北京下半年基金从业资格权益投资考试试题.docx

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北京下半年基金从业资格权益投资考试试题

北京2016年下半年基金从业资格：

权益投资考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。

A：

1

B：

2

C：

3

D：

5

2、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2007年12月

B．2008年1月

C．2008年5月

D．2008年8月

3、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：

T+1

B：

T+2

C：

T+3

D：

T+4

4、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性

B．杠杆性

C．风险性

D．投机性

5、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动（指数）型基金

D．交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO

6、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

7、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用

B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息

D．加强投资者教育

8、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。

A．揭示基金某一阶段的风险收益特征

B．展现基金业绩取得的原因

C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势

D．为投资者的投资做决策

9、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观

B．全面

C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

10、下列不能作为证券投资基金特点的是____

A：

分散风险

B：

专业理财

C：

稳定市场

D：

集合投资

11、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。

A．50%

B．30%

C．80%

D．25%

12、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

13、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C．投资主体的性质不同

D．流通受限与否

14、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40

B．30

C．20

D．15

15、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。

A．ETF通常采用完全被动式管理方法

B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行

C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

16、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%

D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

17、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人

B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

18、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A．审计费

B．律师费

C．上市年费

D．信息披露费

19、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

20、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：

计划实施概要

B：

市场营销现状

C：

市场威胁和市场机会

D：

目标市场和可能存在的问题

21、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。

A．票面价格

B．开盘价格

C．发行价格

D．票面价值

22、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入

B．红利收入

C．预期报酬率

D．差价收入

23、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。

A．收益保底，超额分成

B．利益共享、风险共担

C．按“先进先出法”实现收益和风险

D．获取无风险收益

24、证券投资基金的主要投资风险不包括____

A：

市场风险

B：

管理风险

C：

汇率风险

D：

巨额赎回风险

25、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收__。

A．流转税

B．消费税

C．增值税

D．营业税

26、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____

A：

1%

B：

2%

C：

5%

D：

8%

27、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求

B．基金托管人依法要求

C．基金管理人依法要求

D．投资人自己申请

28、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构

B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所

D．中国证券业协会

29、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

30、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____

A：

“买者自慎”

B：

“卖者自慎”

C：

“买者自负”

D：

“卖者自负”

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

32、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

33、基金管理公司的督察长由__提名。

A．股东会

B．董事会

C．董事长

D．总经理

34、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

35、按投资市场分类，股票型基金可分为__。

A．国外股票型基金

B．全球股票型基金

C．国内股票型基金

D．增长型股票基金

36、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

37、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近__年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5

38、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金

B．金融债券基金

C．公司债券基金

D．垃圾债券基金

39、证券市场本质上是__直接交换的场所。

A．价值

B．价格

C．估值

D．有价证券

40、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。

A．易入原则

B．成长原则

C．成本原则

D．可测原则

41、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末

B．月末

C．季末

D．年末

42、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算

A：

30

B：

50

C：

20

D：

10

43、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金

B．股票

C．债券

D．衍生品

44、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施

B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

45、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户沟通

B．客户寻找

C．确定基金销售目标市场

D．客户的促成

46、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2

B．3

C．4

D．5

47、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

48、开放式基金份额认购的收费模式包括__。

A．前端收费模式

B．网上收费模式

C．后端收费模式

D．网下收费模式

49、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。

A：

再投资风险

B：

流动性风险

C：

外部经营风险

D：

内部经营风险

50、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则

B．客户优先原则

C．价格优先原则

D．数量优先原则

51、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A：

基金投资者

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

52、跟踪误差大致可分为__。

A．仓位型跟踪误差

B．结构型跟踪误差

C．交易型跟踪误差

D．费用型跟踪误差

53、我国证券市场监管的目标在于__。

A．保护投资者和券商的合法权益

B．维持证券市场的正常秩序

C．引导投资方向

D．监督证券中介机构依法经营

54、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

A：

资本资产定价模型

B：

套利定价理论

C：

多因素模型

D：

证券组合选择

55、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。

连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

A．100；10

B．100；20

C．200；10

D．200；20

56、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户

B．认购

C．协调

D．确认

57、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每年

58、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

59、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

60、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在__。

A．申购、赎回的标的不同

B．申购、赎回的场所不同

C．对申购、赎回限制不同

D．基金投资策略不同