辽宁省2016年上半年基金从业资格:战术性与战略性资产配置考试试卷.doc
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辽宁省2016年上半年基金从业资格:
战术性与战略性资产配置考试试卷
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
2.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
3.有价证券的特征包括__。
A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
4.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度
B.基金从业人员较高的专业水平
C.基金管理人员较高的道德水准
D.基金管理人设立了内部流程控制
5.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金
B.高久期低信用债券基金
C.低久期高信用债券基金
D.低久期低信用债券基金
6.基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期D.交通通信条件
7.基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级
B.中风险等级
C.低风险等级
D.无风险等级
8.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式
B.基金宣传推介材料的用途说明
C.基金管理公司督察长出具的合规意见书
D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
9.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍
D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
10.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
11.下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
12.货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
13.下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累计债券
D.浮动利率债券
14.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.90
15.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
16.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
17.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
18.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095
B.9950
C.10945
D.10995
19.基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金
B.过户费
C.经手费
D.证管费
20.关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
21.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
22.根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
23.足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
24.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5
B.15
C.30
D.45
25.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
26.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
27.为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
28.下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通
B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
29.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
30.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
31.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资对象
32.下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
33.承购包销和__等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
34.根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%
B.80%;60%
C.60%;60%
D.80%;80%
35.基金销售业务的风险主要包括__。
A.合规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
36.下列金融产品中,具有较好流动性的是__。
A.证券投资基金
B.银行理财产品
C.券商集合计划
D.银行定期存款
37.基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
38.在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
39.下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
40.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
41.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
42.企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
43.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高
44.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
45.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
46.下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
47.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
48.下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照
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