有色金属工业项目可行性实施报告编制原则规定.docx

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有色金属工业项目可行性实施报告编制原则规定

有色金属工业项目可行性研究报告编制原则规定（试行）

关于颁发《有色金属工业项目可行性研究报告编制原则规定》（试行）的通知

中色协产字[2001]208号

   由有色冶金设计研究总院主编，有色冶金设计研究院、铝镁设计研究眼、有色金属加工设计研究院参编的《有色金属工业项目可行性研究报告编制原则规定》，已经专家审查通过，自2001年11月1日起试行。

原中国有色金属工业总公司以（85）中色基字第1484号颁发的《有色冶金企业可行性研究容和深度的原则规定》（试行）同时废止。

   各单位在执行中如有修改意见和建议，请与中国有色金属工业工程建设标准规管理处联系。

中国有色金属工业协会

二○○一年十月十五日

有色金属工业项目可行性研究报告编制原则规定

   主编单位：

有色冶金设计研究总院

   参编单位：

有色冶金设计研究院

             铝镁设计有色研究院

             有色金属加工设计研究院

   批准部门：

中国有色金属工业协会

试行日期：

2001年11月1日

   前言

《有色冶金企业可行性研究容和深度的原则规定》自1986年颁发执行已有15年，对加强有色金属企业工程建设项目前期工作，提高工程投资效益，规建设项目可行性研究工作起到了很好的作用。

随着我国市场经济的进一步发展，国家税收体制、投资体制和管理体制也均有新的举措。

更重要的是有色行业的建设、生产、经营面临着剧烈竞争环境，迫切需要形成新的经济增长点。

这些都对项目可行性研究工作提出了更高要求。

在新形势下，根据可行性研究工作中遇到的新的亟待解决的问题，并按照原中国有色金属工业局1999年建设项目前期工作计划，由有色冶金设计研究总院、有色冶金XX、铝镁设计研究院、有色金属加工设计研究院对《有色金属企业可行性研究容和深度的原则规定》做了必要的修改和新的补充完善，同时由有色冶金设计研究院参加审查，有色冶金设计研究院、有色冶金设计研究院、铝镁设计研究院均提出了函审意见。

修订完成的《有色金属工业项目可行性研究报告编制原则规定》（试行），经中国有色金属工业协会2001年10月15日以中色协产字[2001]208号文批准发布。

   总 则

   1.可行性研究是基本建设前期工作的主要容，是基本建设程序中的组成部分。

其基本任务是：

根据与项目有关的国民经济长远规划、地区规划、行业规划的要求，对建设项目的技术、工程和经济进行深入细致的调查研究，全面分析和多方案比较，从而对拟建工程项目是否应该进行建设以与如何建设作出论证和评价。

为加强项目建设的前期工作，提高投资决策的科学性，在总结有色金属工业项目建设经验的基础上，并参照国外编制可行性研究报告的经验和惯例，特制定本规定。

   2.本规定适用于国大型、重点有色金属矿山、冶金工厂、有色金属加工厂新建、改建、扩建项目的可行性研究编制工作。

对于引进、援外、合作、合资经营等项目以与设备进口项目的可行性研究，应按国家有关规定执行，并对项目的合资方式，经营管理体制、收益分配、债务承担，产品销售等重要容做出协议，且国配套项目应落实。

中、小型项目以与其他单项工程项目的可行性研究，可参照本规定酌情调整。

属于重大科技成果产业化项目或其他特殊的单项工程项目，应按国家有关部门的相关规定编制可行性研究报告；没有特殊规定的，可参照本规定编制。

   氧化铝厂与一些尚未列入的主要工艺项目的可行性研究，可按各相关单位的有关编制规定执行，亦可参照本规定编制。

   3.可行性研究报告编制单位必须客观，公正，科学地进行工作，各有关方面不得进行干予，若有指令性文件，亦应与可行性研究报告一并存档，以备复查；可行性研究报告中，不应有虚假说明、误导性和重大遗漏，应如实反映研究过程中出现的主要的不同意见；编制的可行性研究报告，要做到容完整，文字简练，文件齐全，并应有编制单位的行政、技术负责人与项目总设计师签章或署名。

