A.开盘价.B收盘价.C
。
8、基金在美国的称谓是()A
证券投资信托基金..共同基金单位信托基金B.互助基金DC.A
二、多选题
。
1、作为证券市场一种重要的投资方式,证券投资基金具备的明显特点是(ACD)
专家管理DC.分散风险A.集合投资.B较高收益.
。
)2、按基金设立后能否赎回或能否追加投资,基金可分为(BC
成长型基金DA.收入型基金封闭型基金B..C.开放型基金
。
)3、根据组织形式的不同,投资基金可分为(CD
公司型基金D契约型基金..开放型基金C.A.封闭型基金B
。
4、货币市场基金的投资工具包括()BCD
短期国债股票A.银行票据B.商业票据C..D
)5、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小,具体是(BC。
申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费A.
赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费B.
申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费.C
赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费.D.
三、判断题
)对1、证券投资基金既是一种投资制度,也是一种投资工具。
(
2、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样,主要有委托人、受托人、)(对受益人三个关系人,其中受托人与委托人之间订有信托契约。
)(对3、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
)4、契约型基金设有董事会。
(错
(对)5、基金托管人是基金资产的名义持有人。
6、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策,并向基金托管人发出买进或卖出证券及相)令。
对(关指
7、债券基金的收益受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降;反之,若市场利)(错率上调时,其收益会上升。
()8、根据我国相关基金法规的规定,各基金资产之间可以相互交易。
错
)(错9、基金托管人也可以从事基金投资。
(10、契约型基金是依法注册的法人。
错)
金融衍生工具
一、单选题
1、1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的。
B正式产生的交易所是()
美国堪萨斯农产品交易所DC.纽约证券交易所.A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所
2、1982年2月率先开办堪萨斯价值型综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的。
)交易所是(D
美国堪萨斯农产品交易所D.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所A.芝加哥商业交易所B.
3、先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期。
货交易方式是(A)
平行套期保值....A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D
4、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而
。
B达到保值的期货交易方式是()
平行套期保值DC.交叉套期保值A.多头套期保值.B.空头套期保值
)价格买入一定数量金融资产的权利。
5、看涨期权的买方具有在约定期限内按(D
协议价格DC..市场价格卖出价格B.买入价格.A
。
6、金融期货的交易对象是()C
金融期权D.金融商品金融期货合约B.金融商品合约.CA.
A7、可转换证券实际上是一种普通股票的()。
短期看跌期权短期看涨期权.B.长期看跌期权DCA.长期看涨期权.
。
B)8、认股权证的认购期限一般为(
两周到60天.10年DC.10年A.2-两周到30天B.3-
二、多选题
。
1、金融期货的类型主要有(ACD)
利率期货C.股票期货D.股价指数期货.A.外汇期货B
2、金融期权的种类主要有(ABCD)。
外汇期权...利率期权D股票期权.金融期货合约期权BAC
3、可转换证券的特点是()。
ABD
持有者的身份随证券的转换而相应转换有事先规定的转换期限.BA.
可转换成优先股CD.可转换成普通股.
4、认股权证的三要素是(ABC。
)
认股数量..认股期限AD.认股方式.认股价格CB
5、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质,其主要表现在(ABC)。
金融商品的复杂性D.C.金融商品价格的易变性A.金融商品的同质性B.金融商品的耐久性
。
CD)6、金融期货的功能主要有(
套期保值功能.C筹资功能.B投资功能.A价格发现功能.D.
。
7、期货交易中套期保值的基本类型有()AB
平行套期保值DC.交叉套期保值A.多头套期保值.B空头套期保值.
。
8、可转换公司债券的特征是()ABC
投资者可自行选择是否转股.BA.具有公司债券和股票的双重特征
转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权.C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D
三、判断题
1、所谓金融期货,是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方)(对式。
2、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的)(错投资机会。
对)(3、在期货交易中,大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
4、多头套期保值,是指为回避未来现货价格上涨的不利风险,先行买进期货,而于合约到期)(对前再卖出以实现套期保值的策略。
5、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利,但不承担必须买或卖)对。
(的义务
)(对6、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
)7、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
(对
)8、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
(错
)(9、认股权证是普通股股东的一种特权。
错
(错10、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
)
证券投资市场
一、判断题、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
1答案:
是、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。
2.
