新版银行结售汇统计系统用户手册银行版.docx
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新版银行结售汇统计系统用户手册银行版
银行版
国家外汇管理局
银行结售汇统计系统
用户手册
2012年11月
第一章、系统使用前的准备工作
要使用本系统进行正常的业务操作,必须按照本章所述的步骤进行如下准备工作:
(一)调整网络设置使之能够访问外汇局业务网
(二)在工作电脑上完成相关客户端配置工作,确认可以正常登陆访问系统
(三)获取业务管理员的用户名和密码,并进行用户管理及权限配置工作。
一.1、网络设置(接入网)
提示:
本节主要面向的阅读对象是银行的网络管理员。
网络设置工作应在下面各配置工作之前首先完成,以确保本机构能访问新版银行结售汇统计系统(银行版)。
国家外汇管理局应用服务平台(以下简称“应用服务平台”)服务器IP地址为100.1.95.1,使用9101端口对外提供服务;新版银行结售汇统计系统(银行版)使用服务器IP地址100.1.95.11的80及8080端口和服务器IP地址为100.1.95.12的80端口对外提供服务。
各银行需要开通本银行网络相关网络端口,允许访问应用服务平台服务器(IP地址为100.1.95.1)的9101端口和新版银行结售汇统计系统(银行版)的服务器分别为IP地址100.1.95.11的80及8080端口和IP地址为100.1.95.12的80端口。
一.2、域名设置(接入网)
提示:
本节主要面向的阅读对象是银行的科技人员。
各银行通过应用服务平台访问新版银行结售汇统计系统(银行版),为此需根据本银行的实际情况进行域名设置。
具体如下:
(一)不通过代理服务器的方式访问应用服务平台
1、打开目录C:
\WINDOWS\system32\drivers\etc,可以看到hosts文件,如图1.21所示:
图1.21
2、用记事本打开hosts文件,在hosts文件中添加如下内容:
100.1.95.1asone.safe
100.1.95.11rpt1.safe
100.1.95.12rpt.safe
添加完成后,如图1.22所示:
图1.22
3、保存并关闭文件后,再次打开IE浏览器,在浏览器的地址栏中输入http:
//asone.safe:
9101/asone,回车后,即可正常访问外汇局应用服务平台。
(二)通过代理服务器的方式访问应用服务平台
此种访问方式的银行,由信息科技部门负责设置代理服务器和访问客户端,使各工作电脑能够通过域名正确的访问应用服务平台。
一.3、浏览器设置
提示:
本节主要面向的阅读对象是银行的业务操作员。
通过应用服务平台登录和使用新版银行结售汇统计系统(银行版),首先需要对用户客户端的浏览器进行必要的设置。
浏览器版本要求为IE6.0及以上,以下操作均以WINDOWSXP操作系统,浏览器IE8.0为例。
(提示:
如果您的操作系统是Win-Vista,Win-7或Win-2003,Win-2008,请使用系统管理员身份进行如下所述的设置操作。
)
(一)浏览器信任站点设置
1、打开IE浏览器,选择菜单“工具”,点击“Internet选项->安全->站点”。
打开信任站点设置界面进行如下设置工作,如图1.31所示:
图1.31
2、点击右下“默认级别(D)”按钮,设置受信任站点的安全级别为“低”。
3、点击“站点(S)”按钮,根据自身网络接入类型在可信站点维护窗口中添加信任站点,输入完成后确定保存设置并返回“Internet选项”窗口。
信任站点列表
网络接入类型
信任站点
说明
接入网信任站点
http:
//asone.safe
如果通过代理服务器访问,还需要添加有关的映射地址
http:
//rpt1.safe
http:
//rpt.safe
