期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试题 附答案.docx
- 文档编号:26264490
- 上传时间:2023-06-17
- 格式:DOCX
- 页数:40
- 大小:33.49KB
期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试题 附答案.docx
《期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试题 附答案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试题 附答案.docx(40页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试题附答案
省(市区)姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试题附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货交易所实行()结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
2、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
3、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
4、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
5、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
6、宋体期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
B、95
C、85
D、80
7、宋体某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。
关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()
A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
8、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为()
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
10、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
11、关于期货交易的描述,以下说法错误的是()
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
12、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
13、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
14、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
15、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
16、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
17、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
19、净资本的计算公式为:
净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
20、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
A、3
B、4
C、1
D、2
21、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。
对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
22、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()
A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)
B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)
C、芝加哥股票交易所(C、HX)
D、芝加哥商业交易所(C、ME、)
23、根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
24、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:
()
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
25、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
26、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()
A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
27、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
28、2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
29、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事,但因故未成。
某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为()
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
30、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
31、期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
32、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
33、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、期货交易所
B、该会员
C、期货交易所和该会员按比例
D、期货交易所和该会员共同连带
34、短期国库券期货属于()
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
35、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
36、大豆提油套利的做法是()
A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
37、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
38、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
39、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
40、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
41、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出()交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
42、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
43、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
44、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
45、期货公司首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
46、金融期货三大类别中不包括()
A、股票期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、石油期货
47、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
48、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()
A、80%
B、90%
C、120%
D、150%
49、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
50、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
51、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
52、宋体期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
53、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
54、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
55、关于“基差”,下列说法不正确的是()
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
56、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
57、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
58、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
59、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
60、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
61、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
62、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
63、期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A、结算
B、交易
C、合规
D、法律
64、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A、3
B、5
C、6
D、9
65、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
66、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
67、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
68、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
69、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
70、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()
A、基础货币供给增加,利率上升
B、基础货币供给增加,利率下降
C、基础货币供给减少,利率上升
D、基础货币供给减少,利率下降
71、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
72、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
73、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
74、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3
B、5
C、7
D、10
75、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
76、期货公司的()不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
77、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
78、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织()
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
79、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行()结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
80、世界上第一个有组织的金融期货市场是()
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任。
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
2、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:
()
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
3、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
4、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。
期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。
其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。
该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A、1.4亿元
B、1.5亿元
C、1.6亿元
D、1.7亿元
5、宋体交易所应当履行的职能包括:
()
A、制定并实施证券交易所的业务规则
B、发布市场信息
C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处
D、监管制定交割仓库的业务
6、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所
D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。
7、宋体下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是()
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
8、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()
A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
9、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得()
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
10、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述中正确的是()
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
11、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:
()
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货基础知识 期货从业资格证考试期货基础知识题库练习试题 附答案 期货 从业 资格证 考试 基础知识 题库 练习 试题 答案
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)