农村水电站安全生产标准化评审标准.docx
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农村水电站安全生产标准化评审标准.docx
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农村水电站安全生产标准化评审标准
农村水电站安全生产标准化评审标准
说明:
一、适用范围:
本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化等级评审等相关工作。
二、项目设置:
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》(GB/T33000-2016)的核心要求为基础,共设置8个一级项目、28个二级项目和112个三级项目。
大坝未按规定进行注册、未按规定进行安全鉴定或鉴定结果未达到二类及以上的,“两票”执行率未达到100%的,安全事故存在迟报、漏报、谎报、瞒报的为否决项。
三、分值设置:
本标准按1000分设置得分点,并实行扣分制。
在三级项目中有多个扣分点的,可累计扣分,直到该三级项目标准分值扣完为止,不出现负分。
四、得分换算:
本标准按百分制设置最终标准化得分,其换算公式如下:
评审得分=〔各项得分之和/(1000-各合理缺项标准分值之和)〕×100。
最后得分采用四舍五入,保留一位小数。
五、评级标准:
评审得分大于等于90分的可评为一级,大于等于75分的可评为二级,大于等于65分的可评为三级,小于65分或存在否决项的为不达标。
1.目标职责(110分)
二级
项目
三级项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
得分
1.1目标
(25分)
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。
3
查制度文本。
①无该项制度,不得分;
②制度内容不全,每缺一项扣1分;
③制度内容不符合有关规定,每项扣1分。
1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。
4
查相关规划或文件。
①目标未以正式文件发布,不得分;
②目标制定不全,每缺一项扣1分。
1.1.3根据部门和所属单位在安全生产中的职能,分解安全生产总目标和年度目标。
4
查相关文件。
①目标未分解,不得分;
②目标分解不全,每缺一个部门或单位扣1分;
③目标分解与职能不符,每项扣1分。
1.1.4逐级签订年度安全生产责任书,并制定目标保证措施。
4
查安全责任书。
①未签订责任书,不得分;
②责任书签订不全,每缺一个部门、岗位或个人扣1分;
③未制定目标保证措施,每缺一个部门、岗位或个人扣1分;
④责任书内容与安全生产职责不符,每项扣1分。
1.1目标
(25分)
1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估,必要时及时调整安全生产目标实施计划。
5
查相关文件和记录。
①未定期检查、评估,不得分;
②检查、评估的部门不全,每缺一个扣1分;
③未及时调整实施计划,扣2分。
1.1.6定期对安全生产目标完成情况进行考核奖惩。
5
查相关文件和记录。
①未定期考核奖惩,不得分;
②考核奖惩不全,每缺一个部门或岗位扣2分。
1.2机构和职责
(30分)
1.2.1成立由单位主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会(安全生产领导小组),人员变化时及时调整发布。
4
查相关文件。
①未成立或未以正式文件发布,不得分;
②成员不全,每缺一位领导或相关部门负责人扣1分;
③人员发生变化,未及时调整发布,扣2分。
1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。
4
查相关文件。
①未按规定设置,不得分。
1.2.3按规定配备专(兼)职安全生产管理人员,建立健全安全生产管理网络。
4
查相关文件。
①安全生产管理人员配备不全,每少一人扣2分;
②人员不符合要求,每人扣2分。
1.2机构和职责
(30分)
1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
主要负责人全面负责安全生产工作,并履行相应责任和义务;分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责;各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求,履行其安全生产职责。
10
查制度文本。
①责任制不全,每缺一项扣2分;
②责任制内容与安全生产职责不符,每项扣1分。
1.2.5安全生产委员会(安全生产领导小组)每季度至少召开一次会议,跟踪落实上次会议要求,总结分析本单位的安全生产情况,评估本单位存在的风险,研究解决安全生产工作中的重大问题,并形成会议纪要。
8
查相关文件和记录。
①会议频次不够,或未形成纪要的,每次扣2分;
②未跟踪落实上次会议要求,每次扣2分;
③重大问题未经安全生产委员会或安全领导小组研究解决,每项扣2分。
1.3全员参与
(10分)
1.3.1定期对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。
