云南科学技术协会云南科普专项经费.docx
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云南科学技术协会云南科普专项经费
云南省科学技术协会云南省科普专项经费
项目绩效再评价报告
(2014年度)
云南省财政厅预算评审中心根据《云南省财政厅关于开展2015年财政支出重点绩效跟踪和评价工作的通知》(云财预〔2015〕280号)要求,组成绩效再评价小组,完成了云南省科学技术学会(以下简称“省科协”)组织实施的2014年云南省科普专项经费项目(以下简称“被评价项目”)绩效再评价工作,现将评价情况报告如下:
一、项目基本情况
(一)项目概况
《中华人民共和国科学技术普及法》及《中共云南省委云南省人民政府关于加强和改进新时期科协工作的决定》明确指出,为保障科普工作顺利开展,各级政府要将科普经费列入同级政府财政预算,科普专项经费由同级科协统筹使用。
云南省财政厅为支持全省科学技术与知识的普及、推广设立了科普专项经费,旨在通过政府主导与引导,社会各界共同参与的方式,不断推动群众性、社会化的科学普及、推广工作,促进我省科普事业的创新发展。
根据《2014年省级科普项目计划方案》,省科协计划2014年5月30日前完成项目方案编制、审核、专家评审工作,并将项目计划报省人民政府批复;计划于2014年12月31日前组织完成项目实施,2015年1月组织进行检查验收和绩效考评。
(二)绩效目标
云南省省级科普项目的实施,围绕“2015年实现云南省公民具备基本科学素质比例达到4.2%”这一目标开展,着力于完善基层科普组织网络建设,提升科普综合服务能力,搭建科普资源共建共享服务平台,完善科普工作长效机制。
按照《实施建设创新型云南行动计划的决定》决定,2014年项目绩效目标详见下表:
指标类型
项目绩效指标
绩效目标
产出指标
全省科普基础设施建设提质增量
扶持5个以上中小型科技馆建设;社区科普活动室、农村科普惠农服务站建成数量超过400个;科普宣传栏、科普画廊建设500个以上
全省科普人才队伍培训及素质提升
开展科普人才队伍培训100场以上,培训人次超过2万人。
新培养和发展科普宣传员、科普志愿者数量超过3000人
科普示范创建开展情况及达标数量
开展科普富民兴边示范的县在8个以上,第三批省级科普示范社区达标46个以上
重点人群科普教育宣传活动覆盖范围及受益人数
全年开展各级各类科普宣传活动覆盖全省80%以上乡镇(街道),受众超过30万人
科普资源开发能力及共享平台服务覆盖范围
建立完善的科普资源共享平台,拥有专业稳定的科普创作、开发、配送渠道,全省服务覆盖范围达100%。
支持编制开发各类科普图书、挂图、音像制品、动漫作品10种以上,总发行量超过20万份(册)
效果指标
科普示范及科技培训对当地农民人均纯收入贡献度
通过科普示范和技术培训,项目促进当地(以项目覆盖到的最大行政区域作为测算单位)农民增收平均超过10%
通过项目实施后当地公民科学素质提升情况
项目覆盖区域未出现封建迷信或伪科学活动,当地居民科学素质显著提升
效率指标
各类科普活动、科普培训、讲座受众满意度
参加各类科普活动、培训、讲座的受众满意度超过90%
(三)资金安排情况
2014年云南省科协申请省级财政资金3830万元用于科学技术普及工作。
2014年7月4日,云南省财政厅《关于下达2014年科学技术普及项目经费预算的通知》(云财教〔2014〕187号),下达2014年科普专项经费3830万元,涉及16个州(市)及滇中产业新区的科协以及科普事业单位,共计安排项目139个。
项目资金及项目安排情况详下表:
序号
项目类型
项目数量(个)
安排资金(万元)
1
公民科学素质提升
31
1333.00
2
科普示范创建
100
1765.00
3
现代科技馆体系建设
8
732.00
合计
139
3830.00
(四)项目管理情况
1.项目实施主体
2014年云南省科普专项经费项目主管部门为云南省科学技术协会,其中省本级项目由机关相关业务处室、直属单位及省级相关单位组织实施。
根据云南省政府办公厅《关于全面推进财政支出预算管理的实施意见》(云政发〔2012〕190号)规定,2012年11月23日,省科协成立了项目预算绩效管理工作领导小组,由党组书记、副主席唐兵任组长,下设办公室,由计划财务部部长刘云飞任办公室主任。
2.项目保障措施
(1)云南省财政厅云南省科学技术协会关于印发《云南省省级科学技术普及项目管理办法(暂行)》(云科协联〔2008〕13号),明确了项目适用范围、申报方向,并对项目的实施与管理作出了具体规定。
