证券从业资格考试模拟试题金融基础知识针对训练题4.docx
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证券从业资格考试模拟试题金融基础知识针对训练题4
2019年证券从业资格考试模拟试题:
金融基础知识(针对训练题4)
一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将准确选项的代码填入括号内)
1.企业短期融资券最长期限不超过( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求( )的意见。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国国资委
D.中国发改委
3.国债承销团成员资格的有效期为( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的,注册资本不得低于人民币( )亿元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为证券上市当年( )。
A.剩余时间
B.后两个完整会计年度
C.剩余时间及其后一个完整会计年度
D.剩余时间及其后两个完整会计年度
6.设立股份有限公司,理应有__________人以上__________人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
( )
A.2,200
B.5,100
C.2.100
D.5,200
7.股份有限公司减资的,债权人自接到通知书之日起__________日内,未接到通知书的自第一次公告之日起__________日内,有权要求公司清偿债务或提供相对应的担保。
( )
A.10,30
B.15,30
C.30,30
D.30.45
8.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。
A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度预算方案、决算方案
D.公司年度报告
9.上市公司独立董事连续( )次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的财务会计报告理应在召开股东大会的( )日前置备于本公司,供股东查阅。
A.10
B.20
C.30
D.45
11.股份有限公司的清算组由( )组成。
A.职工大会选出的代表
B.董事或股东大会确定的人员
C.监事
D.董事长
12.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问,并向该公司提供本企业的基本情况。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.具有改组和主承销商经验的证券公司
D.财政部
13.国有企业在改制前实行清产核资的最终目的是( )。
A.账务清理
B.财产清查
C.确定资产损益
D.反映企业资产价值
14.公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,取得了土地使用权,国家能够将土地作价,以( )的方式投入上市公司。
A.国家股
B.出让
C.社会公众股
D.国有法人股
15.在实行股份制改组的会计报表审计时,审计风险中的( )是假定在没有内部控制的情况下,会计报表某项认定可能产生重大错报的可能性。
A.控制风险
B.固有风险
C.检查风险
D.疏忽风险
16.( )是发行人发行股票时,就发行中的相关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股说明书
B.股票申请文件
C.资产评估报告
D.审计报告
17.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送( )审核和验证、确认。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国家国有资产管理部门
D.当地政府
18.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由公司( )表决通过。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员
19.保荐工作底稿理应真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期很多于( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
20.首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率( )的,原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
21.首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话( )次以上的,中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
22.( )日,登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后,核算每个配售对象应付申购款金额,并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
23.关于上海证券交易所上网发行资金申购的流程,下列叙述中有误的是( )。
A.T日投资者申购
B.T+1日资金冻结
C.T+3日验资及配号
D.T+4日公布中签号
24.根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按( )自动锁定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
25.上市公司理应设立( ),作为公司与交易所之间的指定联络人。
A.董事
B.董事长
C.董事会秘书
D.证券事务代表
26.发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
27.首次公司发行股票并上市,股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登( )和网下配售结果公告。
A.价格公告
B.开价公告
C.定价公告
D.配售公告
28.关于披露上市公司的财务会计信息,发行人编制合并财务报表的,应( )。
A.披露合并财务报表
B.披露母公司财务报表
C.披露子公司财务报表
D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
29.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的( )是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A.招股说明书
B.法律意见书
C.资产评估报告
D.审计报告
30.公开发行新股的上市公司的盈利水平具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近( )个月内未发生重大不利变化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
31.在新股发行的申请程序中,上市公司的董事会应就( )事项作出决议,并提请股东大会批准。
A.发行对象、募集资金的用途及数额