5
查相关记录并现场抽查。
①未进行评估和监督考核,不得分;
②评估和监督考核不全,每缺一个部门或个人扣1分;
③对自身的安全职责不清楚的,每人次扣1分。
1.3.2建立激励约束机制,鼓励从业人员积极建言献策,建言献策应有回复。
5
查相关文件和记录。
①未建立激励约束机制,不得分;
②未对建言献策回复,每少一次扣1分。
1.4安全生产投入
(25分)
1.4.1安全生产投入制度应明确费用的提取、使用和管理。
3
查制度文本。
①无该项制度,不得分;
②制度内容不全,每缺一项扣1分;
③制度内容不符合有关规定,每项扣1分。
1.4.2按有关规定保证安全生产所必需的资金投入。
10
查相关文件和记录。
①资金投入不足,不得分。
1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划,并严格审批程序,建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用使用应符合有关规定范围。
4
查相关记录。
①未编制安全生产费用使用计划,不得分;
②审批程序不符合规定,扣1分;
③未建立安全生产费用使用台账,不得分;
④台账不全,每缺一项扣1分;
⑤超范围使用的,每项扣1分。
1.4.4落实安全生产费用使用计划,并保证专款专用。
按照有关规定,为从业人员及时办理工伤等相关保险。
4
查相关记录。
①未落实安全生产费用使用计划,每项扣2分;
②未专款专用,每项扣2分;
③参保人员不全,每缺一人扣1分。
1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核,并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。
4
查相关记录。
①未进行检查、总结和考核,不得分;
②未公开安全生产费用提取和使用情况,扣2分。
1.5安全文化建设
(10分)
1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则,并教育、引导全体人员贯彻执行。
5
查相关文件和记录。
①未确立理念或行为准则,不得分;
②未教育、引导全体人员贯彻执行,不得分。
1.5.2制定安全文化建设规划和计划,开展安全文化建设活动。
5
查相关文件和记录。
①未制定安全文化建设规划或计划,不得分;
②未按计划实施,每项扣2分;
③单位主要负责人未参加安全文化建设活动,扣2分。
1.6安全生产信息化建设
(10分)
1.6.1根据实际情况,建立安全生产日常管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等电子台账或信息系统,利用信息化手段加强安全生产管理工作。
10
查相关系统。
①未建立电子台账或管理信息系统,不得分;
②电子台账或信息系统功能不全,每缺一项扣2分。
小计
得分小计
2.制度化管理(90分)
二级
项目
三级项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
得分
2.1法规标准识别
(10分)
2.1.1明确法规标准识别归口管理部门,识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范,包括但不限于:
《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》(GB26860)、《小型水电站安全检测与评价规范》(GB/T50876)、《小型水电站运行维护技术规范》(GB50964)、《农村水电站技术管理规程》(SL529)、《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》(GB/T29639)、《水库大坝安全管理应急预案编制导则》(SL/Z720)、《生产安全事故应急演练指南》(AQ/T9007)、《生产安全事故应急演练评估规范》(AQ/T9009)。
5
查相关文件和记录。
①未明确归口管理部门,扣2分;
②未进行识别,不得分;
③识别有缺项、或识别后未获取的,每缺一项扣2分;
④法律法规、标准规范失效后未及时更新的,每项扣2分。
2.1.2及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。
5
查相关记录。
①未及时传达或配备,不得分;
②传达或配备不到位,每少一人扣1分。
2.2规章制度
(30分)
2.2.1应建立和健全安全生产规章制度,包括但不限于:
1.目标管理;2.安全生产责任制;3.安全生产投入;4.安全生产信息化;5.文件、记录和档案管理;6.新工艺、新技术、新材料、新设备管理;7.教育培训;8.班组安全活动;9.特种作业人员管理;10.设备设施管理;11.运行管理(包括操作票、工作票、交接班、设备巡回检查、设备定期试验轮换等);12.检修管理;13.危险物品管理;14.安全警示标志管理;15.消防安全管理;16.交通安全管理;17.相关方管理;18.防洪度汛安全管理;19.职业健康管理;20.劳动防护用品(具)管理;21.安全风险管理、隐患排查治理;22.应急管理;23.事故管理;24.安全生产报告;25.绩效评定管理。
20
查制度文本。
①无相关制度或未以正式文件发布,每项扣2分;
②制度内容不符合有关规定,每项扣1分。