(2)云南省财政厅云南省科技厅云南省科学技术协会云南省社会科学界联合会关于印发《云南省省级科学技术普及资金管理暂行办法》(云财教〔2008〕290号),对专项资金的使用原则、经费管理原则、经费开支范围作出了详细规定,并对预算的申报、审批与执行提出了明确的要求。
3.资金安排程序
根据云财教〔2008〕290号文,省级科普项目经费预算由省财政厅、省科协部门共同审议后上报省政府,再根据省政府批示下达至省科协机关、直属单位及各州(市)科协。
4.资金安排标准或依据
八届省委第91次常委会决定,云南省科普专项经费从2011年起增长为人均1元。
5.财务管理
省级科普专项经费项目资金按照云财教〔2008〕290号文的相关规定管理和使用,并按照财政国库管理的有关规定和要求执行。
二、项目绩效再评价组织实施情况
(一)绩效再评价目的
1.围绕部门绩效目标,对上报的省级部门项目支出绩效自评进行分析、研究,通过绩效再评价,验证项目的立项决策、绩效目标设定是否明确、有针对性、能满足公众需求;绩效评级指标设置是否准确、合理、可量化评价;产出是否能达到预期效果。
2.通过绩效再评价,对项目实施单位的绩效自评工作组织体系建设情况、绩效管理推进情况及措施进行再评价,评判项目在实施过程中的项目管理、资金管理工作是否规范。
3.通过绩效再评价,对绩效自评程序及结果进行验证,评价自评结果的真实性、有效性及准确性。
(二)绩效再评价的依据
1.《云南省科学技术协会部门项目支出绩效自评报告》;
2.《关于开展2015年度财政支出重点绩效跟踪和评价工作的通知》(云财预〔2015〕280号);
3.《云南省财政厅印发关于开展2014年度重点、民生项目绩效再评价工作实施方案的通知》(云财评审〔2015〕29号);
4.云南省财政厅关于印发《云南省财政厅关于印发云南省省级部门财政项目支出绩效评暂行办法的通知》(云财预〔2013〕336号);
5.其他相关资料。
(三)绩效再评价方法
1.绩效再评价原则和方法
围绕绩效再评价的目的,从抽查项目的投入、产出、过程、效果四个方面着手,对项目绩效目标设定、资金使用情况、项目实施程序、绩效目标实现程度等内容进行绩效再评价,结合项目自评与实地评价情况,综合分析、审定,出具绩效再评价报告。
2.抽样方法及比例
根据主管部门对各州市情况的介绍,结合云财教〔2014〕187号文,我们选择了资金安排量较大、项目类型完整的大理州、楚雄州、曲靖市、玉溪市、昆明市、省本级共计48个项目开展再评价工作,项目占比为34.53%,抽查项目资金共计2035万元占专项资金总额3830万元的53.13%。
3.实地评价情况
绩效再评价工作小组根据再评价工作方案,于2015年8月31日至9月30日对各抽样点实施绩效再评价。
通过查阅、复核和收集相关评价资料并与项目单位进行沟通,全面了解项目实施、项目绩效情况,开展满意度调查工作,并对部分乡镇进行走访,完成评价后,与项目主管部门交换意见,并征求和采纳了部分项目主管部门意见。
4.问卷调查
根据项目特点,我们从对科普活动是否感兴趣、参与科普活动的目的、科普活动起到的帮助及对科普活动的满意度等几方面对抽查项目进行了问卷调查。
(四)绩效再评价指标体系
按财预〔2013〕53号文的要求,根据项目的绩效目标、申报内容,结合主管部门的职能职责、再评价调研和试点工作情况,针对项目不同类型和特点,从投入、过程、产出、效果4个方面,区分不同权重,重新拟定绩效再评价指标体系(详见附件5)。
评价指标分为一级指标4个、二级指标6个、三级指标16个,项目总分以各子项得分算术平均值计算。
三、项目绩效自评情况
(一)绩效自评概述
按自评报告反映,主管部门围绕部门职能职责、行业和部门发展规划,制定了部门绩效评价的规章制度,并按照云财预〔2013〕336号文的要求,以部门绩效目标为基础,从项目的产出、效果、效率三个方面设置了绩效指标,采用部门分级自评方式完成了自评工作,2014年11月主管部门根据各个项目自评结果,对部分项目进行绩效跟踪问效检查,对存在的问题提出整改意见并督促落实,最终出具了2014年省科普专项经费项目自评报告。
(二)绩效自评结论
自评报告反映,2014年云南省科普专项经费项目绩效目标全部实现,项目的主体责任明确、组织机构健全、实施依据充分、保障制度完善、措施制度执行严格,自评结果真实完整、数据准确、客观公正。
自评等级为“优”。