4、最后在“Internet选项”窗口点击“确定”按钮保存所有设置。
(二)兼容性视图设置
如果浏览器是IE8.0及以上版本,还应设置兼容模式,具体如下:
1、打开IE8浏览器后,点击浏览器“工具(T)”菜单,勾选“兼容性视图”,如图1.32所示:
图1.32
2、然后点击“兼容性视图设置”,在设置窗口中勾选“在兼容性视图中显示所有网站”;并添加以下网址到兼容视图列表中。
如图1.33所示:
图1.33
信任站点列表
网络接入类型
信任站点
说明
接入网信任站点
http:
//asone.safe
如果通过代理服务器访问,还需要添加有关的映射地址
http:
//rpt1.safe
http:
//rpt.safe
(三)弹出窗口设置
打开IE浏览器,点击“工具”—“弹出窗口阻止程序”,在下一级菜单中选择“关闭弹出窗口阻止程序”,如图1.34所示:
图1.34
(四)cookie设置
1、打开IE浏览器,选择菜单“工具”,点击“Internet选项”。
2、在“Internet选项”弹出窗口中,选择“隐私”页,点击“高级”,以打开“高级隐私策略设置”窗口,在“高级隐私策略设置”窗口中,勾选“替代自动cookie处理”和“总是允许会话cookie”。
如图1.35所示:
图1.35
设置完成后点击“确定”按钮保存设置,并重新启动浏览器使设置生效。
一.1、在应用服务平台中设置用户及权限
提示:
本节主要面向的阅读对象是银行的业务管理员(ba用户)。
提示:
银行创建业务员与权限为非实时性操作,操作提交后T+1天后业务员可正常使用业务系统。
1、金融机构业务管理员用户(ba)在IE浏览器中输入应用服务平台的访问地址http:
//asone.safe:
9101/asone/,输入本机构代码(金融机构标识码),用户代码(ba)和用户密码,登录系统,如图1.41所示:
图1.41
2、以银行的ba用户和密码登录到国家外汇管理局应用服务平台,进入业务应用之后,点击菜单【业务操作员维护】进入到业务操作员维护操作界面,如图1.42所示:
图1.42
3、点击图中的【增加】按钮,即新增加一个用户,进入到增加用户界面,如图1.43所示:
图1.43
图中用户代码即业务员登陆的用户名;用户名称即业务员,根据银行对该业务员所赋予的权限自行命名;初始化密码(ba用户为该业务员分配的初始密码),该业务员建立后,第一次登陆时需要修改密码。
为建立的业务员分配权限;将需要分配给该业务员的权限从“未分配的角色列表”项移动到“已分配的角色列表”项下;点击保存,该业务员建立成功。
4、为已经存在的业务员分配权限。
以银行的ba用户和密码登录到国家外汇管理局应用服务平台,进入业务应用之后,点击菜单【业务操作员维护】进入到业务操作员维护操作界面。
如图1.44所示:
图1.44
5、将应用代码(IYJT)或名称填写在相应文本框下,而后点击查询;会列出该应用下的业务员,然后选中该业务员,点击修改权限,如图1.45所示:
图1.45
重新为该角色分配权限即可;然后点击保存,分配权限完成。
一.2、可用功能列表
角色名称
功能
IYJT全国统一报表报送
全国统一报表->数据采集->数据填报
IYJT各地自主选择报表报送
各地自主选择报表->数据采集->数据填报
IYJT全国统一报表查询
全国统一报表->数据采集->数据查询
IYJT各地自主选择报表查询
各地自主选择报表->数据采集->数据查询
IYJT机构信息
机构信息->机构信息->机构信息
信息发布->信息发布->收件夹
信息发布->信息发布->发件夹
信息发布->信息发布->写消息
一.3、访问测试并下载安装报表插件
1、银行网点的业务操作员用户在IE浏览器中输入应用服务平台的访问地址http:
//asone.safe:
9101/asone/,输入本网点的机构代码(银行标识码),业务操作员用户代码和用户密码,点击“登录”。
