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投资控制流程
1、工程变更
工程变更是指工程建设中设计方案、施工方案、施工材料的变更及工程量清单数量等的变更。
为加以区别现将设计方案的改变称为设计变更,设计变更以外的变更(施工方案、施工材料及工程量清单数量等变更)称为其他变更。
工程变更由设计单位或建设单位提出,亦可由施工单位提出设计变更建议,经由设计单位、建设单位、监理单位三方代表签字认可,方可实施。
(1)设计单位提出的变更
①现场设计变更,由设计单位现场设计代表填写“设计问题处理通知单”并签名、盖公章后,交由经办人、专业部门负责人和项目总工确认后,由总监理工程师下达“工程变更令”并下发至施工单位。
②非现场的设计变更,设计单位修改方案后,将相关的图纸、资料盖章,交综合管理部,由其分发到相关专业部门,专业部门经办人、专业部门负责人和项目总工确认后,由总监理工程师下达“工程变更令”并下发至施工单位。
重大的变更,须进行设计比选方案,并须进行设计方案评审。
必要时,总监理工程师应负责召集有关方面(建设单位、设计单位、施工单位、审计单位)召开专题会议商讨,达成处理意见并形成相关的会议纪要。
③若上述设计变更在原合同范围内没有可直接引用的明确的计价依据,则由施工单位在收到此设计变更后10日内提出相关的费用报价书,监理单位提出初步意见后再由监理单位组织相关方召开专题会议,明确计价原则并形成会议纪要,执行“工程变更费用的审核流程”。
(2)建设单位提出的变更
若是建设单位提出的设计变更,以书面形式通知设计单位更改设计,设计单位修改设计方案后,将相关的图纸、资料盖章,交(寄)给综合管理部,由其分发到相关专业部门,专业部门经办人、专业部门负责人和项目总工确认后,由总监理工程师下达“工程变更令”并下发至施工单位,若上述设计变更在原合同范围内没有可直接引用的明确的计价依据,则由施工单位在收到此设计变更后10日内提出相关的费用报价书,监理单位提出初步意见后再由监理单位组织相关方召开专题会议,明确计价原则并形成会议纪要,执行“工程变更费用的审核流程”。
若是其他变更,则在办理完“建设单位变更审批单”后以书面形式通知监理单位,由总监理工程师下达“工程变更令”并下发至施工单位,执行“工程变更费用的审核流程”。
(3)施工单位提出的变更
若是设计变更,施工单位填写“施工单位变更审批单”,说明变更的方案及理由,并附上“报价资料”,经技术管理组复核总工签字确认后,以书面形式通知设计单位更改设计,设计单位修改设计方案后,将相关的图纸、资料盖章,交(寄)给综合管理部,由其分发到相关专业部门,专业部门经办人、专业部门负责人和项目总工确认后,由总监理工程师下达“工程变更令”并下发至施工单位,执行“工程变更费用的审核流程”。
若是其他变更,则由施工单位说明变更的方案及理由,并附上“计价单”,经总监理工程师审核、建设单位同意后填写“施工单位变更审批单”并执行“工程变更费用的审核流程”。
具体的申报审批程序如下:
Ⅰ施工单位申请
先由施工单位提出变更申请,包括变更的理由、变更的方案和数量、以及变更项目的单价和费用、报现场监理工程师审批。
Ⅱ现场监理工程师审核
现场监理工程师接到承包商变更申请后及时进行调查、分析,收集相关资料,审核其变更理由、技术方案及变更的工程数量,签批意见后上报总监理工程师。
Ⅲ总监理工程师复核
总监理工程师接到现场监理工程师签批的工程变更申报资料后,应认真按合同文件、规范等审查其提出的工程变更理由是否成立,技术方案是否合理,并组织有关人员复核变更的工程量。
对比较重要的变更,应提出两种以上的技术方案,总监理工程师组织会议进行会审。
涉及单价变更或需确定新增项目单价的,总监理工程师应责成项目监理部的造价工程师审核单价。
Ⅳ建设单位代表审核
总监审核后,报建设单位审批。