四、项目绩效再评价情况
(一)绩效自评程序再评价情况
按照云财预〔2013〕336号文的要求,从自评的组织管理及工作程序两个方面,采用抽查项目的方式进行了实地再评价。
从再评价的结果分析,主管部门一是对项目实施单位报送的自评资料未按照自订管理制度进行审阅,二是在绩效跟踪问效检查时,对项目实施单位提出整改意见后未督促落实。
(二)绩效自评结果抽样再评价情况
1.抽样项目实施情况分析
(1)抽样项目资金到位及使用情况
本次抽查的48个项目,合计规划投资2035万元,到位资金2035万元,资金到位率100%,到位资金中拨付到项目实施单位的金额为2035万元,到位资金拨付率100%,实际支付金额2035万元,已拨付资金支付率100%,无节余投资,详见下表:
资金类别
省本级
昆明市
楚雄州
大理州
曲靖市
玉溪市
合计
规划投资(万元)
1385.00
25.00
160.00
185.00
160.00
120.00
2035.00
到位资金(万元)
1385.00
25.00
160.00
185.00
160.00
120.00
2035.00
资金到位率%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
拨付资金(万元)
1385.00
25.00
160.00
185.00
160.00
120.00
2035.00
到位资金拨付率%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
实际支付金额(万元)
1385.00
25.00
160.00
185.00
160.00
120.00
2035.00
拨付资金支付率%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
节余投资(万元)
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
各类资金具体详见附件3《2014年云南省科普专项经费项目抽样情况汇总表》。
(2)建设项目进展情况
本次抽查的48个项目,截止2015年8月31日,曲靖市科技馆展教布展项目所需材料已购买,由于科技馆土建工程尚未竣工验收,故项目未能如期开展。
楚雄州科技馆数字天象仪购置项目设备已购置并安装完成,但尚未投入使用;会泽保护地方特有资源保健食品示范开发项目正在收尾。
2.绩效自评结果抽样再评价分析
按自评报告反映,抽查的48个项目自评等级均为“优”,2014年云南省科普专项经费项目绩效目标全部实现。
经项目绩效再评价,绩效目标实现情况与自评结果存在一定差异,主要情况如下:
(1)“全省科普基础设施建设提质增量”目标实现情况
实际完成普洱中小型科技馆展教布展项目1个,占目标数5个的20%;其余目标项目已整合其他资金实施完成。
(2)“全省科普人才队伍培训及素质提升”目标实现情况
被评价项目中仅有省科协安排了一个与该指标相关的项目,项目资金59.00万元,资金额度不足以支持“开展科普人才队伍培训100场以上,培训人次超过2万人。
新培养和发展科普宣传员、科普志愿者数量超过3000人”的目标任务完成。
(3)“科普示范创建开展情况及达标数量”目标实现情况
被评价项目中开展科普示范社区创建项目45个,占目标数50个的90%。
(4)“科普示范及科技培训对当地农民人均纯收入贡献度”目标实现情况
项目自评采集当地统计部门的调查数据,项目覆盖区农民增收率均超过10%。
再评价时,项目实施单位无法提供与该指标相关的数据资料。
(三)绩效再评价综合结论
1.绩效目标实现情况
经项目绩效再评价,绩效目标实现情况的实现情况如下:
绩效目标
绩效目标实现情况
扶持5个以上中小型科技馆建设;社区科普活动室、农村科普惠农服务站建成数量超过400个;科普宣传栏、科普画廊建设500个以上
完成普洱中小型科技馆建设1个;其余目标项目已整合其他资金实施完成
开展科普人才队伍培训100场以上,培训人次超过2万人。
新培养和发展科普宣传员、科普志愿者数量超过3000人
项目资金59.00万元,资金额度不足以支持“开展科普人才队伍培训100场以上,培训人次超过2万人。
新培养和发展科普宣传员、科普志愿者数量超过3000人”的目标任务完成
开展科普富民兴边示范的县在8个以上,第三批省级科普示范社区达标50个以上
开展科普富民兴边示范县8个、科普示范社区创建项目45个
全年开展各级各类科普宣传活动覆盖全省80%以上乡镇(街道),受众超过30万人