同时，负责可行性研究的单位要对报告的质量负责。

   4.编制的可行性研究报告，经批准后，应起到如下的作用：

（1）作为有关部门审批和业主决策该项目的依据；

（2）经批准后的可行性研究报告，即可作为初步设计或基本设计的依据；

   （3）作为筹措资金和向银行申请贷款的依据；

   （4）作为与建设项目有关的各部门签订协作条件的合同或协议的依据；

   （5）作为编制新技术、新设备研制计划的依据；

   （6）作为补充勘探、补充试验与其他工作的依据；

   （7）作为大型、专用设备预订货的依据；

   （8）作为引进技术、引进设备与国外厂商谈判和签约的依据。

   5.编制可行性研究报告，应取得下述资料：

（1）对项目建议书（或初步可行性研究报告）的评审意见；

（2）经过评估的业主认同的资源地质勘察资料或报告；

   （3）建设地区的工程地质、水文地质初步勘察报告或资料；

   （4）建设地区的地震、气象资料；

    （5）应具有与项目相适应的矿石加工试验报告、冶金试验报告和新技术、新设备的鉴定材料；

   （6）1∶2000厂区地形图、1∶5000～10000矿区地形图、1∶50000区域位置图；

    （7）建设地区环境质量现状与当地环保部门对本项目的要求；

   （8）土地管理部门原则同意项目用地的意见；

   （9）供电、供水、交通等部门同意为本项目供电、供水与解决交通运输问题的意见；

   （10）当厂（矿）区附近有机场、通讯、电器、军事设施与跨越铁路或航道时，需取得这些单位主管部门认可的文件；

   （11）关于资金筹措方面的有关部门协议；

    （12）关于主要原料、燃料供应方面的协议；

   （13）估算和技术经济分析所必需的基础资料；

    （14）改扩建工程时，原企业的有关部门资料；

   （15）业主委托设计单位编制可行性研究报告的设计委托书或工程咨询（设计）合同。

    当个别资料业主暂不能提供时，则应由设计单位与业主一起，以设计联络会会议纪要的方式加以确定，并经业主确认后，以文件形式提供给设计单位，作为本可行性研究报告的依据。

   6.可行性研究报告应达到规定要求的容和深度，可行性研究所提出投资估算的精确度，要控制在与初步设计概算的出入不得大于10%。

项目的规模、工程容、标准、工艺流程与产品方案一经批准后不得任意改变，涉与上述容的重大变更，要报可行性研究报告审批单位重新审批后方可实施。

   7.项目建设单位应委托经国家主管部门审定的有资质的工程咨询（设计）单位编制可行性研究报告。

工程咨询（设计）单位报送可行性研究报告时，须将本单位《工程咨询资质证书》正本缩印件作为可行性研究报告的组成部分一并报送。

对无资质证书或超越资质等级的工程咨询单位编制的可行性研究报告有关部门不予评估。

   对参与可行性研究工作的主要人员，应在工作资历、业务水平和工作经验方面提出具体的要求；同时必须安排足够的工作周期和研究费用。

凡外部条件困难，生产工艺复杂或采用新工艺、新技术、新设备的大型工程项目，自签订合同生效日起，6至12个月提交报告。

条件简单，工艺成熟的项目，4至8个月提交报告。

特殊项目应与业主协商确定，但不应少于3个月。

   8.本规定的章节划分，只反映可行性研究阶段各专业本身的容和深度，不作为不同性质建设项目的章、节划分依据，各设计、咨询单位应根据工程项目的不同性质、不同特点和不同的要求，作必要的调整和增删。

   本规定各章、节的容，也不作为各设计、咨询单位部专业分工的依据，各单位可根据各自的习惯进行专业分工。

   9.多个咨询（设计）单位共同承担项目时，应确定其中一个单位为总体编制单位。

总体编制单位应负责与有关单位共同协商，使各部门工作相互衔接、标准统一、不重复、不漏项，并应对总体方案优化负责。

参予编制单位应按总体编制单位的要求，保证质量和进度。

   10.根据国家[1996]36号“国务院批转国家经贸委等部门关于进一步开展资源综合利用意见的通知”的要求，凡具备资源综合利用条件的项目，可行性研究报告必须具有资源综合利用的容，否则有关部门不予审批。

   11.积极推广先进工艺技术和尽量采用国产设备。

   12.可行性研究报告必须作出多方案比较，特别是对关系到项目建设条件，经济效益以与环境影响等重大问题要认真进行方案比较和优化，从中选出技术上先进、可靠，经济上合理，建设上可行的方案作为推荐方案，这是决策阶段的必要步骤和科学决策的主要依据。