B.新股发行的方案
C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D.决议的有效期
32.上市公司非公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行股票
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
33.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.股东大会通过当次发行议案之日起( )个工作日内,上市公司理应公布股东大会决议。
A.2
B.3
C.4
D.7
35.保荐机构理应自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.3
B.5
C.7
D.10
36.可转换公司债券每张面值( )元人民币。
A.30
B.50
C.90
D.100
37.资信评级机构每年至少应公告( )次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.上市公司出现最近( )连续亏损情形的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
39.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法中错误的是( )。
A.T+1日,冻结申购资金,并应在T+1日16:
00前,将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所
B.T+2日,验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+3日,中签率公告见报;摇号
D.T+4日,做好上市前准备工作
40.申请发行可交换公司债券的,上市公司最近1期末的( )。
A.总资产最低要达到人民币2亿元
B.净资产最低要达到人民币2亿元
C.净资产最低要达到人民币3亿元
D.总资产最低要达到人民币3亿元
41.公司债券交换为每股股份的价格,理应不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
A.5
B.10
C.20
D.30
42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率。
发行人从( )选起,直到达到需要发行的数额为止。
A.高价或高利率
B.低价或低利率
C.高价或低利率
D.低价或高利率
43.地方政府债券发行时,每一承销团成员、最低标位差为( )个标位。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.我国的( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券
B.混合资本债券
C.金融债券
D.银行股票
45.商业银行发行次级定期债务,须向( )提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.财政部
46.发行公司债券的上市公司理应为债券持有人聘请( )。
A.担保人
B.经纪人
C.信用增级机构
D.债券受托管理人
47.发行公司债券,首期发行数量理应很多于总发行数量的( ),剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,理应责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.1万元人民币以上2万元人民币以下
B.1万元人民币以上3万元人民币以下
C.2万元人民币以上5万元人民币以下
D.5万元人民币以上10万元人民币以下
49.发行短期融资券,注册会议由( )名注册委员会参加。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括( )。
A.注册资本不低于5亿元人民币
B.具有较强的债券分销水平
C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D.最近2年内没有重大违法、违规行为
51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构,应根据国家相关规定完成重新登记( )。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.4年以上
52.上市公司发行境内上市外资股,理应委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
( )
A.国务院,境内
B.中国证监会,境内
C.国务院,境外
D.中国证监会,境外
53.在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司,若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请,则需满足上市时市值分别不低于( )的要求。
A.2亿港元及10亿港元
B.10亿港元及30亿港元
C.20亿港元及30亿港元
D.20亿港元及40亿港元
54.外资股发行的招股说明书能够采取严格的招股章程形式,也能够采取信息备忘录的形式。
两者均是发行人向投资者发出的募股( )。
A.承诺
B.要约邀请
C.要约
D.要约预受
55.外资股发行价格最终由( )确定。
A.发行人、主承销商和世界协调人
B.发行人
C.主承销商
D.主承销商和世界协调人
56.利用借债所融资本购买目标公司的股份,从而改变公司出资人结构、相对应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指( )。
A.股票回购
B.现金收购
C.杠杆收购
D.管理层收购
57.投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________,且该投资者非为单一股东,上市公司应在__________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
( )
A.10%,10
B.20%,10
C.10%,20
D.20%,20
58.公司反收购战略中,( )不属于反收购条款。
A.限制董事资格
B.每年部分改选董事会成员
C.MB( )收购
D.超级多数条款
59.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上,且超过__________的,构成重大资产重组。
( )
A.30%,5000万元人民币
B.50%,5000万元人民币
C.30%,3000万元人民币
D.50%,3000万元人民币
60.并购重组委员会委员理应符合的条件不包括( )。
A.坚持原则
B.熟悉上市公司并购重组业务
C.没有违法记录
D.有5年以上的并购重组工作经验
二、多项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。
在以下各小题所给出的选项中。
至少有两个选项符合题目要求,请将准确选项的代码填入括号内)
1.当前国际上发行监管制度的主要类型有( )。
A.政府主导型
B.混合型
C.行业协会主导型
D.市场主导型
2.记账式国债承销团成员的资格审批由( )实施。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.财政部
3.证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