被评价项目共计139个,涉及16个州(市)及滇中产业园区的县、市、区,绩效目标达到预期目标
建立完善的科普资源共享平台,拥有专业稳定的科普创作、开发、配送渠道,全省服务覆盖范围达100%。
支持编制开发各类科普图书、挂图、音像制品、动漫作品10种以上,总发行量超过20万份(册)
购买科普图书10000册,编印发放科普资料1702000份,编印宣传画500套,彩印科普资料72000份,编发科普图书5000册,绩效目标达到预期目标
通过科普示范和技术培训,项目促进当地(以项目覆盖到的最大行政区域作为测算单位)农民增收平均超过10%
项目自评采集当地统计部门的调查数据,项目覆盖区农民增收率均超过10%。
再评价时,项目实施单位无法提供与该指标相关的数据资料
项目覆盖区域未出现封建迷信或伪科学活动,当地居民科学素质显著提升
抽查48个项目,27个项目的社会效益有所提升;楚雄州科技馆数字天象仪购置项目和会泽县保护地方特有资源保健食品示范开发项目正在实施,效益难以衡量
参加各类科普活动、培训、讲座的受众满意度超过90%
根据每个抽查项目的问卷调查,满意度为94%,绩效目标达到预期目标
2.问卷调查情况
对每个抽查项目发放了不小于10份的问卷调查表,收回有效问卷200份,其中满意176份,一般24份,满意度为94%。
3.绩效再评价综合结论
2014年云南省科普专项经费项目绩效再评价得分87.41分,评价等级为“良”。
评分详见下表:
一级指标
二级指标
三级指标
标准分值
评价得分
扣分原因
投入(20分)
项目立项(15分)
项目立项规范性
5
4.31
18个超过30万元的项目未按自订的《申报2014年省级科普项目有关事项的通知》(云科协〔2013〕61号)要求,编报《项目可行性论证报告》
绩效目标合理性
5
5.00
绩效指标明确性
5
4.79
5个项目指标设置粗放,未量化、细化
资金落实(5分)
资金到位率
4
4.00
到位及时率
1
0.96
4个项目的资金未按要求在一个月内到位
过程(30分)
业务管理(20分)
管理制度健全性
4
3.04
14个项目实施单位未按云财教〔2008〕290号文的要求制定或转发项目相关的业务管理或实施细则
制度执行有效性
12
8.77
26个项目实施单位未按自订《2014年省级科普项目计划方案》的要求,完成对项目的验收及资料的归档
项目质量可控性
4
2.55
24个项目实施单位未制定项目质量要求或标准,缺少对项目质量控制得必要措施手段
财务管理(10分)
管理制度健全性
4
2.64
9个项目实施单位未按云财教〔2008〕290号文的要求,制定或转发项目资金管理办法或实施细则
资金使用合规性
4
4.00
财务监控有效性
2
0.40
28个项目实施单位未制定或转发必要的财务监控机制,项目实施单位缺乏资金运行的必要控制手段。
4个项目实施单位制定的监控机制不完善
产出(30分)
项目产出(30)
实际完成率
20
19.36
楚雄州科技馆数字天象仪购置、会泽保
护地方特有资源保健食品示范开发两个项目正在实施中
完成及时率
10
9.83
效果(20分)
项目效益(20分)
经济效益
5
3.95
11个项目经济效益有所提高,26个项目经济效益难以衡量。
主要有两点原因,一是分摊到项目的资金量较小,无法形成有效的经济效益;二是各个农业协会规模较小,产业未达到一定规模,带动的农户较少
公民科学素质提升
5
3.81
29个项目的社会效益有所提升或难以衡量,其中:
1.27个项目有所提升。
2楚雄州科技馆数字天象仪购置项目和会泽县保护地方特有资源保健食品示范开发项目正在实施,效益难以衡量
云南省开展科普工作取得的成绩
5
5.00
社会公众或服务对象满意度
5
5.00
根据每个抽查项目的问卷调查,满意度为94%
总分
100
87.41
2014年,通过实施省级科普专项经费项目,省科协的科普工作以实施科学素质纲要为主线,以提升公民科学素质为目标,以助推产业发展为重点,有力的促进了全省科普事业的持续、健康发展。
一是科学技术普及工作成效显著。
由于2014年有效实施省级科普专项经费项目,取得显著成效,中国科协和财政部在2015年度加大了对我省科普工作的表彰奖励力度,财政部以财教〔2015〕172号文件下达奖补资金2500万元(名列全国第二),中央财政支持科普工作创历史新高,有力支持我省打造一批在科普工作中具有示范引领作用的科普工作先进集体和先进个人,其中农村专业技术协会80个、农村科普示范基地21个、农村科普带头人50个、少数民族科普工作队1个和科普示范社区9个。