2.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位,并组织培训。
10
查相关记录。
①工作岗位发放不全,每缺一个扣2分;
②规章制度发放不全,每缺一项扣2分;
③无培训学习记录的,每项扣1分。
2.3操作规程
(30分)
2.3.1应根据相关规程规范,并结合电站实际,组织从业人员参与,编制现场运行规程、现场检修规程等。
15
查规程文本和记录。
①规程不齐全,每缺一项扣5分;
②未以正式文件发布,每项扣3分;
③规程不适用或有错误,每项扣2分;
④规程编制工作无从业人员参与,每项扣2分。
2.3.2新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前,组织编制或修订相应的安全操作规程,并确保其适宜性和有效性。
5
查规程文本和记录。
①“四新”投入使用前,未组织编制或修订安全操作规程,每项扣2分。
2.3.3安全操作规程应发放到相关班组、岗位,并对员工进行培训和考核。
10
查相关记录并现场抽查。
①未发放,不得分;
②每少发一个班组、岗位扣1分;
③无培训、考核记录,每项扣1分;
④员工不熟悉相应规程,每人次扣1分。
2.4文档管理
(20分)
2.4.1应建立文件和记录管理制度,明确安全生产规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。
3
查制度文本。
①无该项制度,不得分;
②制度内容不全,每缺一项扣1分;
③制度内容不符合有关规定,每项扣1分。
2.4文档管理
(20分)
2.4.2建立健全安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案,并实施有效管理。
安全记录档案应包括但不限于:
操作票、工作票、值班日志、交接班记录、巡检记录、检修记录、设备缺陷记录、事故调查报告、安全生产通报、安全会议记录、安全活动记录、安全检查记录。
10
查相关记录。
①未建立安全生产记录档案,不得分;
②缺少相关记录档案的,每项扣2分;
③记录不符合要求,每项扣1分。
2.4.3每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。
3
查相关记录。
①未按时进行评估或无评估结论,不得分;
②评估结果与实际不符,扣2分。
2.4.4根据评估、检查、自评、评审、事故调查等发现的相关问题,及时修订安全生产规章制度、操作规程。
4
查相关记录。
①应修订而未及时修订,每项扣2分。
小计
得分小计
3.教育培训(70分)
二级
项目
三级项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
得分
3.1教育培训管理
(10分)
3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。
3
查制度文本。
①无该项制度,不得分;
②制度内容不全,每缺一项扣1分;
③制度内容不符合有关规定,每项扣1分。
3.1.2定期识别安全教育培训需求,编制培训计划,按计划进行培训,对培训效果进行评价,并根据评价结论进行改进,建立教育培训记录、档案。
7
查相关文件和记录。
①未编制年度培训计划,不得分;
②培训计划不合理,扣2分;
③未进行培训效果评价,每次扣1分;
④未根据评价结论进行改进,每次扣1分;
⑤记录、档案资料不完整,每项扣1分。
3.2人员教育培训
(60分)
3.2.1主要负责人和安全生产管理人员,必须具备相应的安全生产知识和管理能力,按规定经有关部门培训考核合格后方可上岗任职,按规定进行复审、培训。
10
查相关文件、记录并现场检查。
①主要负责人、安全生产管理人员未经考核合格或未按规定进行复审、培训,每人扣4分;
②对岗位安全生产职责不熟悉,每人扣1分。
3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训,并考核合格。
10
查相关文件、记录。
①无培训、考核记录,不得分;
②新员工未经培训考核合格上岗,每人扣2分。
3.2人员教育培训
(60分)
3.2.3在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前,应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等,对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训和考核。
5
查相关文件、记录。
①无培训、考核记录的,不得分;
②培训不全的,每少一人扣1分;
③考核不合格的,每人扣1分。
3.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前,应进行安全教育培训,经考核合格后上岗。
5
查相关文件、记录。
①无培训、考核记录的,不得分;
②考核不合格的,不得分。
3.2.5特种作业人员、特种设备作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训,取得相关证书后上岗作业;离岗6个月以上重新上岗,应进行实际操作考核合格后上岗工作。
建立健全特种作业人员和特种设备作业人员档案。
10
查相关文件、记录并现场检查。
①未持证上岗,每人扣3分;
②离岗6个月以上,未经考核合格上岗,每人扣3分;