   13.对特大型项目，涉与原材料或产品进出口的项目、涉与较大数额外资的项目以与由于产品价格不合理，严重扭曲经济效益的项目，根据国家需要决定是否进行国民经济评价。

   14.经济评价工作应按本规定所列各项经济评价指标、计算公式、计算表格与重要参数进行，以提高项目之间的可比性。

也可根据实际需要提出补充比较指标或表格。

若在具体工作中需改变某些重要参数，应说明其理由。

   15.改扩建与增建新装置的项目，原则上应采用“有无对比法”做经济评价，客观地反映出项目在全厂（矿）生产中的作用（如项目实施后的总体效益、负债、还贷和盈利能力情况的变化等）。

   16.可行性研究报告经正式评估后，超过两年才实施建设项目，原则上应重新编制可行性研究报告。

   在可行性研究报告的时效期若发现可行性研究报告的基础依据有重大变化时，项目建设单位亦应委托原编制单位与时修改补充或重新编制可行性研究报告，并报原主管单位组织重新评估。

   17.编制可行性研究报告，应执行国家现行的有关金融、财务、税务、价格、管理等方面的最新法律、法规和规定。

   18.各章表格应按章编流水序号。

   第一章 总论

   1.1编制依据与原则

   1.1.1编制依据

   1.项目建议书（或初步可行性研究报告）与审批文件；

   2.项目所在地区环保部门允许本项目在该预选场址建设的初步意见书；

   3.业主与编制单位签订的工程（咨询）设计合同和委托编制“可行性研究报告”的设计委托书；

   4.有关对外协作条件的意向性协议书等；

   5.水土保持方案大纲审批文件；

   6.需要调查和收集的设计基础资料。

   1.1.2 编制原则

   1.上级或委托单位对建设项目的具体要求；

    2.可行性研究工作的基本原则，包括对主要工艺与主要设备的先进性和可靠性的要求，对节能环保的要求，业主对项目分期实施的要求，以与其他必须遵循的原则。

    1.2 项目概况与建设条件

    1.2.1 项目概况

    1.说明项目名称、性质、规模与特点；

    2.说明项目背景、经营体制和投资意义；

    从市场分析、综合利用、工业布局、国防军工特殊需要、销售设想、企业获利、竞争能力等方面，综合分析和论述本项目的投资意义；

    3.说明目前现有企业基本情况；

    4.说明建设项目的地理交通位置、隶属关系与区域经济地理概况。

    1.1.2 建设条件

    1.原料供应状况；对矿山项目，应简单介绍地质资源；

    2.水、电、汽（气）、燃料供应状况；

    3.地理位置、交通运输条件、气象条件与地震烈度；

    4.筹资设想与费用；

    5.其他。

1.3 项目设计围与项目界区外配套工程

    1.3.1 根据设计委托书要求，明确项目工作围

    1.3.2 界区外配套工程项目的协作和分工

    1.3.3 大型项目应列出主要单项工程的一览表

   1.4 建设方案

   1.4.1产品方案

    1.4.2建设方案

   论述各方案优缺点文字叙述加列表比较，提出推荐方案理由。

    1.5 环保、节能、安全卫生、水土保持与消防

    1.51环境影响评价分析

    1.5.2能耗指标与分析（与同类项目列表比较）

    1.5.3劳动安全卫生描述

    1.5.4水土保持方案描述

    1.5.5消防设施与描述

    1.6 项目计算进度安排

   1.7 设计创新容

    1.8 投资与经济效果

    1.8.1投资

    1.总投资与其组成。

根据建设部要求，应有一个标准的总投资组成（其中包括建设投资、建设期利息、流动资金等）；

    2.筹资额（注明其中铺底流动资金额）。

    1.8.2经济效果

    1.年均销售收入、年均税金、年均利润；

    2.平均投资利税率；

    3.借款偿还年限；

    4.部收益率；

    5.投资回收期。

    6.项目净现值。

    7.不确定性分析与化解风险措施。

   1.8.3 综合评价

    1.9 存在的主要问题与建议

    列出可行性研究中存在的主要问题，并提出解决办法或建议。

    1.10综合技术经济指标表

    制订统一的综合技术经济指标表格式（见表21－14、21－15）。

根据项目情况，其容可从标准格式中进行增删。

编写说明

    气象条件与地震烈度统一在总论中叙与，其他专业勿需重复列出。

    第二章 市场分析

    市场分析是对市场规模、位置、特点、性质以与变化趋势进行的研究。