二是公民科学素质大幅度提升。
省科协认真履行云南省全民科学素质工作联席会议办公室职责,扎实做好科普工作和重点人群科学素质建设工作,实现了公民科学素质的大幅度提升。
根据中国科协发布的2015年第九次中国公民科学素质督查结果显示,我省公民具备基本科学素质的比例为3.29%,比2010年的2.62%提高0.67个百分点,提高幅度达25.57%。
五、存在问题及原因分析
(一)部门管理制度执行不够规范,部分州(市)、县(区)缺乏项目落实人员和经费保障
1.主管部门制定的项目管理制度,部分项目实施单位对制度理解不透彻影响了制度执行的有效性。
2.根据云南省科学技术协会关于《申报2014年省级科普项目有关事项的通知》(云科协〔2013〕61号),超过30万元的项目应编报《项目可行性论证报告》,再评价时,18个超过30万元的项目均未按《通知》规定编报。
3.26个项目实施单位未按《2014年省级科普项目计划方案》的要求,完成对项目资料的收集及归档工作。
4.个别项目实施进展缓慢,截止2015年8月31日,曲靖市科技馆展教布展项目因故未能实施,楚雄州科技馆数字天象仪购置项目、会泽保护地方特有资源保健食品示范开发项目尚未竣工验收。
5.部分州(市)、县(区)缺乏项目落实人员,州(市)组织机构人员不足10人有6个,分别是怒江州、迪庆州、临沧市、曲靖市、保山市及昭通市;州(市)、县(区)组织机构人员不足4人有7个,分别是大关、华坪、福贡、香格里拉、晋宁、绥江及贡山。
6.州(市)、县(区)未按规定标准保障科普经费。
全省州(市)级科协人均科普经费在1.00至0.50元的有6个,分别是昆明市、临沧市、玉溪市、大理州、保山市和红河州,低于0.50元的有3个,分别是丽江市、文山州和昭通市,最低的人均科普经费仅0.14元;129个市、县(区)中,有75个州(市)、县(区)人均科普经费在1.00元以下,最低的人均科普经费仅0.04元。
(二)项目绩效目标设置不够清晰
1.绩效目标精细程度不够。
项目自评中存在绩效目标与申报项目不匹配、目标设置不合理的情况,如:
“全省科普人才队伍培训及素质提升”,139个项目中仅有一个项目的实施内容与此指标相关。
2.绩效指标设置过于粗放,细化、量化程度不足,如:
社区科普活动室、农村科普惠农服务站、科普富民兴边示范县等项目实施内容不明确。
(三)项目资金安排小而散,重点不突出
被评价项目涉及16个州(市)及滇中产业新区共计139个项目,省财政厅在资金下达文件中,只有项目名称,没具体的实施内容,财政资金的使用范围不明确。
且项目资金的小而散,财政资金的投入难以形成规模效应,对社会的影响力有限。
六、建议
(一)部分州(市)、县(区)应认真落实专职科普人员和保障经费管理制度
建议主管部门加大各项制度的贯彻实施力度,提高项目管理制度执行的有效性,使项目在实施过程中有章可循、有章必行,做到让制度服务于项目,确保项目的顺利实施。
对个别实施进展缓慢的项目,要求加快实施进度,分析其缓慢的原因;对计划实施的项目要有预判,实施缓慢等原因要有相应的措施,并将前期准备的成熟度作为项目安排的主要因素,以提高财政资金使用效率。
同时为了保障机构及项目的正常实施,应增加专职科普人员,按规定标准落实科普经费保障。
(二)绩效目标设置应结合实际,指标设置清晰、完整
建议主管部门细化、量化各层级项目的绩效目标,结合拟申报项目的实际情况,明确实施范围、内容,对衡量产出和效果的具体价值及特定指标进行清晰、完整的描述。
如:
设置科普富民兴边示范县绩效目标时,根据项目目标,按范围、内容、过程、产出、效果等几个步骤,并区分不同项目类型,进行目标的分解、细化,同时,对每个步骤都设置清晰的绩效标准,从而准确定位绩效目标的实现程度。
(三)从云南实际出发做好科普工作总体规划,资金安排应突出重点
主管部门应从云南多山、多民族、经济欠发达的实际情况出发,以“科技惠民”为出发点和落脚点,做好科普工作总体规划。
项目安排应有主题、有侧重的向山区、民族地区、贫困地区倾斜。
在项目资金安排时,应考虑项目前期准备情况,项目申报内容与总体规划的匹配度、项目地实际需求、项目成熟度等因素进行分配。
改变目前资金安排小而散、重点不突出的现状,充分发挥资金的投入对我省公民科学素质的提升效能,形成规模效应。
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