③特种作业人员、特种设备作业人员档案资料不全,每少一人扣2分。
3.2.6每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训,培训时间和内容应符合有关规定。
10
查相关记录。
①未按规定进行培训,每人扣1分。
3.2人员教育培训
(60分)
3.2.7督促检查相关方作业人员的安全生产教育培训及持证上岗情况。
5
查相关记录。
①未督促检查,扣5分;
②督促检查不全,每缺一个单位扣2分。
3.2.8对外来人员进行安全教育,主要内容应包括:
安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等,并由专人带领做好相关监护工作。
5
查相关记录。
①未进行安全教育,扣5分;
②安全教育内容不符合要求,扣3分;③无专人带领,扣5分。
小计
得分小计
4.现场管理(500分)
二级
项目
三级项目
标准分值
评审方法及评分标准
评审描述
得分
4.1设备设施管理
(370分)
4.1.1挡水建筑物
大坝、闸坝、堰坝、前池等应定期进行维护和观测,定期进行安全检查,并按规定进行安全监测。
基础稳定,无异常渗漏现象;坝体结构无老化、错位、贯通性裂纹或洞穴;边坡稳定,无隐患;坝顶路面平整,抢险通道畅通;充排水(气)系统工作正常;各类观测、监测设备完好。
40
查相关文件、记录并现场检查。
①大坝未按规定进行注册、未按规定进行安全鉴定或鉴定结果未达到二类及以上的,不得评为达标;
②大坝未按安全鉴定意见完成整改的,不得分;
③未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣8分;
④相关记录不全或不详实的,扣4分;
⑤基础、结构及边坡存在安全隐患的,每项扣5分,未采取有效措施,不得分;
⑥坝顶被违规作为他用的,扣5分;
⑦排水(气)系统有缺陷的,扣5分;
⑧安全监测不全的,每缺一项扣2分;
⑨观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求,每项扣2分;
⑩各主要监测量异常且未采取有效措施,每项扣5分。
4.1.2泄水建筑物
溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测,并按规定进行安全监测。
基础稳定,溢流面无冲蚀现象,边坡稳定,无异常渗漏和其他隐患。
20
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣4分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③基础及结构存在影响安全的缺陷,每项扣5分,未采取有效措施,不得分;
④泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷,不得分。
4.1设备设施管理
(370分)
4.1.3引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠
应定期进行维护和观测。
结构稳定,衬砌良好,无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象,边坡稳定无隐患。
15
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣3分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③有相关缺陷的,每项扣3分。
4.1.4隧洞
应定期进行维护和检查。
围岩稳定,无坍塌、异常渗漏,能满足电站突然开、停机要求。
10
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣2分;
②相关记录不全或不详实的,扣1分;
③有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1.5调压室(井、塔)
应定期进行维护和观测。
结构稳定,无塌陷、变形、破损和漏水现象;顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求,有顶盖的调压井通气良好;附属设施(栏杆、扶手、楼梯、爬梯)和必要的水位观测应完整、可靠。
10
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣2分;
②相关记录不全或不详实的,扣1分;
③有相关缺陷的,每项扣2分。
4.1设备设施管理
(370分)
4.1.6压力管道
应定期进行维护和观测,并按规定进行检测。
钢筋混凝土压力管道应伸缩节完好,无渗漏,混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。
压力钢管内外壁维护良好,定期进行防腐处理;焊缝无开裂,伸缩节完好,无渗漏。
支墩与镇墩结构稳定,混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。
20
查相关记录并现场检查。
①未定期进行维护和观测的,或无相关记录的,扣4分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③有相关缺陷的,每项扣5分;
④未按规定进行检测,或检测结果不满足安全运行要求的,不得分。
4.1.7启闭机房、发电厂房