答案:
非、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。
3答案:
是、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
4答案:
非、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据其持有上市流通5证券的市值和折算后的申购限量,自愿申购新股。
答案:
是、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。
6答案:
是、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招7股文件、组织销售几个阶段。
答案:
是、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的8欢迎。
答案:
是、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别9高的债券。
答案:
是、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分10得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案:
非、部分偿还是在债券到期前,分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。
11答案:
非、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。
12答案:
是、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。
13答案:
是、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。
14答案:
是、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买15卖证券。
答案:
是
、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。
16答案:
是、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为17社会经济活动的晴雨表。
答案:
是、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。
18答案:
是、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方19式。
答案:
是、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
20答案:
是、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平等的交易机会,21使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。
答案:
是、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思22想和总体原则。
答案:
是、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。
23答案;是、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
24答案:
是、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。
25答案:
二、单项选择题。
______1、以下关于证券发行市场的表述正确的是有统一时间BA有固定场所证券发行价格与证券票面价格较为接近C
证券发行价格与证券票面价格差异很大D
C答案:
。
______2、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是间接发行D直接发行C公募发行B私募发行A.
B答案:
。
、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______3注册设立D募集设立发起设立B登记设立CA
A答案:
、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获4。
取股票的发行方式是______无偿增资发行有偿增资发行BA有偿无偿搭配发行有偿无偿并行发行DC
A答案:
。
_____shoe)表述不正确的是5、以下关于绿鞋(green%的股份发售120主承销商按不超过包销数额A又称为超额配售B稳定市价DC平衡市场供求B答案:
。
______6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的法定公益金DC法定公积金A股本B资本公积金B答案:
。
、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是______7审批制D登记制B核准制注册制CAB答案:
。
______、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是8风险较大比较灵活D期限稳定CBA成本较低
D答案:
、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还是按票面额收回9。
_______本息的计息方式是累进计息DC贴现计息单利计息AB复利计息
C答案:
方式发行。
_______10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用招标发行D直接发售C承购包销定向发售AB
A答案:
、规定在债券到期后,投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是11。
______随时偿还A到期偿还B定期偿还C展期偿还DC答案:
。
______12、我国上海、深圳证券交易所均实行会员制DC登记制A公司制B注册制D答案:
。
、以下关于证券上市的表述不正确的是_______13证券上市有利于发行公司规范治理结构BA发行上市的证券即是交易上市的证券
证券上市能减少投资者的风险DC公司上市的资格不是永久的
A答案:
。
、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______14柜台终端D交易监控撮合主机B通信网络CA
C答案:
、我国现行的证券交易制度规定,在一个交易日内,除首日上市证券外,每只股票或基金的15。
交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______%20D%C15%A5%B10B答案:
计算方法。
_______、在证券行情表中,成交量采用______计算方法,成交额采用16单向单向双向双向D双向B双向单向CA单向
D答案:
商业循环而发生。
______17、一般情况下,股价循环不确定于DC无关于A先于B后于
A答案:
。
_______18、参与场外交易市场的证券商主要是场内经纪商自营商DCB场外经纪商A佣金经纪商C答案:
为主。
_______、场外交易市场的交易对象以_______为主,证券交易所的交易对象以19债券债券股票D股票B债券股票C基金A股票B答案:
。
、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______20交易程序复杂D对投资者限制少C有严格的交易时间采取经纪制ABB答案:
。
、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______21第四市场第三市场DC第二板市场B证券交易所A
B答案:
。
______、以下不属于证券监管主要手段的是22.
他律手段DC行政手段法律手段B经济手段AD答案:
。
、我国的股票发行实行______23登记制D审批制核准制B注册制CA
A答案:
。
、以下关于自律组织的表述不正确的是______24对会员公司每年进行一次例行检查一般实行会员制BA
一般实行注册制对会员的日常业务活动进行监管DC
D答案:
三、多项选择题。
_______1、证券发行市场的特征是证券发行价格与证券D无统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近A无固定场所B
票面价格差异很大ABC答案:
。
______2、证券发行按有无发行中介可分为间接发行DC直接发行A私募发行B公募发行CD答案:
。
、股票发行的目的主要有______3巩固公司经营权D调整财务结构为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模CAABCD答案:
。
______4、按发行价格与股票面值的关系分类,股票发行可分为协商定价发行D溢价发行C折价发行A平价发行BABC答案:
。
______5、股票首次公募发行的程序包括发售阶段DC促销阶段A准备阶段B申请阶段
ABCD答案:
。
______6、公司发行债券的主要目的有维持对公司的控制DC降低筹资风险A筹集长期稳定资金B减低筹资成本ABCD答案:
。
_______7、世界各国对证券发行审核的方式主要有保荐人制度A注册制B核准制C审核制DAB答案:
。
、对证券经营机构的设立监管主要有______8承认制D登记制B注册制CA特许制AB答案:
等。
______9、影响债券发行总额的因素主要有市场的承受能力发行者还本付息能力DB发行者的资信状况CA发行者的资金需要
ABCD答案:
。
______10、债券的发行方式主要有招标发行D承购包销C直接发售A定向发售B
ABD答案:
。
______11、债券偿还方式主要有展期偿还DC分期偿还期中偿还A到期偿还B
ABD答案:
。
、会员制的证券交易所的特征有______12有固定的交易场所A
交易者是会员证券公司B
交易对象是合乎一定标准的上市证券C
交易量集中、效率高D
管理严格、市场秩序化EABCDE答案:
。
_______13
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