主要容包括市场需求分析，供应能力分析、产品研究（产品方案）、价格分析等容。

    2.1 产品市场

    2.1.1 市场需求分析

    市场需求分析是对产品消费的分析。

分析容包括：

    1.消费量的分析－历史趋势；

    2.消费结构分析；

    3.消费地理分析；

    4.影响消费趋势的因素（宏观经济政策等）；

    5.替代品分析；

    6.主要消费者的情况分析；

    7.消费量预测。

    以上分析围是世界性的。

但根据产品性质，对地区性产品可只进行区域性分析。

    2.1.2  供应能力分析

    供应能力分析。

分析容可包括：

    1.供应量的历史趋势；

    2.供应量的地理分布；

    3.原生供应与再生供应的关系；

    4.产量与产能的关系；

    5.资源存量分析。

    2.1.3 市场平衡分析

    市场平衡分析，对于广泛存在国际贸易的产品，分析容可包括：

    1.产销对比；

    2.贸易分析（进出口分析）；

    3.库存分析。

    2.1.4 价格分析

    价格分析容可包括：

    1.价格历史趋势与评述；

    2.价格与产销和宏观经济的关系；

    3.价格预测；

    4.国市场需求与价格预测后，还应对我国工业（尤其是铝）现状产业结构调整、技术换代的紧迫需求等进行阐述。

    2.2 原料燃料、辅助材料与动力

    2.2.1 原料

    2.2.2 燃料、辅助材料与动力

    2.3 竞争能力分析

   分析产品在国外生产的竞争能力。

从技术、质量、成本、环境影响、能耗等方面说明本项目在国外同行业中的位置。

编写说明

  1.原料、燃料、辅助材料与动力的选择主要决定于项目的技术要求与对供应市场的分析。

    2.为便于可行性研究的成本估算保持在合理的水平上，要确定并分析原料、燃料、辅助材料与动力的规格要求、需求量、来源、供应量、费用和风险等方面的一些关键问题。

最后对原料、燃料、辅助材料与动力供求与价格作出预测。

    3.为了使投入物成本最低化、风险最低化，应当对供应品采购进行设计，确定可能的采购方式。

    第三章 建设方案研究

   3.1 规模方案

    根据资金、资源、市场需求、自然条件、技术条件、区域经济条件等方面，提出可能选择的不同建设规模方案，并进行综合比较。

根据比较提出推荐的建设规模方案，论述项目拟采用规模的理由，以与预留发展余地分期建设或提前投产所需措施的理由。

    3.2产品方案

    根据市场需求、技术条件等因素提出项目建设的产品方案，列出推荐的主产品、副产品以与中间产品的名称、数量、规格、相态、质量和去向，以与产品执行的质量和技术标准。

    3.3工艺方案

    3.1.1 工艺方案选择的原则条件

    1.简述有关主管部门和建设单位的要求，拟定工艺方案的选择原则和要求；

    2.说明企业建设的技术目标。

如开发新产品，扩充产品品种，提高生产效率和生产能力，提高产品质量和档次等；

    3.说明工艺技术来源。

如自行开发、技术转让、引进技术等，并论述必要性和可靠性；

    4.简述项目建设的外部条件。

如供水、供电、交通、通信、辅助燃料等自然环境条件和地区经济状况等。

    3.3.2 采矿工艺方案

    1.开采方案

    首先确定采用露天或地下开采方式。

当不能简单确定矿床开采方式时，应进行露天开采与地下开采的技术经济比较，简述比较结果。

    2.露天采场境界方案比较

    对不同的境界方案，从基建剥离量、剥采比、建设周期、出矿品位等进行技术经济比较，提出最佳方案。

    3.采矿方法和采剥方法

    对地下采矿方法选择应进行方案比较；对露天采剥方法应进行分析研究确定。

    方案比较容包括：

开采安全性、工艺流程复杂性、采矿劳动生产率、矿石贫化损失率、设备装备水平、主要材料消耗、采切工程量、采矿成本等。

    露天开采采剥方法的确定、技术装备、开采强度和经济指标。

    4.开拓运输方案

    开拓运输方案是采矿方案比较中最普遍的课题。

由于针对某一矿床，可以选择的开拓运输方案很多，先从项目的优缺点进行初步比较，就可以淘汰几个方案，然后对剩下的方案进行详细的技术经济比较。

    比较容有：

井巷工程量、露天剥工程离量、工程地质与施工条件、基建投资、生产经济费用、地表工业场地配置，与选矿厂关系，占用土地数量等。