建设单位会同国家局驻现场审计组对变更内容是否真实,变更手续是否齐全,变更事项是否合理等进行核实后按照审批权限予以签认。
Ⅴ国家局驻现场审计组审批变更费用
①国家局驻现场审计组在确认变更理由成立、变更方案的选定符合约定的程序后,对“工程变更费用申请表”签署费用审核意见。
签署费用审核应按照合同约定及省市相关政策文件执行。
②国家局驻现场审计组应参与工程设计变更的有关论证会议,有权对工程设计变更事项提出建议,重点审核有无存在施工单位将投标时低价中标事项进行设计变更,规避或减少投标产生的风险情况。
③发生设计变更并形成工程签证事件的,应当明确变更前后的设计施工图界面和已经发生的施工实际形成的界面,以决定合同价款之外的增减。
④工程变更令在流转递送的过程中,必须签收注记,工程设计变更单需由设计单位标注变更单编号,交付的工程设计变更单应与交付图纸份数相符。
(4)工程变更的审批权限
经办专业部门首先判断该项设计变更是否超过部门概算资金控制目标,若在部门概算资金控制目标范围内,则由专业部门负责人直接办理“各专项(专业)资金控制目标调整申请表”或是上报项目指挥部、领导小组审批。
工程变更按照授权范围(岗位对应金额)进行签署。
经专业部门判断该项设计变更已超出部门概算资金控制目标,且在单项概算范围内,则由项目指挥部审批。
若设计变更超出单项工程概算,则上报项目领导小组。
对于突发的、不立即处理将造成重大损失或由于涉及专业复杂、造价不能及时确认等原因,造成相关审批人员不能及时审核变更的,经办人员可先报项目指挥部,由其决定先行实施变更,事后补办报批手续。
2、现场签证
现场签证是指发、承包双方就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明(非承包单位原因)且在竣工图中无法反映,需经监理单位和建设单位确认的工程量,按规定办理签证手续;如在施工过程中发生的临时性封堵、拆除等不构成工程实体的工作内容。
(1)现场签证要反复对照合同并保持审慎的态度,现场施工变更所引起的投资增加额不得导致单项概算超标。
(2)现场施工变更所导致的单次投资增加额不得超过200万元,200万元(含200万元)以上的变更按施工单位提出的设计变更流程审批。
(3)施工单位填写“现场签证联系单”,提出变更申请,经监理单位、设计单位现场设计代表(涉及设计变动时)、经建设单位项目经理签字、提交审计组签认(2万元以上)后,相应岗位授权范围内批准并经盖章确认后,施工单位才可实施变更。
(4)现场签证必须列清事由、工程实物量及其价值量,按照授权范围签署意见,各方必须对工程量、造价负责把关。
(5)现场签证完成后施工单位填写“现场签证审批单”,列明变更内容及变更金额,将该表及相关资料交监理单位审核并签名和盖单位公章后,交指挥部,经建设单位项目经理签字、合同造价部初审并提交审计组审核确认后,相关人员按照授权进行签字盖指挥部公章发出,建设单位项目经理部建立台账、归档。
现场签证必须按当时发生当时签证的原则,严禁事后补签。
签证内容、原因、工程量必须清楚明了,涂改后的签证及复印件不得作为结算依据。
(6)对于突发的、不立即处理将造成重大损失或由于涉及专业复杂、造价不能及时确认等原因,造成相关审批人员不能及时审核变更的,经办人员可先报专业部门负责人,由其决定是否上报或先行实施变更事后补办报批手续。
8.1.1、设计问题处理通知单
序号
图号
(现场)设计变更内容
现场设计代表
设计代表签名(单位章):
设计问题处理通知单
编
号
建设单位代表
经办人签名:
项目经理签名:
总工:
项目号:
子项号:
日期:
张数:
张号:
注:
1.本表1式7份。
指挥部3份(项目部1份,合同部1份,档案室1份),设计单位1份,施工单位1份,监理单位1份,国家局审计组1份;
8.1.2、施工单位变更审批单
工程名称:
编号:
致:
(监理单位)
内容:
1.事由及原因:
2.方案、附图及计算式:
(若涉及工程造价改变,必须附计价单或预算书)