应定期进行巡查维护并形成记录。
排水、通风、防潮、防水满足安全运行要求;基础稳定,无裂缝、漏水等缺陷。
10
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣2分;
②相关记录不全或不详实的,扣1分;
③有相关缺陷的,每项扣2分。
4.1.8升压站设施
应定期进行巡查维护并形成记录。
厂区外的屋外配电装置场地四周应设置2.2-2.5米高的实体围墙,围墙边坡稳定无隐患,结构稳定可靠;厂区内的屋外配电装置场地周围应设置围栏,高度应不小于1.5米,隔档间距不超过0.2米,金属围栏应可靠接地。
升压站内地面平整,无杂草,排水正常,操作道和巡视道完善,电缆沟及各设备基础稳定。
10
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣2分;
②相关记录不全或不详实的,扣1分;
③有相关缺陷的,每项扣2分。
4.1设备设施管理
(370分)
4.1.9泄洪闸门
应双回路供电并配备应急电源;按规定进行维护、检测,每年汛前进行检修和启闭试验。
闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好,无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷,启闭动作正常,锁定装置可靠。
25
查相关记录并现场检查。
①未双回路供电、未配备应急电源,不得分;
②未按规定开展的,或无相关记录的,不得分;
③记录不详实的,扣5分;
④有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1.10进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门、尾水渠闸门
应按规定进行维护、检测。
外观良好,无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷,启闭动作正常,锁定装置可靠,平压设备(充水阀或旁通阀)可靠。
10
查相关记录并现场检查。
①未按规定开展的,或无相关记录的,扣2分;
②相关记录不全或不详实的,扣1分;
③有相关缺陷的,每项扣2分。
4.1.11启闭机
应按规定进行维护、检测。
工作正常,电控部分绝缘良好,主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。
10
查相关记录并现场检查。
①未按规定开展的,或无相关记录的,扣2分;
②相关记录不全或不详实的,扣1分;
③有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1设备设施管理
(370分)
4.1.12水轮机
应定期进行维护、试验。
设备外观基本完好,机组振动、摆度、噪声符合标准,稳定性良好;各轴承温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象;主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象。
15
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣3分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1.13调速器
应定期进行维护、试验。
各参数符合设计要求,调节性能良好。
在紧急停机时能自动安全关闭,关闭时间符合调保计算要求;调速器油压装置工作正常。
15
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣3分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③机组未进行甩负荷试验的,扣5分;
④有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1.14主阀
应定期进行维护、试验。
关闭严密,传动灵活可靠,启闭阀门时间符合要求,旁通阀门运行正常;主阀油压装置工作正常;保护涂料完整,无锈蚀现象。
15
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣3分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1设备设施管理
(370分)
4.1.15油气水系统
应定期进行巡查、维护。
各管道设置符合要求,无裂损和超标锈蚀,无有害振动、变形和明显渗漏,各阀门防腐涂装到位,密封良好,动作灵活可靠;各类管道测控元件工作可靠,压力泵及控制回路工作正常;储油罐、油处理室整洁。
15
查相关记录并现场检查。
①未按规定定期开展的,或无相关记录的,扣3分;
②相关记录不全或不详实的,扣2分;
③有相关缺陷的,每项扣5分。
4.1.16发电机
应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。
定、转子温度、温升符合规程要求;轴承、绕组无过热,轴承无漏油;机组停机制动安全可靠;定子
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- 关 键 词:
- 农村 水电站 安全生产 标准化 评审 标准