    5.其它方案

    开采方案、采矿方法、露天开采境界确定和开拓运输为采矿专业工艺方案比较的主要容。

在特殊情况下，通风系统、排水系统和填充系统有可能要经过方案比较后才能确定推荐方案，并应对推荐方案作简要说明。

    3.3.3 选矿方案

    选矿方案主要应包括碎磨、选别和脱水等工序。

    碎磨应以“多碎少磨”、“以碎代磨”或自磨、半自磨、砾磨、洗矿等做多方案比较，其设备可用国产或进口的做比较。

    自磨和半自磨应有试验为依据。

    选别主要是根据试验而决定，若试验深度不够，也可按类似厂矿的实际情况、或按顾客的要求而决定。

    选别应包括不同流程（预选、混选、优先与各种选矿方法、产品方案与综合回收等）和所用设备的比较。

    脱水一般用二段，即浓缩和过滤（或压滤），有特殊要求时可采用三段，即二段加干燥。

粗粒重选精矿或非常容易过滤的物料可用水平带式过滤机或自然脱水。

    碎磨主要是省功、节能。

选别关键是如何实行先进的指标，还应进行投资比较和经营费目的比较。

    3.3.4 冶炼方案

    1.选择参与比较的方案

   根据国外技术发展状况与本项目的具体条件，从技术可靠性、先进性，以与经济合理性，排除一些明显不可行的方案，选择2～3个可能的方案参与比较，列出这2～3个方案的名称并简要说明。

    2.参与比较的方案在技术经济上比较，见表3－1。

    经综合分析，指出起决定作用的因素，提出推荐方案。

表3－1 技术经济比较表

序号

比较容

方案一

方案二

方案三

1

 方案在国外生产的历史和经历

2

 方案在国外生产的规模

3

 方案对原料的适应性

4

 如果是改扩建工程，方案对原有设施的利用程度

5

 方案对本项目条件的适应性

6

 方案对环保的影响

7

 节能效果

8

 方案对原料综合利用的比较

9

 主要金属实收率

10

 综合能耗

11

 电耗

12

 煤耗、油耗

13

 主要辅助材料消耗

14

 金银硫与其伴生元素回收率

15

 劳动定员

16

 产品质量

17

 尾气中有害元素与总排放量

18

 污水中有害元素含量与总排放量

19

 弃渣中有害元素含量与总排放量

20

 总投资

21

 单位成本

22

 投资部收益率

23

 投资回收期

24

 其他

   3.3.5 有色金属加工

    依据项目可行性研究需要解决的待定问题（如：

为满足国家和市场对新材料生产的需要采用新工艺和新装备，为淘汰落后的生产工艺和装备，为提高成品质量和增加产量等），在可行性研究限定的条件下（如：

限定的投资额，限定的厂址条件，限定的原材料、燃料、动力的供应条件等），根据产品特性（合金牌号、规格、供货状态、特性要求等）、技术标准、产量等，对几种可能采用的工艺方案进行技术和经济方面尽可能详细的比较，作出客观、公正的评价，提出推荐方案。

   1.工艺方案比较的任务：

   从几种可能采用的方案中，择优选出一种满足客户要求，符合国家技术发展和各项有关法规法令，工艺技术和装备成熟的推荐方案。

   2.工艺方案比较的容：

（1）各方案产品的技术特性、达到的质量精度水平等，是否符合规定的技术要求和满足规定要求的程度。

（2）各方案适宜的产能，其与规定的产量要求是否相符。

    （3）各方案工艺生产线的组成，工艺和装备特点，主要技术参数，机械化、自动化水平，技术的先进性和可靠性等。

    与工艺方案有密切关系的主要工艺装备的比较也应在此论述。

   （4）各方案工艺技术和装备的提供者，工艺技术和装备取得的可能性，取得工艺技术和装备的条件与价格。

   （5）各方案工艺技术和装备的操作性能，对操作人员技术水平的要求。

   （6）各方案对原材料、生产辅助材料、能源等的要求。

   （7）各方案的成品率、材料和能源消耗、建设投资、劳动定员、劳动生产率、生产成本、经济效益等有关的技术经济指标。

   （8）各方案在节能、环境保护、劳动安全与卫生、消防等方面的问题。

   （9）各方案满足客户特定要求的程度。

   （10）在分期建设时，需对几种可能采用的分期建设方案进行详细论述和比较。

   3.工艺方案比较的注意事项：

不得推荐和采用国家明令必须淘汰的工艺和装备。

   4.工艺方案比较的顺序：

在总体方案综合比较之后，如需进行各分段工艺和装备的比较时，应从最终产品的生产（如：

轧制、挤压等）开始，向坯料准备（如：

熔铸等）方向逐段进行。

   3.4 厂址方案

   3.4.1  厂址建设条件分析