施工单位项目经理:
(盖章)
日期:
年月日
监理单位
总监理工程师:
(盖章)
日期:
年月日
设计单位(涉及设计变更时填写):
设计单位现场设计代表:
(盖章)
日期:
年月日
建设单位
专业工程师:
年月日
项目经理:
年月日
合同造价部:
年月日
审批意见(按照授权):
年月日
注:
1.本表1式7份。
施工单位1份,监理单位1份,国家局审计组1份,设计单位1份,指挥部3份(项目部1份,合同部1份,档案室1份);此表双面打印有效。
施工单位变更审批单
填写说明
1.本表由施工单位填写,是施工单位提出变更是否实施的依据。
2.涉及的事由、原因、方案、附图、计算式、计价单或预算书等可作为本表附件。
3.施工单位填写完成后报监理单位。
4.监理单位首先需提出初步意见,然后由监理单位组织相关方召开专题会议,明确计价原则并形成会议纪要。
5.建设单位根据会议纪要内容及授权范围(岗位对应金额)进行签署。
现场签证联系单
工程名称:
编号:
1.事由及原因:
2.方案、附图及计算式:
(若涉及工程造价改变,必须附计价单或预算书)
施工单位项目经理:
(盖章)
日期:
年月日
监理单位
总监理工程师:
(盖章)
日期:
年月日
建设单位
专业工程师:
年月日
项目经理:
年月日
合同造价部:
年月日
审核意见(按照授权):
年月日
注:
1.本表1式6份。
施工单位1份,监理单位1份,国家局审计组1份,指挥部3份(项目部1份,合同部1份,档案室1份);此表双面打印有效。
2.现场代表和项目经理签字后,根据权限报批。
8.1.3、现场签证审批单
工程名称:
签证编号:
合同名称:
合同编号:
签证内容:
签证计价项目与数量、单价、合价:
施工单位项目经理:
(盖章)
日期:
年月日
监理单位
总监理工程师:
(盖章)
日期:
年月日
建设单位
现场经办人签名:
年月日
项目经理:
年月日
合同造价部:
年月日
审核意见(按照授权):
日期:
年月日
注:
本表1式6份,施工单位1份,监理单位1份,国家局审计组1份,指挥部3份(项目部1份,合同部1份,档案室1份)。
现场签证审批单附表:
现场计量单
工程名称
签证内容
签证项目
数量
实施日期
施工单位
项目经理:
(盖章)
日期:
年月日
监理单位
总监理工程师:
(盖章)
日期:
年月日
建设单位
现场经办人:
年月日
项目经理:
年月日
注:
本表1式6份,施工单位1份,监理单位1份,国家局审计组1份,指挥部3份(项目部1份,合同部1份,档案室1份)。
8.1.5、现场签证台帐(监理单位用表)
合同名称
施工单位
合同价款
合同编号
监理单位
序号
现场签证
项目名称
签证
编号
工作联系单日期
现场签证日期
现场签证费用(元)
累计现场
签证费用
施工单
位上报
监理单位审批上报
业主审批
施工单位上报
监理单位审核上报
业主
审批
下发时间
施工单
位报审
监理单
位审核
业主
审核
国家局审
计组审批
本页小计
注:
本表为监理单位填写使用表,现场项目部项目经理负责收集经监理单位登记的信息并传递至指挥部。
8.3、进度支付送审资料清单
1、建筑工程合同;
2、投标文件;
3、经监理审核的报送进度款预算书;
4、已完工程量计算式;
5、隐蔽工程验收资料、现场签证单、签价单;
6、增加或减少的变更资料;
7、增加或减少的索赔资料;
8、其他应增加或减少的金额资料;
9、进度支付申请表。
8.5、竣工结算资料清单
1、竣工验收资料及图纸;
2、建筑工程合同及补充协议;
3、招标文件
4、投标文件;
5、经监理审核的报送竣工结算预算书;
6、隐蔽工程验收资料、现场签证单、签价单;
7、增加或减少的变更资料;
8、增加或减少的索赔资料;
9、其他应增加或减少的金额资料;
10、竣工结算申请表。
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