证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第636篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第636篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A、5年
B、8年
C、10年
D、15年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
A
【解析】:
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。
前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询,公民、法人或者其他组织根据《
2.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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【知识点】:
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额5%以下的罚款。
3.证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】:
第3章>第7节>转融通业务
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查证券金融公司的风险控制指标规定。
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。
4.违反《公司法》规定,虚报注册资本取得公司登记的,可对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
A、5%以上10%以下
B、5%以上15%以下
C、10%以上15%以下
D、15%以上20%以下
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【知识点】:
第1章>第2节>法律责任
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查虚假取得公司登记的法律责任。
根据《公司法》第一百九十八条规定:
虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。
5.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查全国股份转让系统的功能。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。
6.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】:
第1章>第3节>总论
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。
在合伙人对企业债务的责任方面,普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任,普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。
7.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意
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【知识点】:
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定,除法律另有规定外,合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
8.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取()。
A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正
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【知识点】:
第3章>第3节>财务顾问的监管和法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
财务顾问及其财务顾问主办人,采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
9.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括()。
A、限期改正
B、行业内谴责
C、暂停受理相关业务
D、取消其基金销售资格
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【知识点】:
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】:
D
【解析】:
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。
10.下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。
A、证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
C
【解析】:
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
11.股份有限公司不得收购本公司股份。
但是,有下列()情形的,可以收购。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份奖励给本公司职工
④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份
A、①②④
B、②③④
C、①②③
D、①②③④
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【知识点】:
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查公司股份回购。
股份有限公司不得收购本公司股份。
但是,有下列情形之一的除外:
(1)减少公司注册资本;
(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份用于员工持股计划或者股权激励;(4)股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份。
(5)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;(6)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
12.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。
Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
C
【解析】:
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
13.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
A、证券公司不得挪用客户交易结算资金
B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司治理基本要求的有关规定。
证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。
14.包销与代销的区别包括()。
Ⅰ.代销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ.包销承销期结束时,未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>证券发行
【答案】:
C
【解析】:
包销和代销的最大区别是:
承销期结束时,将未售出的股票承销商是否自己购买。
如果自己购买了未出售部分,则是包销,反之不购买是代销。
15.收购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()。
A、30日:
60日
B、15日;30日
C、30日:
45日
D、15日;60日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查要约收购的收购期限。
收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。
16.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
A、①③
B、①②
C、②③④
D、①③④
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【知识点】:
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间的利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。
证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。
证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风
17.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()。
A、1:
1
B、2:
1
C、3:
1
D、4:
1
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【知识点】:
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查金融产品的分级要求,分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:
1。
18.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ.责令处分合规负责人
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
A
【解析】:
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。
(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、
19.按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通专用资金账户
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】:
第3章>第7节>转融通业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查转融通业务的专用证券账户。
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金;转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金;转融通资金交收
20.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A、1~3年
B、3~5年
C、5~10年
D、终身
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【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查证券市场禁入措施的期限。
21.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的( )。
A、内部控制评审报告
B、投资者基本信息表
C、投资者风险承受能力评估问卷
D、分类监管的评价计分表
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
22.下列职权中,属于股份有限公司董事会的是()。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A、②③⑤⑥⑦
B、①②③⑤⑥⑦
C、①③④⑥⑦
D、①②③④⑤⑥⑦
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查股份有限公司董事会职权。
董事会对股东会负责,行使下列职权:
(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;
(2)执行股东会的决议;
(3)决定公司的经营计划和投资方案;
(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;
(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;
(8)决定公司内部管理机构的设置;
23.下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。
A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托
D、合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查合伙事务执行。
根据《合伙企业法》第二十七条规定,委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误;根据《合伙企业法》第二十七、二十八、二十九条规定,不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况;受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的,其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误,选项C正确;根据《合伙企业法》第三十条规定,合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法,选项D错误
24.证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
A、投资决策机构
B、自营业务部门
C、董事会
D、分支机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】:
C
【解析】:
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
(3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资
25.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
A、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】:
D
【解析】:
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员;其他人员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。
②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。
26.证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
D
【解析】:
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
27.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过()。
A、1:
1
B、2:
1
C、3:
1
D、4:
1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查金融产品的分级要求。
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过3:
1。
28.下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
29.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。
子公司的特征不包括()。
A、子公司的重大决策需要母公司决定
B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C、子公司拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算
D、子公司的一切行为后果及责任由母公司承担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>总论
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查子公司的特征。
分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担。
而子公司能够独立的承担公司行为所带来的后果和责任。
选项D错误,选项A、B、C的说法正确。
30.中国证监会颁布的()正式打破了
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- 证券市场基本法律法规 证券 从业 专项 证券市场 基本 法律法规 复习题 636
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