用户第一次登录应用服务平台后,系统会提示“用户初始登录,必须修改密码才能登录”,在修改用户密码界面中,输入原密码和新密码后修改用户密码,成功后提示“密码修改成功”,确定后进入选择应用界面。
2、选择“新版银行结售汇统计系统”,单击左上角的【数据填报】,打开登录机构已填报的报表数据列表如图1.61所示
图1.61
单击“在线填报”,首次使用系统会自动下载并安装报表插件。
如果系统自动下载安装报表插件的过程中,弹出如图1.62所示的“安全警告”窗口,阻止了报表插件的自动安装。
3、选择“安装”,报表插件将会自动安装到您的浏览器中,安装可能会需要几分钟,耐心等待。
图1.62
第二章、全国统一报表
二.1、数据填报查看
登录应用服务平台并选择“新版银行结售汇统计系统”,点击【全国统一报表】—【数据采集】—【数据填报】,打开登录机构已填报的上报数据列表界面如图2.1-1所示。
图2.1-1
状态说明:
对于每条记录的状态列都会有三个小标识,第一个标识代表是否已通过审核,第二个标识代表是否已锁定,第三个标识代表是否已上报。
详细信息如下所示:
表示数据没有通过校验
表示数据通过校验
表示数据未被锁定,可以进行修改
表示数据被本级或上级锁定,不能进行修改
表示数据已经上报
表示数据填报中
2.2、选择报表期填报数据
1、在填报数据列表界面中点击“填报期”,出现填报期日历选择框,如图2.2-1所示:
图2.2-1
上图中,显示用红线圈出来的是最佳报表期。
填报期有上旬、中旬、月报,各个报表期的上报时间有上级外汇局设定,在各上报时间内分别对应各报表期。
2、填报界面如图2.2-2所示:
图2.2-2
1)红圈里的XXB表为“登陆机构信息表”。
2)点击标签可以在各个表之间切换。
填写数据过程中或填写完成以后,可以随时点击“保存”按钮,将录入的数据保存到临时报表中(此时报表并未提交,用户可以随时对其进行修改和删除操作)。
图2.2-3
3)在图2.2-3中所示的菜单栏中【保存】按钮菜单项功能介绍如下:
保存到本地磁盘:
如果在上报过程中网络中断可以将数据以.NDT文件保存到本地计算机上;
装入本地数据:
在网络连接正常后,选择要装入的.NDT文件进行装入,再上报至服务器;
保存到服务器:
将填报的数据保存到服务器磁盘上。
注:
单击【保存】按钮,默认保存数据到服务器。
3、校验所填的数据是否正确或符合业务逻辑要求。
图2.2-4
1)在图2.2-4中所示的菜单栏中【校验】按钮功能介绍如下:
根据校验条件,校验整套报表中的数据;
2)校验条件如下所示:
XXB:
当报表是由导入的时,录入日期为当前日期,可以点击一下“计算”,否则会显示“录入日期不正确,请点击计算按钮”
T01:
◆
(1)经常项目_银行自身=1.货物贸易_银行自身+2.服务贸易_银行自身+收益和经常转移_银行自身
◆2.服务贸易_银行自身=运输_银行自身+旅游(含留学、考察、就医等)_银行自身+金融和保险服务_银行自身+专项权利使用费和特许费_银行自身+咨询服务_银行自身+其他服务_银行自身
◆2.服务贸易_银行自身≥其中:
银行卡_银行自身
◆3.收益和经常转移_银行自身=职工报酬和赡家款_银行自身+投资收益_银行自身+其他经常转移_银行自身
◆
(二)资本与金融项目_银行自身=1.资本账户(不含资本金)_银行自身+2.直接投资_银行自身+3.证券投资_银行自身+4.其他投资_银行自身+5.国内外汇贷款_银行自身+6.金融机构资金本外汇转换_银行自身+7.其他_银行自身
◆2.直接投资_银行自身≥其中:
投资资本金_银行自身+直接投资撤资_银行自身+房地产_银行自身
◆3.证券投资_银行自身=对境外证券投资撤回_银行自身+证券筹资_银行自身
◆4.其他投资_银行自身≥其中:
跨境贷款_银行自身+外债转贷款_银行自身
◆6.金融机构资金本外币转换_银行自身≥其中:
资本金(运营资金)_银行自身+代债务结汇_银行自身
其他列项的金融机构、中资机构、外资机构、居民个人、非居民个人的校验内容与上面写的"银行自身"相同。
T02、T03、T04的校验同T01相同。
T05:
◆合计_发生额=经常项目_发生额+资本与金融项目_发生额
◆经常项目_发生额=货物贸易_发生额+服务贸易_发生额+收益和经常项目转移_发生额
T06、T07、T08与T05的校验内容相同。
T11:
◆本期签约额_远期售汇=其中:
7天(含)以下_远期售汇+7天以上至1个月(含)以下_远期售汇+1个月以上至3个月(含)以下_远期售汇+3个月以上至6个月(含)以下_远期售汇+6个月以上至9个月(含)以下_远期售汇+9个月以上至1年(含)以下_远期售汇+1年以上_远期售汇
◆本期签约额_远期结汇=其中:
7天(含)以下_远期结汇+7天以上至1个月(含)以下_远期结汇+1个月以上至3个月(含)以下_远期结汇+3个月以上至6个月(含)以下_远期结汇+6个月以上至9个月(含)以下_远期结汇+9个月以上至1年(含)以下_远期结汇+1年以上_远期结汇
合理性校验
◆上一期的本期末累计未到期额_远期结汇+本期签约额_远期结汇-本期履约额_远期结汇=本期末累计未到期额_远期结汇
◆上一期的本期末累计未到期额_远期售汇+本期签约额_远期售汇-本期履约额_远期售汇=本期末累计未到期额_远期售汇
T12:
◆合计_掉期签约额=即期对远期_掉期签约额+远期对远期_掉期签约额
◆即期对远期_掉期签约额=即期对1年(含)以下_掉期签约额+即期对1年以上_掉期签约额
◆远期对远期_掉期签约额=1年以下对1年(含)以下_掉期签约额+1年(含)以下对1年以上_掉期签约额+1年以上对1年以上_掉期签约额
◆即期对1年(含)以下_掉期签约额=即期对1年(含)以下_外汇掉期+即期对1年以上_货币掉期
◆即期对1年(含)以下_掉期签约额=即期对1年(含)以下_结汇对售汇+即期对1年以上_售汇对结汇
◆即期对1年以上_掉期签约额=即期对1年(含)以下_外汇掉期+即期对1年以上_货币掉期
◆即期对1年以上_掉期签约额=即期对1年(含)以下_结汇对售汇+即期对1年以上_售汇对结汇
◆1年以下对1年(含)以下_掉期签约额=1年以下对1年(含)以下_外汇掉期+1年以下对1年(含)以下_货币掉期
◆1年以下对1年(含)以下_掉期签约额=1年以下对1年(含)以下_结汇对售汇+1年以下对1年(含)以下_售汇对结汇
◆1年(含)以下对1年以上_掉期签约额=1年(含)以下对1年以上_外汇掉期+1年(含)以下对1年以上_货币掉期
◆1年(含)以下对1年以上_掉期签约额=1年(含)以下对1年以上_结汇对售汇+1年(含)以下对1年以上_售汇对结汇
◆1年以上对1年以上_掉期签约额=1年以上对1年以上_外汇掉期+1年以上对1年以上_货币掉期
◆1年以上对1年以上_掉期签约额=1年以上对1年以上_结汇对售汇+1年以上对1年以上_售汇对结汇
◆违约_掉期签约额=违约_外汇掉期+违约_货币掉期
◆违约_掉期签约额=违约_结汇对售汇+违约_售汇对结汇
T13:
◆1、外汇看涨期权签约面值_本月=其中:
3个月(含)以下_本月+3个月以上至6个月(含)以下_本月+6个月以上至1年(含)以下_本月+1年以上_本月
◆1、外汇看涨期权签约面值_本年累计=其中:
3个月(含)以下_本年累计+3个月以上至6个月(含)以下_本年累计+6个月以上至1年(含)以下_本年累计+1年以上_本年累计
3)校验时,根据相应的校验公式进行数据校验,如果无误提示校验无误,如果校验不通过,在报表录入界面下部列出出错的提示信息。
选择出错信息,错误进行定位,校验不通过的单元格背景为红色进行显示。
根据弹出的提示窗口的信息修改上报数据满足校验公式。
注:
合理性审核校验报表数据是否满足系统中定义的合理性关系,合理性关系给出只是一个建议值,用户录入的数据最好遵从该关系,但也可以不遵从。
报表不通过合理性校验,用户也可以上报数据。
4、当所填写的数据没有问题,可以点击如图2.2-5所示的菜单栏中【上报】按钮,将数据上报到外汇局,上报成功后等待外汇局用户进行上报数据的审核,此时上报数据不能修改。
图2.2-5
二.2、在线填报数据
1、点击【全国统一报表】—【数据采集】—【数据填报】,在打开的填报数据查看界面中点击【在线填报】,填报当前调查期的数据,如图2.3-1所示:
如果当前调查期的数据已经上报或外汇局已经审批通过,该上报数据只能查看,不能修改,数据已经锁定;如果数据尚未填报或已经填报尚未提交或数据被退回,数据可以修改填报。
2、填报界面如图2.3-2所示:
图2.3-2
1)红圈里的信息表为“登陆机构信息表”。
2)点击标签可以在各个表之间切换。
填写数据过程中或填写完成以后,可以随时点击“保存”按钮,将录入的数据保存到临时报表中(此时报表并未提交,用户可以随时对其进行修改和删除操作)。
图2.3-3
3)在图2.3-3中所示的菜单栏中【保存】按钮菜单项功能介绍如下:
保存到本地磁盘:
如果在上报过程中网络中断可以将数据以.NDT文件保存到本地计算机上;
装入本地数据:
在网络连接正常后,选择要装入的.NDT文件进行装入,再上报至服务器;
保存到服务器:
将填报的数据保存到服务器磁盘上。
注:
单击【保存】按钮,默认保存数据到服务器。
3、校验所填的数据是否正确或符合业务逻辑要求。
4、
图2.3-4
1)在图2.3-4中所示的菜单栏中【校验】按钮功能介绍如下:
根据校验条件,校验整套报表中的数据;
2)校验条件如下所示:
XXB:
当报表是由导入的时,录入日期为当前日期,可以点击一下“计算”,否则会显示“录入日期不正确,请点击计算按钮”
T01:
◆
(1)经常项目_银行自身=1.货物贸易_银行自身+2.服务贸易_银行自身+收益和经常转移_银行自身
◆2.服务贸易_银行自身=运输_银行自身+旅游(含留学、考察、就医等)_银行自身+金融和保险服务_银行自身+专项权利使用费和特许费_银行自身+咨询服务_银行自身+其他服务_银行自身
◆2.服务贸易_银行自身>=其中:
银行卡_银行自身
◆3.收益和经常转移_银行自身=职工报酬和赡家款_银行自身+投资收益_银行自身+其他经常转移_银行自身
◆
(二)资本与金融项目_银行自身=1.资本账户(不含资本金)_银行自身+2.直接投资_银行自身+3.证券投资_银行自身+4.其他投资_银行自身+5.国内外汇贷款_银行自身+6.金融机构资金本外汇转换_银行自身+7.其他_银行自身
◆2.直接投资_银行自身>=其中:
投资资本金_银行自身+直接投资撤资_银行自身+房地产_银行自身
◆3.证券投资_银行自身=对境外证券投资撤回_银行自身+证券筹资_银行自身
◆4.其他投资_银行自身>=其中:
跨境贷款_银行自身+外债转贷款_银行自身
◆6.金融机构资金本外币转换_银行自身>=其中:
资本金(运营资金)_银行自身+代债务结汇_银行自身
其他列项的金融机构、中资机构、外资机构、居民个人、非居民个人的校验内容与上面写的"银行自身"相同。
T02、T03、T04的校验与T01相同。
T05:
◆合计_发生额=经常项目_发生额+资本与金融项目_发生额
◆经常项目_发生额=货物贸易_发生额+服务贸易_发生额+收益和经常项目转移_发生额
T06、T07、T08与T05的校验内容相同。
T11:
◆本期签约额_远期售汇=其中:
7天(含)以下_远期售汇+7天以上至1个月(含)以下_远期售汇+1个月以上至3个月(含)以下_远期售汇+3个月以上至6个月(含)以下_远期售汇+6个月以上至9个月(含)以下_远期售汇+9个月以上至1年(含)以下_远期售汇+1年以上_远期售汇
◆本期签约额_远期结汇=其中:
7天(含)以下_远期结汇+7天以上至1个月(含)以下_远期结汇+1个月以上至3个月(含)以下_远期结汇+3个月以上至6个月(含)以下_远期结汇+6个月以上至9个月(含)以下_远期结汇+9个月以上至1年(含)以下_远期结汇+1年以上_远期结汇
合理性校验:
◆上一期的本期末累计未到期额_远期结汇+本期签约额_远期结汇-本期履约额_远期结汇=本期末累计未到期额_远期结汇
◆上一期的本期末累计未到期额_远期售汇+本期签约额_远期售汇-本期履约额_远期售汇=本期末累计未到期额_远期售汇
T12:
◆合计_掉期签约额=即期对远期_掉期签约额+远期对远期_掉期签约额
◆即期对远期_掉期签约额=即期对1年(含)以下_掉期签约额+即期对1年以上_掉期签约额
◆远期对远期_掉期签约额=1年以下对1年(含)以下_掉期签约额+1年(含)以下对1年以上_掉期签约额+1年以上对1年以上_掉期签约额
◆即期对1年(含)以下_掉期签约额=即期对1年(含)以下_外汇掉期+即期对1年以上_货币掉期
◆即期对1年(含)以下_掉期签约额=即期对1年(含)以下_结汇对售汇+即期对1年以上_售汇对结汇
◆即期对1年以上_掉期签约额=即期对1年(含)以下_外汇掉期+即期对1年以上_货币掉期
◆即期对1年以上_掉期签约额=即期对1年(含)以下_结汇对售汇+即期对1年以上_售汇对结汇
◆1年以下对1年(含)以下_掉期签约额=1年以下对1年(含)以下_外汇掉期+1年以下对1年(含)以下_货币掉期
◆1年以下对1年(含)以下_掉期签约额=1年以下对1年(含)以下_结汇对售汇+1年以下对1年(含)以下_售汇对结汇
◆1年(含)以下对1年以上_掉期签约额=1年(含)以下对1年以上_外汇掉期+1年(含)以下对1年以上_货币掉期
◆1年(含)以下对1年以上_掉期签约额=1年(含)以下对1年以上_结汇对售汇+1年(含)以下对1年以上_售汇对结汇
◆1年以上对1年以上_掉期签约额=1年以上对1年以上_外汇掉期+1年以上对1年以上_货币掉期
◆1年以上对1年以上_掉期签约额=1年以上对1年以上_结汇对售汇+1年以上对1年以上_售汇对结汇
◆违约_掉期签约额=违约_外汇掉期+违约_货币掉期
◆违约_掉期签约额=违约_结汇对售汇+违约_售汇对结汇
T13:
◆1、外汇看涨期权签约面值_本月=其中:
3个月(含)以下_本月+3个月以上至6个月(含)以下_本月+6个月以上至1年(含)以下_本月+1年以上_本月
◆1、外汇看涨期权签约面值_本年累计=其中:
3个月(含)以下_本年累计+3个月以上至6个月(含)以下_本年累计+6个月以上至1年(含)以下_本年累计+1年以上_本年累计
3)校验时,根据相应的校验公式进行数据校验,如果无误提示校验无误,如果校验不通过,在报表录入界面下部列出出错的提示信息。
选择出错信息,错误进行定位,校验不通过的单元格背景为红色进行显示。
根据弹出的提示窗口的信息修改上报数据满足校验公式。
注:
合理性审核校验报表数据是否满足系统中定义的合理性关系,合理性关系给出只是一个建议值,用户录入的数据最好遵从该关系,但也可以不遵从。
报表不通过合理性校验,用户也可以上报数据。
4、当所填写的数据没有问题,可以点击如图2.3-5所示的菜单栏中【上报】按钮,将数据上报到外汇局,上报成功后等待外汇局用户进行上报数据的审核,此时上报数据不能修改。
图2.3-5
二.3、数据计算
在上报数据进行录入时,带斜线底纹的公式单元格进行了自动计算,用户不必再点击【计算】按钮。
但是如果当前上报数据是通过excel导入的,公式单元格就不能自动计算出数据了,此时就要点击【计算】按钮来完成公式单元格的计算。
如图2.4-1
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- 新版 银行 售汇 统计 系统 用户手册