A.受托投资管理业务
B.结算部门
C.自营业务
D.经纪业务
4.中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
5.下列关于股票的陈述中,准确的有( )。
A.公司发行的股票,能够为记名股票,也能够为无记名股票
B.公司向法人发行的股票,理应为记名股票
C.发起人的股票,理应标明“发起人股票”字样
D.公司向法人发行的股票,既能够记载该法人的名称,也能够记载代表人的姓名
6.关于公司股份收回,下列说法中准确的有( )。
A.无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份
B.有偿收回又称“收买”、“回购”,是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份
C.公司减少公司资本,可能会影响该公司的股票在市场上的价格
D.公司减少公司资本,不会影响该公司的股票在市场上的价格
7.高级管理人员是指( )。
A.公司的经理
B.副经理
C.财务负责人
D.上市公司董事会秘书
8.下列各项中属于股份有限公司能够解散的原因的有( )。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.持有公司全部股东表决权5%以上的股东有权请求人民法院解散公司
9.拟发行上市公司独立性要求包括( )。
A.资产独立完整
B.业务独立
C.人员独立
D.财务独立
10.公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采用的处置方式包括( )。
A.以土地使用权作价入股
B.缴纳土地出让金,取得土地使用权
C.缴纳土地租金
D.授权经营
11.资产评估的基本方法有( )。
A.收益现值法
B.现行市价法
C.清算价格法
D.重置成本法
12.证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存有违法违规行为以及其他不当行为的( )。
A.理应发表保留意见
B.理应督促发行人作出说明并限期纠正
C.情节严重的,理应向中国证监会、证券交易所报告
D.理应拒绝保荐
13.保荐机构调整、补充、完善工作底稿时理应以( )为依据。
A.发行人的行业
B.发行人的业务
C.发行人的融资类型
D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
14.资产评估附件内容有( )。
A.评估资产的汇总表与明细表
B.评估方法说明和计算过程
C.与评估基准日相关的会计报表
D.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件
15.撰写投资价值研究报告理应遵守的要求有( )。
A.独立、审慎、客观
B.引用的资料真实、准确、完整、,并须注明来源
C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
16.首次公开发行股票,主承销商于T+2日7:
00前将确定股票的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台,下列属于配售结果数据内容的有( )。
A.发行价格
B.获配股数
C.配售额
D.证券账户
17.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括( )。
A.公司股本总额很多于人民币3000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D.股票经中国证监会核准已公开发行
18.在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露本次发行的基本情况,主要包括( )。
A.股票种类
B.发行股数及占发行后总股本的比例
C.发行前和发行后每股净资产
D.发行方式与发行对象
19.发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括( )。
A.询价推介时间
B.定价公告刊登日期
C.资本金验证日期
D.申购日期和缴款日期
20.在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人曾存有( )或股东数量超过200人的,应详细披露相关股份的形成原因及演变情况。
A.法人持股
B.工会持股
C.职工持股会持股
D.信托持股
21.上市公司发行新股,向原股东配售股份理应符合( )。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.控股股东理应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行
D.拟配售股份数量很多于本次配售股份前股本总额的20%
22.增发新股过程中涉及的( )等,须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A.《招股意向书摘要》
B.《网上、网下发行公告》
C.《提示性公告》
D.《上市公告书》
23.通过尽职调查,保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有( )。
A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
24.尽职调查是( )的基础和前提,对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B.保荐机构设计发行方案
C.保荐机构成功销售股票
D.明确保荐机构责任范围
25.可转换公司债券发行的担保范围包括( )。
A.可转换公司债券的本金
B.可转换公司债券的利息
C.滞纳金
D.损害赔偿金
26.上市公司出现( )的情况,证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A.公司有重大违法行为
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D.公司最近2年连续亏损
27.下列关于可转换公司债券的信息披露的说法中准确的有( )。
A.上市公司理应在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告
B.上市公司理应在每半年度结束后即时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
C.上市公司行使赎回权时,理应在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告
D.变更募集资金投资项目的,上市公司应在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有每人一次回售的权利,相关回售公告至少发布3次
28.为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,上报( )。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券监督管理委员会
29.关于国债销售的价格,下列描述中准确的有( )。
A.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下,国债按规定以面值出售,不存有承销商确定销售
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