吉林省基金从业资格基本面分析模拟试题.docx
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吉林省基金从业资格基本面分析模拟试题
吉林省2015年基金从业资格:
基本面分析模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
2、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
3、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
4、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
5、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
6、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
7、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
8、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是__。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:
15~9:
25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:
57~15:
00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00
9、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A:
证券投资基金本身B:
基金管理公司C:
基金托管银行D:
基金份额持有人
10、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会
11、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动
12、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
13、、是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A:
资产配置B:
股票投资组合管理C:
债券投资组合管理D:
基金绩效衡量
14、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券
15、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率
16、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
17、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法
18、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A:
中国证监会B:
中国证券业协会基金业委员会C:
证券交易所D:
国家工商管理局
19、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险
20、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
21、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的____A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
22、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
23、我国目前境内基金申购款,一般在()日到达基金的银行存款账户。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
24、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
25、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策
26、关于债券的特征,下列描述不正确的有__。
A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间,债务人可选择任一期限向债权人支付利息B.一般情况下,政府债券的风险低于金融债券和公司债券C.通常,具有高度流动性的债券同时风险较大D.流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度
27、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险
28、关于ETF的交易规则,正确的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C.申报价格最小变动单位为0.01元D.买入申报数量为1000份或其整数值
29、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
30、证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
32、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
33、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
34、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
35、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
36、下列选项中,货币市场基金特殊信息披露方面,不包括__。
A.基金收益公告B.基金份额净值C.影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D.货币市场基金净值表现
37、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
38、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率
39、一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是__。
A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金风险程度越高,基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
40、其他条件相同的情况下,下面四只保本型基金中,拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金
41、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
42、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓
43、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
44、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____A:
降低B:
增加C:
不变D:
都有可能
45、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
46、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
47、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
48、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
49、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A.公司风险控制理念B.公司危机处理情况C.公司合规经营悄况D.公司信息披露情况
50、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在__。
A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.对申购、赎回限制不同D.基金投资策略不同
51、我国的股票价格指数有__。
A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数
52、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
53、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
54、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
55、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托
56、证券投资基金的销售过程中,客户促成的内容主要有__。
A.维护与客户的关系B.选择适合的投资方式C.选择合适的营销时机D.提供便利条件,降低客户成本
57、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
58、____风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为“不可分散风险”。
A:
系统性B:
非系统性C:
企业的信用D:
管理运作
59、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
60、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。
A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率
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